股東合作協(xié)議之基本條款

1、股東合作協(xié)議之基本條款人與人之間的 合作起步于“情”但是最后一定長久于“利”，筆者作為商事股權(quán)律師經(jīng)常幫助客戶設計 股權(quán)合作模 式，當然也經(jīng) 常幫助客戶解決股東爭議糾紛，深刻總結(jié)真 是覺得此話非 虛。經(jīng)我手設計的股權(quán)合作模式當然很多， 但是在我手里 處理的股東爭議卻也不少，總結(jié)來說主要不 是商業(yè)模式不對，也多不是經(jīng)營不善，而是股東之間沒有 合作的先期約定，沒有完善的議事規(guī)則和公司治理方式， 導致后續(xù)企業(yè) 發(fā)展中遇到的很多問題找不到解決的依據(jù)， 出現(xiàn)爭議甚至 糾紛，內(nèi)耗頻繁。所以今天筆者想借此話題和大家分享一下股東合作協(xié)議之 基 本條款，大家可以借鑒參考，希望對大家會有一些裨益。第一、鑒于條款在

2、每一份合同 中，鑒于條款都是非常重要的交易流程條款， 當然在股東合 作協(xié)議中也不例外。股東之間合作的前提、基礎和背景非 常重要，根據(jù)項目背景不同，合作方式不同，條款內(nèi)容不一，一般雙方的合作目的都會在鑒于條款中予以披露。第二、注冊資本條款根據(jù)最新修訂 的公司法，注冊資本一般可以認繳出資，一般行業(yè)也沒有 最低限額的強制性規(guī)定。但是針對有限公司， 股東仍應在認 繳出資的范圍內(nèi)承擔有限責任，認繳出資并 不意味著可無 期限不履行出資義務。筆者建議，創(chuàng)始股東 在設立公司時，仍應理性、客觀地協(xié)商確定注冊資本及出 資期限，切忌 不切實際地認繳出資及毫不忌諱地違反出資 義務。第三、出資和股權(quán)比例條款因為股權(quán)中包

3、 含人力資本的要素（查看筆者往期文章：合 伙創(chuàng)業(yè)，股權(quán) 的要素就是錢？），所以股東合作考慮股權(quán)比 例并不必然唯 出資論。但是鑒于目前的公司法只允許貨幣 出資或者可以 貨幣評估的財產(chǎn)出資，所以投資人可以幫助 創(chuàng)始人出資的 形式完成“出大錢，占小股”的約定，或者合伙 人之間可以約 定動態(tài)股權(quán)比例的形式，比如以先期約定可 評估的貢獻值 允許創(chuàng)始合伙人之一單獨增資，增加股權(quán)比 例的形式完成 股權(quán)比例的調(diào)整。第四、股權(quán)成熟和回購條款股權(quán)成熟條款 其實是“舶來品”但是在“人力駕馭資本”的年 代，該條款之 于股東合作協(xié)議卻十分必須而且實用。股權(quán)成熟也是限制 性股權(quán)的意思，就是在股權(quán)沒有成熟的時候，它的權(quán)利受

4、到 限制，沒有取得完整的所有權(quán)。一般股權(quán)成熟可與項目的成熟同步，也可以根據(jù)融資情況分步約定成熟，還可以根據(jù)時間來分步成熟。股權(quán)成熟和股權(quán)回購條款一般是捆綁的，即如果股權(quán)還未成熟，此時發(fā)生了約定的回購情形，則未成熟的股權(quán)一般是無償回購，已成熟的 股權(quán)以約定的合理價格回購。第五、股權(quán)預留條款由于很多創(chuàng)業(yè) 者在剛開始創(chuàng)業(yè)的時候往往無法一下子湊齊 所有的“班子成員“，核心合伙團隊可能缺人，那 么就可以預 留部分股權(quán)； 或者有些企業(yè)剛剛開始的時候創(chuàng)始人之間的 貢獻、作用差 不多，但是根據(jù)企業(yè)的發(fā)展發(fā)生了變化，如 果股權(quán)沒有動 態(tài)變化就會為以后的爭議埋下隱患，此時股 權(quán)預留條款也 可以發(fā)揮作用。另外，我們

