銀行專項(xiàng)資金托管協(xié)議范本

1、編號(hào)： _銀行專項(xiàng)資金托管協(xié)議甲方： _乙方： _簽訂日期： _年_月_日第1頁(yè)共20頁(yè)甲方（委托人）：住所（地址）：電話：傳真：法定代表人 / 負(fù)責(zé)人：乙方： XX銀行住所（地址）：電話：傳真：法定代表人 / 負(fù)責(zé)人：甲方根據(jù)監(jiān)管部門、行業(yè)管理部門或其他相關(guān)方對(duì)資金的托管規(guī)定或相關(guān)管理要求，于年月日與簽訂了（合同號(hào)：，下稱“專項(xiàng)合同”。如有），為確保專項(xiàng)合同所涉及的資金專款專用，甲、乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則，經(jīng)協(xié)商一致，就專項(xiàng)資金托管服務(wù)有關(guān)事宜，訂立本協(xié)議。第一條托管資金甲方委托乙方開立賬戶（開戶行：，賬戶名稱：，賬戶賬號(hào)：）作為保管專項(xiàng)資金的托管賬戶。 乙方應(yīng)遵循?？顚Ｓ迷瓌t，

2、按甲方的支付指令要求進(jìn)行專項(xiàng)資金的使用劃轉(zhuǎn)。托管金額按下列第項(xiàng)執(zhí)行。一、甲方委托乙方托管的資金意向總額為（小寫）CNY（大寫）。計(jì)息方式 : （計(jì)息不計(jì)息）。托管存款產(chǎn)品為：活期存款定期存款 （ 3、6）月/(1 、2、3、5）年，其他 :。第2頁(yè)共20頁(yè)二、委托乙方托管的資金金額以本協(xié)議有效期內(nèi)的實(shí)際托管金額為準(zhǔn)。第二條權(quán)利和義務(wù)一、甲方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方以在乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)開立的人民幣活期結(jié)算賬戶（開戶行：，戶名：，賬號(hào)：）作為委托人簽約賬戶（以下簡(jiǎn)稱“甲方簽約賬戶”。如以委托人自有結(jié)算賬戶作為托管賬戶的，此處可不填具。），用于向托管賬戶轉(zhuǎn)入托管資金、接收從托管賬戶退回的托管資金并接收從托

3、管賬戶中結(jié)轉(zhuǎn)的利息等。托管期間，甲方應(yīng)保證甲方簽約賬戶正常使用。（二）按照本協(xié)議約定向乙方發(fā)出授權(quán)和支付等指令。（三）托管資金的轉(zhuǎn)入。 甲方應(yīng)在托管協(xié)議簽訂之內(nèi)起日之內(nèi)，提供支付憑證，由乙方按照下列第項(xiàng)將托管資金從甲方簽約賬戶轉(zhuǎn)入托管賬戶。1. 一次性轉(zhuǎn)入：于年月日前，將專項(xiàng)資金（小寫）CNY（大寫），轉(zhuǎn)入托管賬戶。2. 分期轉(zhuǎn)入：（ 1） 于年月日前，將首期專項(xiàng)資金 （小寫） CNY（大寫），轉(zhuǎn)入托管賬戶。（ 2）于年月日前，將第二期專項(xiàng)資金（小寫）CNY（大寫），轉(zhuǎn)入托管賬戶。（ 3）于年月日前，將第三期專項(xiàng)資金 （小寫）CNY（大寫），轉(zhuǎn)入托管賬戶。第3頁(yè)共20頁(yè)（4）。3. 其他：。（

