海爾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量體系評審報告

1、編號： BJB2002.050101第 0 頁 共 17 頁 第0 次 修改生效期： 2002.08.27海爾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量體系評審報告供應(yīng)商： 評審日期：海爾集團(tuán)公司供應(yīng)商評估報告審核對象名稱：編碼：地址：人數(shù)：去年度銷售收入：去年度產(chǎn)量：固定資產(chǎn)：審核涉及的供貨種類：歷次審核結(jié)果：2000：2001：2002：編號： 項目說明 審核類型 最后得分例行年審 新開供應(yīng)商索引： I 類 II 類 III 類 D ND 最終審核得分：1設(shè)計控制322文件和資料控制63采購和倉庫144顧客提供物資25產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性46工序控制177檢驗與試驗168內(nèi)部質(zhì)量審核49培訓(xùn)5體系最終得分 100口現(xiàn)場

2、審查與供應(yīng)商初審時自填的符合性口符合口不符合得分：供應(yīng)商等級 優(yōu)先考慮，重點發(fā)展 （90 分） 可接受，一般供應(yīng)商 （ 7090 分） 不可接受，不應(yīng)納入配套 （低于 70 分；初審時弄虛作假 ）供應(yīng)商糾正措施：123456 供應(yīng)商實施監(jiān)督人： 實施完成日期： （以最終完成日期為準(zhǔn)，并應(yīng)將見證性資料存檔）檢測公司評審員簽字：日期：物流評審員簽字：日期：事業(yè)部評審員簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核簽字：日期：檢測公司總經(jīng)理審核意見同意供貨簽字：不同意供貨年月日項目評估得分矩陣圖要素 序號項目說明適用類別標(biāo)準(zhǔn)分得分I類II類類DNDDNDDND1設(shè)計控

3、制322文件和資料控制63采購和倉庫144顧客提供物資25產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性46工序控制177檢驗與試驗168內(nèi)部質(zhì)量審核49培訓(xùn)5合計100備注：1、定義：D 設(shè)計完全依賴于供應(yīng)商的設(shè)計水平， 海爾僅提供外部技術(shù)參數(shù)、 性能要求或外形結(jié)構(gòu)尺寸 等。ND 供應(yīng)商完全按照海爾要求加工，基本不進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)。I 類零部件 對社會反饋質(zhì)量影響較大的部件，例如：電腦板、電機(jī)、空調(diào)用風(fēng)扇、洗衣機(jī)減 速器、系統(tǒng)件、導(dǎo)線、耐熱塑料件、密封性橡膠件、減震件等；II 類零部件 對社會反饋造成影響較少，但對現(xiàn)場問題相對影響較大的零部件，例如：一般鈑 金件、塑料件、包裝箱、泡沫、墊塊等；III 類零部件 用于輔助生產(chǎn)

4、制造，對最終質(zhì)量不致造成較大影響的I、II 類以外部件，例如：油漆、粉末、涂料、脫脂劑、打包帶等。2、對于新開供應(yīng)商評審，檢測公司負(fù)責(zé)第2，5，6，7， 8，9 項評審；物流負(fù)責(zé)第 3，4 項評審；事業(yè)部負(fù)責(zé)第 1 項評審。3、對于例行年審，由檢測公司牽頭進(jìn)行，若物流審核人員不能參與，由檢測公司進(jìn)行審查；如物流人 員參與，物流負(fù)責(zé)第 3、4 項評審，其余由檢測公司評審。 （原則：檢測公司只對質(zhì)量體系負(fù)責(zé)；評 審必須兩人或兩人以上。 ）質(zhì)量體系評估 共 14 頁 第 2 頁1. 設(shè) 計控 制1.1管理準(zhǔn) 則文件明確規(guī)定 設(shè)計人員的資格 確認(rèn)辦法，并有已執(zhí)行的見證性 資料查看廠家如何任命設(shè)計人員