5、常說的股權(quán)激勵 也需要預留股權(quán)去實施。第六、 股東會職權(quán)和董事會職權(quán)條款股東會職權(quán)在 公司法第三十七條中有明確規(guī)定，但是法律 允 許在此之外，章程可以另行增加規(guī)定其他職權(quán)。所以股 東合 作協(xié)議中也可以根據(jù)公司具體情形同步增設一些職權(quán)，主要可以是針 對公司的一些重大決策。董事會職權(quán)條 款也在公司法第四十六中有明確規(guī)定，同樣 允許章程可以 規(guī)定增設。所以在股東合作協(xié)議中可以同步 增設或者細化 部分條款，比如對于公司投資的具體比例， 擔保的具體金額限制等。第七、 議事規(guī)則條款議事規(guī)則相對 來說最容易被忽視。筆者在處理很多股東之 間的爭議時發(fā) 現(xiàn)，一般在設立公司時都沒有具體的議事規(guī) 則，會議的召 集程

6、序、表決方式、議事方式基本自治。和 和氣氣的時候 都不計較，有爭議的時候問題比比皆是。比 如：會議通知 以何種形式發(fā)出，是書面的還是口頭的？通 知發(fā)往的地址，是股東的法定地址還是實際地址？地址變 更如何處理？如果某股東將通知退回，是認定其未收到通 知還是拒絕參 加會議？未收到通知但參加了會議，事后卻 提出異議，那 么應認定股東會召集瑕疵，需要重新召集， 還是認定有效？大家是不是從 來沒想過？筆者也不是空問和空想，這些問 題 股東之間發(fā) 生爭議的時候都或多或少遇到過，筆者總結(jié) 部分 而已，所以細節(jié)很重要，議事規(guī)則的先期約定很重要。如果在議事規(guī)則中做出了明確規(guī)定，那么大家均按此實施 就不會 出現(xiàn)問

7、題。第八、離婚股權(quán)分割條款離婚股權(quán)的分害匚主要是針對股東離婚的情形。一般我們 建 議分家分錢 不分權(quán)，就是股東在先期就與配偶進行約定，離婚僅能分割 婚姻存續(xù)期間股權(quán)的財產(chǎn)性權(quán)益，對于股東 資格 無權(quán)分割。第九、股權(quán)繼承條款股權(quán)繼承的條 款，主要是針對極端情況發(fā)生的預先安排。公司法第七十 五條規(guī)定，股東資格是可以被繼承的，除非 公司章程另行 規(guī)定。股東之間，尤其是創(chuàng)業(yè)之初的有限公 司首先是人和,所以一般在創(chuàng)始股東合作協(xié)議中同步做出 約定，發(fā)生繼 承情形權(quán)利人只能取得股權(quán)中財產(chǎn)權(quán)利，無 權(quán)繼承股東資格。第十、競業(yè)禁止條款筆者從事股權(quán) 業(yè)務多年發(fā)現(xiàn)，很多合伙人之間由于利益分配的問題產(chǎn)生 爭議后，其中

8、一方股權(quán)退出后常常會另起爐灶從事老本行，也就是競爭性行業(yè)，有些股東還可能帶走 一個團 隊從事競爭業(yè)務，對公司和留下來的股東來說都是很大的打擊。對于公司高管，勞動合同法中有明確規(guī)定可以做出競業(yè)禁止的約定，但是需要自離職之日起支付經(jīng)濟補償金。其實，股東之間也可以約定競業(yè)禁止條款，而且無需約定補償，可以約定比較大的違約責任去約束。當然，這個條款如何 適用和約定，可以根據(jù)具體行業(yè)和情形做出不同的取舍。第十一條、知識產(chǎn)權(quán)和保密條款知識產(chǎn)權(quán)主要 是針對一些科技型企業(yè)，股東之間的合作基 礎 可能就是看 中了前期部分股東的知識產(chǎn)權(quán)，如果知識產(chǎn) 權(quán)沒 有變更至企業(yè)名下，則等于合作的前提條件沒有成就，所以先期要做好約定。另外，保密條 款也是合同基本的保障條款，對于股東之間 的約定和合作事項涉及商業(yè)秘密，各方均有保密義務。 十二、違約 責任與爭議解決條款這個條款也是 每份合同必備的保障條款，股東合作協(xié)議自 不例外。如果 股東之間對于前面的具體事項、各方權(quán)利和 義務等均作了明確約定卻缺乏違約責任去約束，那么違約 的成本就大大 降低，風險就會凸顯。所以要在股東合作協(xié) 議中作出明確 的違約責任約定，對各方一視同仁，違約就 要付出代價。該條款作為大家誠