4、四）甲方應(yīng)簽發(fā)托管資金轉(zhuǎn)出指令（必要時(shí)應(yīng)取得監(jiān)管方的同意） ，授權(quán)乙方將托管賬戶中的相應(yīng)托管資金轉(zhuǎn)出至甲方指定的收款人賬戶。（五）甲方應(yīng)按照專款專用的原則使用托管資金，不得設(shè)置任何妨礙乙方履行本協(xié)議的事實(shí)或法律障礙；（六）甲方應(yīng)全面、 及時(shí)向乙方提交相關(guān)資料， 接受乙方對(duì)托管資金的監(jiān)督，自行承擔(dān)其對(duì)托管資金運(yùn)用產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)；（七）依據(jù)本協(xié)議約定，甲方應(yīng)按時(shí)、足額向乙方支付托管費(fèi)。1. 托管費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)按下列第項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付托管費(fèi)：（ 1）托管費(fèi)金額為（小寫）CNY（大寫）。（ 2）按照實(shí)際托管資金的（小寫）（大寫）繳納托管費(fèi)。2. 托管費(fèi)收取時(shí)間。甲方應(yīng)于年月日前支付全額托管費(fèi)。（八）法

5、律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。二、乙方的權(quán)利與義務(wù)（一）根據(jù)本協(xié)議的約定托管甲方的專項(xiàng)資金，履行托管賬戶開立、安全保管托管資金、 監(jiān)督托管資金支付等職責(zé)，并協(xié)助完成托管資金的轉(zhuǎn)入、 轉(zhuǎn)出或退回。乙方根據(jù)本協(xié)議約定將托管資金從甲方簽約賬戶劃入托管賬戶，甲方應(yīng)提供必要支持。（二）乙方審核甲方出具的托管資金轉(zhuǎn)出指令后，將托管資金轉(zhuǎn)出至收款人賬戶。第4頁(yè)共20頁(yè)（三）托管期間，乙方將對(duì)托管賬戶中的資金，按照XX銀行有關(guān)存款管理規(guī)定進(jìn)行計(jì)息。結(jié)息時(shí)托管資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)入甲方簽約賬戶。（四）托管資金轉(zhuǎn)出時(shí)，如為異地交易，乙方可按其根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)確定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取異地交易手續(xù)費(fèi)。（五）按本協(xié)議約定，

6、及時(shí)、足額地收取托管費(fèi)；（六）法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第三條托管期限及協(xié)議終止一、托管期限自本協(xié)議生效之日起至年月日止。托管期間，甲乙雙方可以通過采取簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式作出書面約定對(duì)托管期限進(jìn)行縮短或延長(zhǎng)。二、發(fā)生下列任一情況，本協(xié)議終止：（一）本協(xié)議履行完畢。（二）甲方向乙方提交協(xié)議終止申請(qǐng)書，且乙方同意的。（三）法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他情形。三、本協(xié)議終止，乙方有權(quán)向甲方及乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送協(xié)議終止通知書。乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)辦理托管終止手續(xù)并注銷托管賬戶。如托管賬戶余額不為零時(shí)， 乙方應(yīng)將托管資金及產(chǎn)生的利息劃轉(zhuǎn)至甲方簽約賬戶。第四條違約處理托管資金托管過程中如發(fā)生以下情況，視為違約

7、。甲、乙雙方同意按以下約定處理：一、甲方違反約定， 未按時(shí)或未足額轉(zhuǎn)入托管資金的，導(dǎo)致乙方無法正常完成資金劃轉(zhuǎn)的，視為甲方違約。乙方有權(quán)在甲方違約后個(gè)工作日內(nèi)，向甲方和監(jiān)管方發(fā)出違約通知書 ，通報(bào)甲方違約情況。第5頁(yè)共20頁(yè)1. 乙方在發(fā)出違約通知書個(gè)工作日后，甲方仍未按時(shí)或仍未足額轉(zhuǎn)入托管資金的，乙方有權(quán)終止本協(xié)議， 并根據(jù)服務(wù)時(shí)間、 服務(wù)內(nèi)容收取相應(yīng)的托管費(fèi)。2. 若甲方需繼續(xù)履行協(xié)議， 須在乙方終止本協(xié)議時(shí)間之前， 甲方向乙方發(fā)出協(xié)議履行申請(qǐng)書，乙方審核同意后，可繼續(xù)履行托管義務(wù)。3. 若甲方要求終止協(xié)議，應(yīng)向乙方發(fā)出協(xié)議終止申請(qǐng)書 ，乙方審核同意后，可將托管資金及相關(guān)利息退回至甲方簽約