5、, 查 看現(xiàn)有人員的聘任記錄 , 查看現(xiàn) 有人員是否為合格員工 .1（無規(guī)定-0.5 ，未執(zhí)行-0.5 ）1.2設(shè)計計 劃對各項開發(fā)有計劃，明確職責(zé)及 時間要求，且計劃隨開發(fā)進(jìn)度而 改變?nèi)芜x一種開發(fā)型號，查看其開發(fā) 計劃，責(zé)任人，時間進(jìn)度及不同 開發(fā)階段的計劃變更，記錄： QS/COP 12-032（否-2）1.3設(shè)計輸 出輸出以書面形式記錄并以技術(shù) 要求或驗收準(zhǔn)則等方式表達(dá)有書面的開發(fā)結(jié)論即產(chǎn)品功能說 明書，工作原理圖，驗收標(biāo)準(zhǔn)， 文件資料編號：QS/COP 12-062（無書面記 錄-1 ，無驗收 準(zhǔn)則-1）輸出內(nèi)容滿足輸入要求， 并標(biāo)出 與安全和產(chǎn)品主要功能關(guān)系重 大的設(shè)計特性開發(fā)前的技

6、術(shù)要求（即客戶的技 術(shù)要求）與開發(fā)初步成功后的輸 出文件對比，是否一致，是否標(biāo) 出特殊設(shè)計特性2（輸出不滿 足輸入-1.5 ， 未 標(biāo)出 特性 -0.51.4設(shè)計評 審與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的部門參與， 且 評審記錄保存良好上述型號分幾階段評審，每一階 段必須有質(zhì)量相關(guān)的所有部門參 與會簽。記錄：3（無評審 -3， 有 評審 但部 門不全-1.5 ）對評審不合格項有糾正及改進(jìn) 措施，并實際執(zhí)行對評審結(jié)論中不合格有糾正措施 及整改計劃，計劃到期的是否整 改完成。記錄：3（無措施 -3 ， 未 按期 完成 -2質(zhì)量體系評估 共 14 頁 第 3 頁1.5設(shè)計驗有驗證計劃，并有驗證記錄 （含新開發(fā)或改進(jìn)后必

7、須進(jìn)行功能驗5（無計劃 -2 ，1.設(shè) 計控 制證整機(jī)驗證）證和整機(jī)驗證（模擬用戶試驗記錄）。整機(jī)設(shè)備及報告記錄：/無 驗證 記錄 或 驗證 不全-3）對評審不合格項的糾正措施有重點驗證記錄查看設(shè)計評審報告，與驗證報告 相比是否對評審不合格項進(jìn)行了 重點驗證跟蹤。記錄：2（否-2 分）對驗證不合格項有糾正及跟蹤措施查看驗證報告，是否對驗證不合 格項進(jìn)行了分析，有整改計劃。 記錄：3（無分析 -2 ， 無 整改 計劃 -11.6設(shè)計確 認(rèn)針對用戶的要求，實施最終的確認(rèn)上述型號經(jīng)糾偏后再次驗證，最 終合格，是否實施最終定稿，并 經(jīng)總工確認(rèn)。記錄：3（否-3 分）1.7設(shè)計更 改有更改程序，明確更改

8、背景，更 改鑒別，審批控制。是否有程序規(guī)定何種情況下可以更改，更改須經(jīng)怎樣的審批1（否-1）一旦確定更改，必須按設(shè)計程序 進(jìn)行驗證并有驗證報告； 設(shè)計規(guī) 格或測試項目內(nèi)容有變動時須 經(jīng)授權(quán)人員的審批抽查一個更改型號，看其是否按 程序作了整機(jī)驗證。設(shè)計改進(jìn)后， 相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)檢驗規(guī)范是否更 改且經(jīng)審批。3（未驗證 -1 有 驗證 但未 按4.5項程序 驗證 1，無 更改-1）是否執(zhí)行 FMEA失效故障模式與 效果分析（可以在其他階段進(jìn)行是否有程序文件規(guī)定，是否按程 序文件操作。2（沒有開展 得 0 分，有程 序 但沒 有執(zhí) 行 得 1分）質(zhì)量體系評估 共 14 頁 第 4 頁 FMEA）2.1文

