建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法

1、建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法（征求意見稿）第一條 為了規(guī)范建筑工程施工發(fā)承包活動，保證工程質(zhì)量和施工安全，有效遏制違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，維護建筑市場秩序和建設(shè)工程主要參與方的合法權(quán)益，根據(jù)建筑法、招標投標法、合同法以及建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例、招標投標法實施條例等法律法規(guī)，結(jié)合建筑活動實踐，制定本辦法。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔。第二條本辦法所稱建筑工程，是指房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程。第三條住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國建筑工程發(fā)包與承包違法行為的認定查處工 作。縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門具體負責本行政區(qū)域內(nèi)建筑工程

2、發(fā)包與承包違 法行為的認定查處工作。 聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍測。本辦法所稱的發(fā)包與承包違法行為具體是指違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為。第四條 本辦法所稱違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位或個人、肢解發(fā)包、違法直接發(fā)包、違反法定發(fā)包程序等違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭驟。第五條 存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個人的；（二）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的；（三）未履行法定程序違法直接發(fā)包，包括依法應(yīng)當進行招標未招標，依法應(yīng)當申請直接發(fā)包未申請或申請未被核準的；釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒。（四）未

3、履行法定發(fā)包程序進行發(fā)包，包括未依法發(fā)布招標公告、未履行依法所需的發(fā)包前置審批手續(xù)、采用邀請招標進行發(fā)包未履行依法所需審批手續(xù)等的；彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾。（五）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；（六）建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承 包單位的；（七）建設(shè)單位違反施工合同約定，又未經(jīng)承包單位同意，通過各種形式要求承包單位選 擇其指定分包單位的；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。第六條 本辦法所稱轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務(wù)，將 其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)

4、給其他單位或個人施工 的行為。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點鉍。第七條 存在下列情形之一的，應(yīng)當認定為轉(zhuǎn)包，但有證據(jù)證明屬于掛靠或者其他違法行 為的除外：（一）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目管理機構(gòu)或未派駐項目負責 人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對 該工程的施工活動進行組織管理的； 廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹癩。（二）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個人實施的；煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊。（三）勞務(wù)作業(yè)承包人承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全

5、部工程，勞務(wù)作業(yè)承包人計取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位管理費”之外的全部工程價款的；鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰。（四）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；籟叢媽羥為贍債蟶練淨櫧撻。（五）專業(yè)工程的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為 發(fā)包單位的除外；（六）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包工程承包人的；（七）施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動

6、工資或社會養(yǎng)老保險關(guān)系的；預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥。（八）實際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款 支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料 證明的；滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨。（九）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及 工程設(shè)備或租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明， 又不能進行合理解釋并提供材料證明的；鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵。（十）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。兩個以上的單位組成聯(lián)合體承包工程，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約

7、定或者在項目實際實施過程 中，聯(lián)合體一方不進行施工也未對施工活動進行組織管理的，并且向聯(lián)合體其他方收取管理費 或者其他類似費用的， 視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉(zhuǎn)包給聯(lián)合體其他方。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報贏。第八條 本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定，把單位工程 或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢。第九條 存在下列情形之一的，屬于違法分包：（一）施工單位將需要專業(yè)承包資質(zhì)的工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位 或個人的；（二）施工總承包單位將施工總承包合同范圍內(nèi)工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的， 鋼結(jié)構(gòu)工程除外；（三）專業(yè)分包

8、工程承包人將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；（四）勞務(wù)作業(yè)承包人將其承包的勞務(wù)再分包的；（五）勞務(wù)作業(yè)承包人除計取勞務(wù)作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款和大中型施工機械 設(shè)備費用的；（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。第十條 本辦法所稱掛靠，是指單位或個人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的 行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動。第一條存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（二）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同

9、資質(zhì)等級相互借用的；壇搏鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱。（三）本法第七條第一款第（一）至（九）項規(guī)定的情形，有證據(jù)證明屬于掛靠的；（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。第十二條 任何單位和個人發(fā)現(xiàn)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為的，均可向 工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進行舉報。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜葦。接到舉報的住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當依法受理、調(diào)查、認定和處理，除無法告知舉報人的情 況外，應(yīng)當及時將查處結(jié)果告知舉報人。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌。第十三條具體負責本行政區(qū)域內(nèi)建筑工程發(fā)包與承包違法行為的認定查處工作的縣級以上地 方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門，在實施查處工作過程中，

