最新EPC合同風險防范資料

1、EPC 工程總承包項目合同法律風險及防范京都律師事務所 劉哲EPC 合同，即設計 -采購 -施工合同，是一種包括設計、設備采購、施工、 安裝和調試，直至竣工移交的總承包模式。 傳統(tǒng)承包模式中， 材料與工程設備通 常是由項目總承包單位采購， 但業(yè)主可保留對部分重要工程設備和特殊材料的采 購權。在 EPC 合同模式下，承包商的工作范圍包括設計( engineering )，工程 材料和設備的采購 (procurement )以及工程施工 ( construction )直至最后竣工， 并在交付業(yè)主時能夠立即運行。 這種合同格式主要適用于那些專業(yè)性強、 技術含 量高、結構、工藝較為復雜、一次性投資較

2、大的建設項目。在項目管理當中，風險管理是一個非常重要的問題，特別是 EPC 項目， 這些風險通常包括政治、 經(jīng)濟、市場、業(yè)主、合同和自然條件等， 其中導致 EPC 項目的合同法律風險更為重要。 EPC 項目合同法律風險包括合同條款風險和合 同管理風險。合同條款應本著平等、公平、誠實信用、遵守法律和社會公德的原 則。每一條款都應仔細斟酌，避免出現(xiàn)不平等條款、定義和用詞含混不清、意思 表達不明的情況還應注意合同條款的遺漏， 合同類型選擇不當。 合同管理是承包 商獲利的關鍵手段， 不善于管理合同的承包商是絕對不可能獲得理想的經(jīng)濟效益 的。它主要是利用合同條款保護自己的合法利益， 擴大受益， 這就要求

3、承包商具 有淵博的知識和嫻熟的技巧要善于開展索賠， 否則，只能自己承擔損失。因此要 注意合同中的工程范圍、合同價格及其款項支付方式、保函條件和違約條款等合 同內容，并加強合同條款的審核。承包商企業(yè)對EPC工程總承包項目通過風險識別、風險分析、風險控制 和處理，通過以上各個方面調查研究，分析發(fā)生各種風險的可能性及危害程度， 對風險做出客觀的綜合評價，為制定和采取減輕和轉移風險的措施提供依據(jù)。轉 EPC大型總承包工程項目中合同法律風險防范應貫徹從立項到勘察、設計、施 工、驗收、竣工、結算等全程。一、EPC前期立項、招投標階段合同法律風險與防范1、加強對建設工程合同主體資質、資格及履約能力、資信、關

4、聯(lián)關系等 進行審查和調查，對建設工程項目背景、建設工程項目立項、規(guī)劃、環(huán)評、土地 等項審批文件的合法性進行審查和調查， 參與工程項目立項的前期法律文件（包 括可行性研究報告、項目建議書）的起草和準備、審核和修改，提供工程項目法律、政策可行性分析，審查可行性報告，出具法律意見書，辦理工程建設項目規(guī) 劃、立項審批及其他各種政府批準、 登記備案手續(xù)，擬定建設工程項目合作開發(fā) 方案，參加起草和完善合作合同文件，就項目用地涉及土地征用、土地使用權出 讓、轉讓進行合法性審查及法律文件的起草、準備、審核、修改、完善，對在建 工程的或房地產(chǎn)等實物抵押融資的法律可行性出具法律意見書，辦理征地手續(xù)， 起草、審核征

5、地補償、安置協(xié)議，簽訂相關合同，制定拆遷方案，擬定、審核委 托拆遷協(xié)議、拆遷安置文告、拆遷安置協(xié)議等，協(xié)助處理拆遷糾紛。2、通過參與編制勘察、設計、施工、監(jiān)理等的招標投標文件，對其合法 性進行審查，提出招標投標的的法律咨詢，對建設工程具體項目招標投標程序及 各種招投標文件的合法性進行審查， 為評標、 決標提供法律意見， 必要時參與重 要評標、 決標和開標； 對投標申請人進行資格預審， 對投標人應當具備相應的施 工企業(yè)資質，并在工程業(yè)績、技術能力、項目經(jīng)理資格條件、財務狀況等方面滿 足招標文件提出的要求； 擬定、審核招投標文件和合同， 招投標文件的修改和澄 清，報工程所在地的縣級以上地方人民政府

6、建設行政主管部門備案， 對投標擔保、 聯(lián)合投標、投標人禁止行為等進行審查，確認投標文件的法律效力。二、EPC 履行階段合同法律風險與防范1、在勘察、設計階段，對建筑工程（勘察、設計）施工許可證內容、發(fā) 包人發(fā)包資格、 承包人從業(yè)資質與資格、 分包工程的承包人從業(yè)資質與資格、 外 商投資建筑企業(yè)從業(yè)資質與資格等進行審查， 代為起草或者審查總承包合同 （若 涉及到使用國際組織或者外國政府資金的項目，可能會被要求采用 FIDIC 條款， 其他類型的建設工程項目也可以參照 FIDIC 條款起草并簽署相關的合同文本） 工程勘察合同、設計合同、分包合同、監(jiān)理合同，參與或者代理合同談判，協(xié)助 開展合同管理事