8、賬戶，本協(xié)議終止。二、若甲方未按監(jiān)管部門、 行業(yè)管理部門或其他相關(guān)方對(duì)資金托管要求，按時(shí)向乙方發(fā)出托管資金轉(zhuǎn)出指令，視為甲方違約，乙方有權(quán)在甲方違約后個(gè)工作日內(nèi)，向甲方和監(jiān)管方發(fā)出違約通知書，通報(bào)違約情況。1.乙方在發(fā)出違約通知書個(gè)工作日后，甲方仍未發(fā)出托管資金轉(zhuǎn)出指令，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。并根據(jù)服務(wù)時(shí)間、服務(wù)內(nèi)容收取相應(yīng)的托管費(fèi)。服務(wù)時(shí)間應(yīng)涵蓋中止期。2. 甲方若需繼續(xù)履行協(xié)議， 須在乙方有權(quán)終止本協(xié)議時(shí)間之前， 向乙方發(fā)出協(xié)議履行申請(qǐng)書，乙方審核同意后，可繼續(xù)履行托管義務(wù)；3. 甲方要求終止協(xié)議的，應(yīng)向乙方發(fā)出協(xié)議終止申請(qǐng)書 ，乙方審核同意后，應(yīng)將托管資金及相關(guān)利息退回至甲方簽約賬戶，本協(xié)

9、議終止。三、在乙方終止本協(xié)議之前， 若甲方與監(jiān)管方等未能達(dá)成一致意見的，乙方將繼續(xù)托管資金，直至收到甲方和/ 或監(jiān)管方簽發(fā)的對(duì)托管資金的處理意見書，或仲裁裁決、法院訴訟判決書、裁定書等有效法律文件，或乙方終止本協(xié)議。在乙方終止本協(xié)議后， 乙方將強(qiáng)制注銷托管賬戶， 并將托管資金及產(chǎn)生的利息劃轉(zhuǎn)至甲方簽約賬戶。四、違反協(xié)議其他任何條款均構(gòu)成違約，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任； 如各方均第6頁(yè)共20頁(yè)有違約行為， 根據(jù)實(shí)際情況， 由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，各方互不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。五、違約通知書是否發(fā)出不影響守約方追究違約方的違約責(zé)任。第五條托管資金的拒付具備下列情形之一的， 乙方有權(quán)拒絕甲方從托管

10、賬戶劃款的請(qǐng)求，由此造成的后果由甲方承擔(dān)：（一）托管資金轉(zhuǎn)出指令 等支付指令中的簽章與預(yù)留印鑒不符或付款金額超出托管資金余額；（二）甲方提交的資料或證明文件不符合法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定；（三）甲方應(yīng)經(jīng)監(jiān)管部門等相關(guān)方同意而未出具相關(guān)方同意意見或資金用途不符合相關(guān)約定或監(jiān)管要求；（四）收款方不在約定范圍內(nèi)；（五）。第六條托管事項(xiàng)變更一、托管期間，甲方、乙方（或相關(guān)受權(quán)人）可采取以補(bǔ)充協(xié)議、在原合同中更改部分內(nèi)容等方式對(duì)托管事項(xiàng)進(jìn)行變更。甲方應(yīng)出具書面申請(qǐng)， 經(jīng)乙方審核同意的，可對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。二、協(xié)議變更內(nèi)容（一）協(xié)議到期日。（二）托管金額。（三）托管費(fèi)。（四）甲方簽約賬戶。對(duì)原賬號(hào)變更的，需