9、件審文件在發(fā)布前須經(jīng)授權(quán)人審批任意抽查至少 5份文件，是否有審1（否-1）2、文 件和 資料 的控 制批批。1. 進(jìn)貨檢驗；2. 抽樣檢查；3. 倉庫管理；4. 訂單；5. 不合格品控制程序。2.2文件管 理有文件總清單或類似程序， 以標(biāo) 識文件的最新版本，防止誤用舊 版本了解其如何控制文件總數(shù)及文件 更改后的標(biāo)識，是否存在誤用的 隱患。1（無規(guī)定-0.5 ，無清單-0.5失效文件按期更換和回收， 作為 參考用的文件有標(biāo)識， 復(fù)印文件 有受控按總清單隨機(jī)抽查 2份到期文件， 按發(fā)放部門清點數(shù)量若數(shù)量不夠 則未按期收回。記錄： 無到期文件。1（未按時回 收-0.5 ，復(fù)印 不受控 -0.5對保存

10、在電子媒體中的文件有 控制辦法并有備份。抽查其如何保存以防破壞： 定期備份。1（無備份 -1）2.3文件更 改更改須經(jīng)原制訂部門審批， 更改 內(nèi)容明確標(biāo)識抽查一份更改文件，看其是否達(dá)標(biāo)。記錄：1（無審批 -1確保文件使用部門所持有的文 件全部更改1（否-13.1供應(yīng)商應(yīng)對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評估， 并有對供應(yīng)商評估中是否有質(zhì)量指3（評估中無3、采 購和 倉庫的評估合格供應(yīng)商清單?；虬春栔付?供應(yīng)商為合格供應(yīng)商，須有海爾 書面指定。標(biāo)，是否達(dá)標(biāo)。對質(zhì)量記錄差的 供應(yīng)商是否有淘汰制度，是否執(zhí) 行供應(yīng)商優(yōu)化。每月是否對供應(yīng) 商進(jìn)行動態(tài)的質(zhì)量評分： 每年進(jìn)行質(zhì)量總結(jié)。質(zhì) 量指 標(biāo) -1 無 優(yōu)化 規(guī)定 -

11、1 無動 態(tài)質(zhì) 量評分 -1）只能向合格供應(yīng)商訂貨拿合格供應(yīng)商清單到倉庫查看， 倉庫是否存在非合格供應(yīng)商的物 資。2（否-2 分）3.2采購文 件文件發(fā)出前須經(jīng)審批抽查采購文件，是否存在沒有審 批的情況。1（否-1 分）文件明確規(guī)定采購物資驗收標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量保證，交貨期等查采購文件內(nèi)容，是否有質(zhì)量，標(biāo)準(zhǔn)交貨期要求1（否-1 分）文件變更時，及時通知供應(yīng)商。以通知或書面簽收為依據(jù)。以零部件標(biāo)準(zhǔn)更改通知單為依 據(jù)，查看其有沒有通知供應(yīng)商的 證據(jù)。1（否-1 分）3.3倉庫管 理有文件明確規(guī)定原材料的保質(zhì) 期，確保不使用過期原材料查看文件是否規(guī)定，如何保證不 使用過期原材料。且記錄文件編 號：原材料特采

12、基準(zhǔn)2（否-2 分）倉庫物資標(biāo)識清楚，區(qū)域劃分明 確，有先進(jìn)先出的文件規(guī)定和執(zhí) 行條件。若為懸掛式標(biāo)識，是否有區(qū)域劃分，是否按先進(jìn)先出原則。抽查現(xiàn)場物資的入庫時間，現(xiàn)庫存相同物資是否還有比該時間更早入 庫。若有，則未按先進(jìn)先出原則。 倉庫有超期物資存放未隔離，個 別物資（板材）無保質(zhì)期要求2（區(qū)域不清-1 ，無先進(jìn)先出-1）倉庫 物資堆放合理，環(huán)境管理 妥當(dāng)，有溫濕度、防塵等控制的 記錄。對于成品的堆放高度，是否超過 規(guī)定要求，成品的庫房環(huán)境是否 達(dá)標(biāo)。1（否-1 分）倉庫中帳、物、卡數(shù)量及時間一致抽查至少兩種物資的帳、實物、出入卡。板材1（否-1）4.1管理程程序規(guī)定對客戶提供物資進(jìn)行是否對

