舜天船舶：分紅管理制度（7月）

1、江蘇舜天船舶股份有限公司 分紅管理制度 為進(jìn)一步規(guī)范公司分紅行為，推動(dòng)公司建立科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的 分紅機(jī)制，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步 落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)發(fā)201237 號）、 江蘇證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)要求的通知(蘇 證監(jiān)2012276 號)、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范 運(yùn)作指引以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定 本制度。 第一節(jié)分紅政策 第一條 公司重視對投資者特別是中小投資者的合理投資回報(bào)， 制定持續(xù)、穩(wěn)定的分紅政策。 第二條 公司利潤分配方式以現(xiàn)金分紅為主。在經(jīng)營情況良好， 并且董事會(huì)認(rèn)為公司股票價(jià)格與

2、公司股本規(guī)模不匹配、發(fā)放股票股利 有利于公司全體股東整體利益時(shí)，可以在滿足現(xiàn)金分紅的條件下，提 出股票股利分配預(yù)案。 第三條 公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司 法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊資本的50%以上的， 可以不再提取。 公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定 提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。 公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，還可以 從稅后利潤中提取任意公積金。 公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股 份比例分配，但公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 股東大會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和

3、提取法定公積金之前向股 東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。 公司持有的本公司股份不參與分配利潤。 第四條 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營 或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不用于彌補(bǔ)公司的虧損。 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公 司注冊資本的25%。 第五條 公司股東大會(huì)對利潤分配方案作出決議后，公司董事會(huì) 須在股東大會(huì)召開后2個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。 第六條 公司繳納所得稅后的利潤，按下列順序分配： (一)彌補(bǔ)上一年度的虧損； (二)提取法定公積金； (三)提取任意公積金； (四)支付股東股利。 第七條 公司應(yīng)重視投

4、資者投資回報(bào)，利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù) 性和穩(wěn)定性，公司的利潤分配政策為： (一) 公司采用現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股 利； (二)公司利潤分配不得超過累計(jì)可分配利潤的范圍； (三)在有條件的情況下，公司可以進(jìn)行中期利潤分配； (四)除非出現(xiàn)本制度規(guī)定的其他情形，公司單一年度以現(xiàn)金方式 分配的利潤不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的10%； (五)公司當(dāng)年盈利董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng) 年的定期報(bào)告中披露未現(xiàn)金分紅的原因、未用于現(xiàn)金分紅的資金留存 公司的用途，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨(dú)立意見。 第八條 公司分配現(xiàn)金股利，以人民幣計(jì)價(jià)。應(yīng)以每10股表述分 紅派息、轉(zhuǎn)增股本的比例，

5、股本基數(shù)應(yīng)當(dāng)以方案實(shí)施前的實(shí)際股本為 準(zhǔn)。 第九條 公司分派股利時(shí)，按有關(guān)法律和行政法規(guī)代扣代繳股東 盈利收入的應(yīng)納稅金，說明扣稅后每10股實(shí)際分紅派息的金額、數(shù)量。 第二節(jié) 股東回報(bào)規(guī)劃 第十條 公司應(yīng)牢固樹立回報(bào)股東的意識并兼顧公司的可持續(xù)發(fā) 展，股東回報(bào)規(guī)劃方案需保持持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策，充分聽取 獨(dú)立董事及中小股東的意見。 第十一條 在公司累計(jì)未分配利潤為正、報(bào)告期凈利潤為正，以 及滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求且足額預(yù)留法定公積金、任意公 積金的情況下，如無重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生，公司 應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金方式分配股利，以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn) 的可分配利潤的10

6、%。 重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來十二個(gè)月內(nèi)擬對外 投資、收購資產(chǎn)或者購買設(shè)備等累計(jì)支出達(dá)到或者超過公司最近一期 經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%，且超過5,000萬元人民幣。 第十二條 公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，由董事會(huì)提出分紅議案， 獨(dú)立董事發(fā)表意見，并提交股東大會(huì)進(jìn)行表決。公司應(yīng)廣泛聽取股東 對公司分紅的意見與建議，并接受股東的監(jiān)督。 第三節(jié) 分紅決策機(jī)制 第十三條 公司董事會(huì)應(yīng)結(jié)合公司盈利情況、資金需求合理提出 分紅建議和預(yù)案。公司董事會(huì)在利潤分配預(yù)案論證過程中，需與獨(dú)立 董事、監(jiān)事會(huì)充分討論，并通過多種渠道充分聽取中小股東意見，在 考慮對全體股東持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)基礎(chǔ)上形成利潤分

7、配預(yù)案。 第十四條 公司分紅預(yù)案由董事會(huì)擬定，獨(dú)立董事發(fā)表意見，由 股東大會(huì)審議決定。公司切實(shí)保障社會(huì)公眾股股東參與股東大會(huì)的權(quán) 利，董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合一定條件的股東可在股東大會(huì)召開前向 公司社會(huì)公眾股股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)，但不得采取有償 或變相有償方式進(jìn)行征集。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立 董事的二分之一以上同意。 第十五條 因國家法律法規(guī)或證券監(jiān)管部門對上市公司的分紅政 策頒布新的規(guī)定，或公司因外部經(jīng)營環(huán)境、自身經(jīng)營狀況發(fā)生重大變 化而需調(diào)整分紅政策的，應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，詳細(xì)論證和說 明原因，并嚴(yán)格履行決策程序。公司分紅政策發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)由董事 會(huì)擬定變更方案

8、，獨(dú)立董事對此發(fā)表獨(dú)立意見，提交股東大會(huì)審議， 并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會(huì) 審議利潤分配政策變更事項(xiàng)時(shí)，必須提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。 第十六條 存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該 股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。 第四節(jié) 分紅監(jiān)督約束機(jī)制 第十七條 獨(dú)立董事應(yīng)對分紅預(yù)案發(fā)表獨(dú)立意見。 第十八條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)對董事會(huì)和管理層執(zhí)行公司分紅政策和股東 回報(bào)規(guī)劃的情況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督。 第十九條 公司應(yīng)在年度報(bào)告、半年度報(bào)告中披露利潤分配預(yù)案 和現(xiàn)金分紅政策執(zhí)行情況。 若年度盈利但未提出現(xiàn)金分紅，公司應(yīng)在年度報(bào)告中詳細(xì)說明未 提出現(xiàn)金分紅的原因、未用于現(xiàn)金分紅的資金留存公司的用途和使用 計(jì)劃。 第二十條 公司在前次發(fā)行招股說明書中披露了分紅政策、股東 回報(bào)規(guī)劃和分紅計(jì)劃的，應(yīng)在年度報(bào)告中對其執(zhí)