11、為原客戶下在經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)開立的另第7頁(yè)共20頁(yè)一賬號(hào)，且該賬戶能正常使用。第七條免責(zé)條款一、因不可抗力原因造成本協(xié)議不能適當(dāng)履行，協(xié)議相關(guān)方互不承擔(dān)責(zé)任。不可抗力是指不能預(yù)見， 不能避免，并不能克服的客觀情況， 包括但不限于國(guó)家重大政策調(diào)整，火災(zāi)、暴雨、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、地震、颶風(fēng)、雷擊等自然災(zāi)害，政府行為、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、暴亂、流行病及其它非主觀故意行為。二、本托管協(xié)議獨(dú)立于甲方的專項(xiàng)合同或其他約定，乙方對(duì)甲方與相關(guān)方之間簽署的專項(xiàng)合同不承擔(dān)法律責(zé)任。專項(xiàng)合同的變更、 解除、終止不影響本協(xié)議的效力。乙方受甲方委托對(duì)資金的托管并不構(gòu)成乙方與甲方之間的信托受托關(guān)系。乙方不對(duì)甲方付款義務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。三、乙方僅

12、對(duì)甲方出具的授權(quán)和支付指令作表面驗(yàn)證。乙方按照支付指令劃轉(zhuǎn)托管資金的后果由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。四、資金在被乙方保管期間， 如發(fā)生國(guó)家法律政策調(diào)整或被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃等情況， 致使乙方無法完成資金劃轉(zhuǎn)的，乙方有權(quán)終止本協(xié)議， 不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果或責(zé)任。第八條其他約定一、與本協(xié)議有關(guān)的授權(quán)和支付指令文書中所使用的印鑒應(yīng)與預(yù)留印鑒保持一致。二、與本協(xié)議有關(guān)的托管資金轉(zhuǎn)出指令 、托管資金退回指令和協(xié)議終止申請(qǐng)書等授權(quán)和支付指令等文書應(yīng)采用原件遞送方式。如有監(jiān)管部門、 行業(yè)管理部門或其他相關(guān)方對(duì)資金托管要求的，授權(quán)和支付指令等文書可增一聯(lián)，由監(jiān)第8頁(yè)共20頁(yè)管部門或相關(guān)方留存。三、以

13、甲方其指定的賬戶作為托管賬戶的，甲方同意在業(yè)務(wù)辦理中， 乙方可按乙方有關(guān)賬戶管理、業(yè)務(wù)辦理等方面要求提供托管服務(wù)。具體補(bǔ)充內(nèi)容如下：四、補(bǔ)充條款：第九條爭(zhēng)議解決與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按下述第種方式解決： 1、提交（仲裁委員會(huì)全稱）依其仲裁規(guī)則仲裁解決。 2、向人民法院提起訴訟。第十條協(xié)議的效力一、本協(xié)議自甲、乙雙方簽章( 如為自然人僅需簽字 ) 之日起生效。二、協(xié)議雙方可約定其他條款作為本協(xié)議的附件，附件須經(jīng)甲、 乙雙方簽章( 如為自然人僅需簽字 ) 之日起生效。三、與本協(xié)議有關(guān)的授權(quán)和支付指令等文書以本協(xié)議附件規(guī)定的格式和內(nèi)容執(zhí)行，是本協(xié)議的有效組成部分，與本協(xié)