13、客戶提供圖紙標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評1（否-1）4、客 戶提 供物 資序驗收，做好記錄并及時向客戶報 告。審；零部件是否驗收，是否有驗收記錄。對貨物物資分區(qū)保存，并保證不 損壞、變質(zhì)或遺失現(xiàn)場是否對該物資分區(qū)保存。1（否-1）5、產(chǎn) 品標(biāo) 識和 可追 溯5.1產(chǎn)品標(biāo) 識生產(chǎn)線上的備件、 成品、半成品 須有狀態(tài)標(biāo)識，區(qū)域劃分，對于 不合格品有標(biāo)識、隔離。重點檢查現(xiàn)場的中轉(zhuǎn)庫和不良品 的標(biāo)識隔離。記錄：新廠蝕刻區(qū)不良品標(biāo)識不明顯，2（無標(biāo)識 -1無隔離 -15.2可追溯 性生產(chǎn)中有工藝流轉(zhuǎn)單，每一個產(chǎn) 品都能追溯到生產(chǎn)時間、檢驗 員、操作工從不良品庫中抽取至少 3 只不良 品（最好為成品），讓相關(guān)人員 追查檢驗

14、員，操作工，找出責(zé)任 人。記錄： 現(xiàn)場印制版不良品可追溯到具體 班次責(zé)任人2（無流轉(zhuǎn)單 -1 找不 出責(zé) 任人-1 分）6.1 控制作業(yè)指導(dǎo)書處于受控狀態(tài)， 編制抽查至少 4份，是否有受控，內(nèi)容2（無受控 -1，6、工 序控 制條件符合要求，及對設(shè)備和生產(chǎn)要求 有明確說明。可行，具有指導(dǎo)性，對設(shè)備的規(guī) 定滿足要求。檢驗指導(dǎo)書能否檢 出關(guān)鍵問題。設(shè)備、檢驗書不合要求 -1 ）設(shè)置必要的工序控點，對于首件 控制須有明確程序規(guī)定并實施。是否有質(zhì)控點，查看當(dāng)天的首件 記錄，是否經(jīng)首件評審，領(lǐng)導(dǎo)確 認(rèn)。首件確認(rèn)，對每個工序有操作指 導(dǎo)書。1（否-1 分）工藝的評定準(zhǔn)則采用文字說明 或樣件評審加以規(guī)定。首

15、件評審時對工藝要求有文字說 明，即檢查評審內(nèi)容是否有效， 能評出關(guān)鍵問題。1（否-1 分）對于特殊工序的生產(chǎn)和設(shè)備有 特殊監(jiān)控措施，操作人員經(jīng)特殊 培訓(xùn)。有特殊工序的企業(yè)，檢查其特殊 規(guī)定，重點在檢查設(shè)備和人員的 受控狀態(tài)。無特殊的程序。1（設(shè)備無特 殊程 序-0.5 人 員無 特殊 培訓(xùn) -0.5 ）6.2生產(chǎn)檢測設(shè)備關(guān)鍵工序須有先進(jìn)的自動化生 產(chǎn)及檢測設(shè)備且按期鑒定。 關(guān) 鍵工位應(yīng)有 SPC控制圖實際具有設(shè)備（附廠家設(shè)備清單和SPC圖） ：7（ 每少 一項 扣1分，扣滿5 分為止。 沒 有 SPC圖 -2 分）6.3不良品的控制對不合格品的處理有文件規(guī)定。了解其處理程序規(guī)定是否符合要 求。