10、如接到法院、仲裁、監(jiān)察等部門 轉(zhuǎn)交或移送的相關(guān)案件的線索或證據(jù)，應(yīng)當依法受理、核實相關(guān)情況，并按能夠或已經(jīng)認定的 事實嚴肅處理，并把處理結(jié)果告知轉(zhuǎn)交或移送案件材料部門。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆銃。第十四條縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對在實施建筑市場和施工現(xiàn)場監(jiān)督管 理等工作中發(fā)現(xiàn)的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，應(yīng)當依法進行調(diào)查，按照本 辦法進行認定，并依法予以行政處罰。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊。（一）對建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位的，依據(jù)建筑法第六 十五條和建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第五十四條規(guī)定進行處罰。對建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，依據(jù)建筑法第六十五條和建

11、設(shè)工程質(zhì)量管理條例第五十五條規(guī)定進行處罰。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻鵬。（二）對認定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)建筑法第六十七條和建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第六十二條規(guī)定進行處罰。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝。（三）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據(jù)建筑法第六十五條和建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第六十條規(guī)定進行處罰。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門戲。（四）對認定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的 施工單位，依據(jù)建筑法第六十六條和建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第六一條規(guī)定進行處罰。 輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐鑭。（五）對建設(shè)單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第七十三條

12、規(guī)定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵蜆贅瀝紕。（六）對注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)的，依據(jù)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例第五十八 條規(guī)定進行處罰。對注冊執(zhí)業(yè)人員違反法律法規(guī)規(guī)定，因過錯造成質(zhì)量事故的，依據(jù)建設(shè)工 程質(zhì)量管理條例第七十二條規(guī)定進行處罰。 識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減。第十五條 縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對有違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛 靠等違法行為的單位和個人，除應(yīng)按照本辦法第十四條規(guī)定予以相應(yīng)行政處罰外，還可以采取 以下行政管理措施：凍鈹鋨勞臘錯癇婦脛糴鈹賄。（一）建設(shè)單位違法發(fā)包，拒不整改或者整改仍達不到要求的，依法不予辦理質(zhì)量監(jiān)督、 施工

13、許可等手續(xù)。對全部或部分使用國有資金的項目，同時將建設(shè)單位違法發(fā)包的行為告知其 上級主管部門及紀檢監(jiān)察部門，并建議對建設(shè)單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給 予相應(yīng)的行政處分。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻。（二）對認定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個月內(nèi)不得參加違法行為發(fā)生地的招標投標活動、承攬新的工程項目，并對其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標準條件進行核查，對 達不到資質(zhì)標準要求的限期整改，整改仍達不到要求的，資質(zhì)審批機關(guān)撤回其資質(zhì)證書。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖飭。對2年內(nèi)發(fā)生2次轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出

14、借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以 本單位的名義承攬工程的施工單位，責令其停業(yè)整頓6個月以上，停業(yè)整頓期間，不得承攬新的工程項目。 碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠。對2年內(nèi)發(fā)生3次以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他 人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質(zhì)審批機關(guān)降低其資質(zhì)等級。閿擻輳嬪諫遷擇植秘騖輛塤。（三）注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)，在認定有轉(zhuǎn)包行為的項目中擔任施工單位項目負責人的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊，且不得再擔任施工單位項目負責人。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈濾頷澩紛釓。對認定有掛靠行為的個人，不得再擔任該項目施工單位項目負責人；有執(zhí)業(yè)資格證書的吊 銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予執(zhí)業(yè)資格注冊；造成重大質(zhì)量安全事故的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證 書，終身不予注冊。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷。第十六條 縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)將查處的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分 包、掛靠等違法行為和處罰結(jié)果記入單位或個人信用檔案，同時向社會公示，并逐級上報至住 房