7、務， 提示建設單位必須向勘察單位提供與工程建設有關的原始資 料，且原始資料必須真實、準確、齊全，幫助建設單位與勘察單位在委托勘察合 同中具體約定勘察單位的責任， 尤其是違約責任， 提示建設單位必須向設計單位 提供與工程建設有關的工程勘察成果文件， 且工程成果文件必須真實、 準確、齊 全，應當將施工圖設計文件報建設行政主管部門或其他有關部門審查， 為客戶的 項目管理人員進行法律實務培訓，完善法人治理結構，建立健全項目管理制度、 合同及工程檔案資料管理制度。2、在施工、設備安裝階段，對建筑工程施工、設備安裝、采購許可證內 容、發(fā)包人發(fā)包資格、 承包人從業(yè)資質與資格、 分包工程的承包人從業(yè)資質與資

8、格、外商投資建筑企業(yè)從業(yè)資質與資格等進行審查， 起草或者審查施工、 設備安 裝、設備采購總承包合同 （若涉及到使用國際組織或者外國政府資金的項目， 可 能會被要求采用 FIDIC 條款，其他類型的建設工程項目也可以參照 FIDIC 條款 起草并簽署相關的合同文本）、分包合同、監(jiān)理合同，代建管理合同等合同文本 和相關補充文件， 參與或者代理合同談判， 協(xié)助開展合同管理事務， 協(xié)助建設單 位向施工單位、 工程監(jiān)理單位提供與建設工程有關的原始資料， 包括勘察成果文 件、經(jīng)過審查的施工圖設計文件等，且原始資料必須真實、準確、齊全，協(xié)助建 設單位在領取施工許可證或者開工報告前， 按照國家有關規(guī)定辦理工程

9、質量監(jiān)督 手續(xù)，提示建設單位按照合同約定， 由建設單位采購的建筑材料、 建筑構配件和 設備必須符合設計文件和合同要求。 不得明示或暗示施工單位使用不合格的建筑 材料、建筑構配件和設備， 協(xié)助建設單位在工程建設過程中， 如發(fā)生已完工程的 質量不合格， 建設單位要求施工單位修復， 施工單位拒絕修復的， 建設單位可以 解除施工合同， 并追究施工單位的賠償責任， 協(xié)助客戶監(jiān)督施工單位應對建設工 程的施工質量負責， 施工單位應對建設工程的施工質量負責， 施工單位必須按照 工程設計要求、施工技術標準和合同約定，對建筑材料、建筑構配件、設備和商 品混凝土進行檢驗， 檢驗應當有書面記錄和專人簽字； 未經(jīng)檢驗或

10、者檢驗不合格 的，不得使用。施工單位必須建立、健全施工質量的檢驗制度，嚴格工序管理， 做好隱蔽工程的質量檢查和記錄。 施工單位對施工中出現(xiàn)質量問題的建設工程應 及時采取補救措施，并及時提出包括但不限于停工、檢測、修復、變更、重作等 解決方案，但任何方案需及時取得發(fā)包方的認可， 并經(jīng)設計單位、 監(jiān)理單位等相 關單位或主管部門批準后，方可實施，項目合同審查，工程洽商變更、簽證文件 的法律風險審查， 及時跟蹤施工過程中的索賠與反索賠， 加強索賠管理， 保障客 戶的合法權益， 協(xié)助客戶對監(jiān)理單位的工作進行監(jiān)督， 嚴格控制工程造價， 協(xié)助 處理因工程造價引起的爭議；協(xié)助處理客戶與政府工程造價管理部門建立

11、聯(lián)系， 參與安全與文明施工管理， 協(xié)助建設各方建立安全生產(chǎn)責任制度， 參與安全事故 的分析和處理， 圍繞工程項目， 協(xié)助客戶建立和完善工程質量監(jiān)督制度， 協(xié)助處 理因建設工程質量問題而產(chǎn)生的爭議， 參與工程質量事故的調查和分析， 為事故 處理提出法律意見。 協(xié)助客戶與政府工程質量監(jiān)督部門建立； 必要時， 代理開展 工程質量的評定、鑒定及訴訟、仲裁工作。3、在驗收、竣工參與客戶對工程竣工的驗收工作，對驗收、竣工文件進 行審核，對驗收竣工工作提出法律意見，協(xié)助客戶在收到建設工程竣工報告后， 按照合同約定組織設計、 施工、工程監(jiān)理等有關單位進行竣工驗收； 建設工程經(jīng) 驗收合格的，方可交付使用， 客戶