14、議具有同等法律效力。第十一條附則本協(xié)議一式份，其中甲方份、乙方份，具有同等法律效力。甲方（單位簽章 / 自然人簽字）：第9頁(yè)共20頁(yè)法定代表人 / 授權(quán)代理人（簽章）：日期：年月日乙方（簽章）：XX銀行分（支）行法定代表人 / 授權(quán)代理人（簽章）：日期：年月日第10頁(yè)共20頁(yè)附件 1：專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（編號(hào)：協(xié)議編號(hào)+申第 * 號(hào)）XX銀行分（支）行：為保證我公司專項(xiàng)資金安全和相關(guān)權(quán)益，特申請(qǐng)貴行為我公司提供專項(xiàng)資金托管服務(wù)?；A(chǔ)托管服務(wù)內(nèi)容包括：開立資金托管賬戶、安全保管客戶資金、辦理資金清算、監(jiān)督資金使用、出具托管報(bào)告。申請(qǐng)?jiān)鲋低泄芊?wù)內(nèi)容為（在需要的服務(wù)前劃）： 1、增信服務(wù)。為委

15、托人提供資金托管證明。 2、征信查詢。在協(xié)議當(dāng)事人書面授權(quán)情況下，向其提供資信報(bào)告。 3、提供相關(guān)托管業(yè)務(wù)咨詢。 4、其他托管服務(wù)：。托管金額為（具體金額以我公司與貴行簽訂的托管協(xié)議為準(zhǔn)）。此致申請(qǐng)人（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽章） ：申請(qǐng)日期：年月日注：本申請(qǐng)書一式二聯(lián)，申請(qǐng)人和乙方客戶部門各留存一聯(lián)。第11頁(yè)共20頁(yè)附件 2：托管指令授權(quán)書（編號(hào)：協(xié)議編號(hào) +授第 * 號(hào)）XX銀行分（支）行：茲就貴行與我司于年月日簽署的編號(hào)為的專項(xiàng)資金托管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議” ）出具本授權(quán)書。我司特此授權(quán)下列人員于協(xié)議有效期內(nèi)，代表我司簽署協(xié)議、 修訂協(xié)議，并簽發(fā)協(xié)議項(xiàng)下的各類指令文書。受權(quán)簽發(fā)

16、人：受權(quán)簽發(fā)人身份證號(hào)碼：受權(quán)簽發(fā)人簽字或個(gè)人印章樣式：預(yù)留印鑒名稱及樣式：授權(quán)單位（公章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽章） ：日期：年月日注：本授權(quán)書為甲方授權(quán)其相關(guān)人員用于簽發(fā)指令文書之用。本書一式三聯(lián)，甲方、乙方客戶部門、經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)各留存一聯(lián)。第12頁(yè)共20頁(yè)附件 3:托管資金轉(zhuǎn)出指令（編號(hào)：協(xié)議編號(hào) +出第 * 號(hào)）XX銀行分（支）行：依據(jù)編號(hào)為的專項(xiàng)資金托管協(xié)議（托管服務(wù)合約號(hào)：）約定，現(xiàn)授權(quán)貴行將托管資金由托管賬戶轉(zhuǎn)出至收款人賬戶：托管賬戶戶名：托管賬戶賬號(hào)：轉(zhuǎn)出資金金額：（小寫） CNY（大寫）收款人賬戶戶名：收款人賬戶賬號(hào)：合計(jì)轉(zhuǎn)出資金金額：（小寫） CNY（大寫）委托人對(duì)由此而

17、產(chǎn)生的一切法律后果負(fù)責(zé)。甲方 ( 簽章 )( 此處加蓋預(yù)留印鑒。該印鑒須與托管指令授權(quán)書中委托人的預(yù)留印鑒一致）：日期：年月日XX銀行分（支）行客戶部門負(fù)責(zé)人 ( 簽章 ) ：客戶經(jīng)理 (簽章)：柜員（辦訖章）：日期：年月日日期：年月日注：本指令一式三聯(lián)，第一聯(lián)作為柜員傳票的附件；第二聯(lián)為客戶聯(lián)，原件交委托人，復(fù)印件交監(jiān)管方（如需） ；第三聯(lián)客戶部門留存。第13頁(yè)共20頁(yè)附件 4:托管資金退回指令（編號(hào)：協(xié)議編號(hào) +退第 * 號(hào)）XX銀行分（支）行：依據(jù)編號(hào)為的專項(xiàng)資金托管協(xié)議（托管服務(wù)合約號(hào)：）約定，現(xiàn)授權(quán)貴行將托管資金由托管賬戶退回至委托人簽約賬戶：托管賬戶戶名：托管賬戶賬號(hào)：委托人簽約賬