16、1（否-1 分）對不合格品標(biāo)識隔離， 并提交相 關(guān)部門評審。評審后有糾正和預(yù) 防措施。抽查 4只不合格品，查看其處理過 程。能夠按照程序文件進(jìn)行。 新廠不良品標(biāo)識不明顯2（無標(biāo)識隔 離-1分，評審 后無糾正措 施-1分糾正和預(yù)防措施要跟蹤驗證其 有效性。如有效，根據(jù)措施的結(jié) 果修訂相應(yīng)的文件并提交領(lǐng)導(dǎo) 審批，涉及到改變了客戶原定規(guī) 格時及時通知客戶。抽查一份有效的糾正預(yù)防措施記 錄。查看其驗證報告文件修訂記 錄。2（無驗證記 錄-1 分，未按 驗 證結(jié) 論對 文 件更 改 -1 分71進(jìn)貨按程序規(guī)定實行入廠檢驗， 急用查入廠檢驗記錄，重點查不合格2（無程序 -1檢驗或讓步放行有審批程序。如何處

17、理的。未 按程 序執(zhí)行-1抽2份實驗報告，與標(biāo)準(zhǔn)對比。2（否-2 分）試驗報告嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。檢查設(shè)備鑒定標(biāo)簽。1（否-1 分）7、檢 驗與 試驗進(jìn)貨測試設(shè)備定期校對。每一檢驗工位后有標(biāo)識，有流程 單。1（否-1 分）檢驗后的產(chǎn)品有狀態(tài)標(biāo)識， 有檢 驗記錄。72過程 和最終檢 驗對于例外轉(zhuǎn)序有追回的控制程序。查例外轉(zhuǎn)序的標(biāo)識，是否具有可追溯性。1（否-1 分）最終檢驗員必須授權(quán)，有授權(quán)書，確保未檢驗完成不許發(fā)貨查授權(quán)書，抽查 2批放行記錄，是 否有領(lǐng)導(dǎo)審核放行。1（無授權(quán)書 -0.5 未 按 規(guī) 定放行 -0.57.3質(zhì)量記所有記錄須有保存期限規(guī)定， 且現(xiàn)場抽查 2份文件，是否能在 30秒0.

18、5（否 -0.5 ）7、檢 驗與 試驗錄保存良好，易于翻閱查找內(nèi)找出文件電子媒體保存須有備份且經(jīng)常維護(hù)現(xiàn)場抽查有備份且經(jīng)常維護(hù)1（無備份， 無 維護(hù) 措施 -1）所有質(zhì)量記錄修改時， 須經(jīng)授權(quán) 人簽字蓋章抽查文件記錄，涂改處是否有簽字確認(rèn)。0.5（否 -0.5 ）7.4檢測設(shè) 備對公司所有設(shè)備有總臺帳控制， 且保證正常使用查設(shè)備總清單，且復(fù)印帶回。1（無-1分）設(shè)備精度符合使用要求； 設(shè)備的R&R（重復(fù)性和再現(xiàn)性分析 ）抽查外檢、生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)備儀器， 先了解工作需要精度，在看設(shè)備 精度，是否達(dá)標(biāo)。4（設(shè)備精度 達(dá) 不到 使用 要求 2，沒 有 R&R分 析 2分）有設(shè)備校對周期， 定期校對，若

19、沒有專門的校驗基準(zhǔn)，須在文件 中予以規(guī)定，并有其他的校對方 法查文件，了解周期，是否按文件執(zhí)行。1（無文件規(guī) 定 -0.5 ，不執(zhí) 行規(guī)定 -0.5 ）7.5檢測設(shè) 備如果發(fā)現(xiàn)設(shè)備有損壞，必須對已 做過的檢驗加以評估。查設(shè)備記錄，找出有損壞的設(shè)備，再追查設(shè)備損壞時間段的檢驗記 錄，是否復(fù)檢。無損壞設(shè)備。1（否-1 分）8.1內(nèi)審員公司有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員， 且資查內(nèi)審員的相關(guān)培訓(xùn)記錄和資格1（無培訓(xùn)8、內(nèi)部質(zhì) 量審 核培訓(xùn)格證書證書，證書簽發(fā)部門及時間：-0.5 ，無有效證書-0.58.2內(nèi)部審 核公司內(nèi)部必須定期進(jìn)行體系審 核，審核人員與被審核部門沒有 直接責(zé)任關(guān)系查審核記錄，了解審核人員與被 審核部門的工作關(guān)系 沒有直接關(guān)系。0.5（否 -0.5 ）審核后有審核結(jié)論，并有糾正