18、戶戶名：委托人簽約賬戶賬號(hào)：合計(jì)退回資金金額：（小寫） CNY（大寫）委托人對(duì)由此而產(chǎn)生的一切法律后果負(fù)責(zé)。甲方 ( 簽章 ) ：( 此處加蓋預(yù)留印鑒。該印鑒必須與托管指令授權(quán)書中委托人的預(yù)留印鑒一致）日期：年月日XX銀行分（支）行客戶部門負(fù)責(zé)人 ( 簽章 ) ：客戶經(jīng)理 ( 簽章 ) ：柜員（辦訖章）：日期：年月日日期：年月日注：本指令一式三聯(lián)，第一聯(lián)作為柜員傳票的附件；第二聯(lián)為客戶聯(lián)，原件交委托人，復(fù)印件交監(jiān)管方（如需） ；第三聯(lián)客戶部門留存。第14頁(yè)共20頁(yè)附件 5：違約通知書（編號(hào)：協(xié)議編號(hào) +違第 * 號(hào)）（甲方）：茲有專項(xiàng)資金托管協(xié)議（協(xié)議編號(hào)：）項(xiàng)下，貴司已發(fā)生以下違約行為：未按

19、時(shí)向托管賬戶轉(zhuǎn)入或足額轉(zhuǎn)入托管資金；未按時(shí)發(fā)出托管資金轉(zhuǎn)出指令 ；簽約賬戶 / 托管賬戶發(fā)生被掛失、被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或限制支付等異常狀態(tài)；未按照約定支付托管費(fèi)；違反托管協(xié)議的條款內(nèi)容；其他。請(qǐng)按托管協(xié)議約定及時(shí)采取相應(yīng)措施，XX銀行保留追究違約方責(zé)任的權(quán)利。若上述違約行為未得以立即糾正，XX銀行將解除托管協(xié)議并終止資金托管。XX銀行分（支）行客戶部門負(fù)責(zé)人（簽章） ：客戶經(jīng)理（簽章）：聯(lián)系方式：日期：年月日注：本通知書一式二聯(lián)，甲方和乙方客戶部門各留存一聯(lián)。第15頁(yè)共20頁(yè)附件 6：協(xié)議履行申請(qǐng)書（編號(hào)：協(xié)議編號(hào) +履第 * 號(hào)）XX銀行分（支）行：根據(jù)貴行編號(hào)為的違約通知書，現(xiàn)甲方?jīng)Q定繼續(xù)履行編號(hào)為的專項(xiàng)資金托管協(xié)議，特此申請(qǐng)。甲方（簽章）：日期：年月日乙方意見：乙方（簽章）：XX銀行分（支）行客戶部門負(fù)責(zé)人（簽章） ：客戶經(jīng)理（簽章）：日期：年月日注：本申請(qǐng)書一式二聯(lián)，甲方和乙方客戶部門各留存一聯(lián)。第16頁(yè)共20頁(yè)附件 7-1 ：協(xié)議終止申請(qǐng)書（編號(hào)：協(xié)議編號(hào) +終第 * 號(hào)）（適于甲方向乙方發(fā)出）XX銀行分（支）行：根據(jù)編號(hào)為的違約通知書 / 或由于原因，甲方?jīng)Q定終止履行編號(hào)為的專項(xiàng)資金托管協(xié)議 ：托管賬戶內(nèi)相應(yīng)托管資金及相應(yīng)利息退回至甲方簽約賬戶。其他事項(xiàng)按照如下方式處理：。甲方（簽章）：簽署日期：年月日乙方意