12、在未經(jīng)驗收或驗收未通過之前需要使用的， 以 書面方式提醒客戶因此會造成的法律后果， 并應提示客戶， 可采取的對策包括可 簽訂部分驗收協(xié)議或項目驗收協(xié)議， 以規(guī)避擅自使用的法律后果， 建設工程在質 量通過驗收后應向政府主管部門備案， 協(xié)助客戶及時辦理質量備案手續(xù)， 處理竣 工驗收后的保修責任； 協(xié)助客戶建立切實有效的工程保修體系， 以保證工程在合 理使用壽命期限內的正常使用。4、在工程結算階段， 主要通過參與工程結算工作， 協(xié)助客戶協(xié)調工程結 算糾紛，完成工程結算， 提示或協(xié)助客戶著重對工程竣工結算造價， 進行審查或 者對審價單位出具的審價報告進行審核， 對竣工結算時效、 竣工結算依據(jù)、 竣工

13、結算依據(jù)、 現(xiàn)場簽證效力進行審查， 對審價單位審價報告的合法性、 合規(guī)性審查 等方式來實現(xiàn)合同法律風險的防范5、對工程期間發(fā)生的相關糾紛， 可以代為客戶處理復雜的建設工程法律 糾紛，包括協(xié)商、仲裁代理、訴訟代理、執(zhí)行代理等，處理工程期間涉及的其他 法律事務，如知識產(chǎn)權的保護、審價鑒定、法律咨詢等。三、EPC 合同條款法律風險與防范在 EPC 合同中，承包商的風險其實貫穿了整個合同的每一個條款、 補充 協(xié)議和每一份附件。 在審核合同正文條款、 補充協(xié)議以及有關附件時， 應該認真 從頭到尾仔細審核，不要遺漏任何一個潛在的風險。 對于大量的合同等法律文件， 在合同協(xié)議書等文件之間， 還涉及一個合同文

14、件構成和合同文件效力的優(yōu)先順序 問題，通常規(guī)定在具有最高合同文件效力的合同協(xié)議書中， 應該特別注意對優(yōu)先 順序的規(guī)定是否合理。具體包括以下方面：（1）工程范圍技術性比較強，也是確定承包商權利、義務、責任的重要 依據(jù)，應當首先審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍， 注意承包商的責任范 圍與業(yè)主的責任范圍之間的明確界限劃分。（2）關于合同價款條款。重點應審核以下兩個方面：首先，合同價款的 構成和計價貨幣。 此時應注意匯率風險和利率風險， 以及承包商和業(yè)主對匯率風 險和利率風險的分擔辦法。 其次，考慮許多影響因素， 確定合同價款的調整辦法。（3）合同約定的支付方式。首先，如果是現(xiàn)匯付款項目（由業(yè)主自

15、籌資 金加上業(yè)主自行解決的銀行貸款） ，應當重點審核業(yè)主資金的來源是否可靠， 自 籌資金和貸款比例是多少等。 其次，如果是延期付款項目應當重點審核業(yè)主對延 期付款提供什么樣的保證， 是否有所在國政府的主權擔保、 商業(yè)銀行擔保、 銀行 備用信用證或者銀行遠期信用證，注意審核這些文件草案的具體條款。（4）對法律適用條款和爭議解決條款的約定。 法律適用條款通常均規(guī)定 適用項目所在國的法律， 這一條幾乎沒法改變。 比如就具體項目而言， 有的外商 在中國內地投資具體項目，卻在合同條款中規(guī)定適用外國法律為合同的準據(jù)法， 這違背了我國法律管轄的強制性規(guī)定， 因為關于項目的許多法律適用屬地法， 只 要項目建在

16、我國，就必須受我國相關法律的管轄。EPC 合同談判和簽訂階段對于承包商來說至關重要， EPC 合同中的約定將成為 日后解決雙方爭議、提供索賠依據(jù)的重要依據(jù)。因此，在 EPC 合同談判和簽訂 階段，承包商應該盡可能的規(guī)避或減少法律風險的發(fā)生， 將日后可能發(fā)生的法律 風險損失降低到最低程度。（1）認真審核合同等法律文件。 EPC 總價合同構成合同文件多，涉及 的內容也很多， 而且業(yè)主在合同中只給出基礎性和概念性的要求。 因此， 合同中 的疏漏和一些內容相互不一致的情況在所難免。在一般的 EPC 合同中都規(guī)定承 包商有復核合同的義務，在詳細設計中復核合同的一些數(shù)據(jù)、參數(shù)等，而且，如 果合同中存在某些

17、錯誤、 疏漏以及不一致， 承包商還有修正這些錯誤、 疏漏和不 一致的義務。 即使合同中沒有規(guī)定， 在國際合同實務中往往視這項內容為承包商 的默認義務。（2）嚴格審核合同價款條款。 承包商應仔細審核合同價款的構成和計價 貨幣。此時應注意匯率風險和利率風險， 以及承包商和業(yè)主對匯率風險和利率風 險的分擔辦法。此外，應審核合同價款的分段支付是否合理。還要注意，合同的 生效，或者開工令的生效， 必須以承包商收到業(yè)主的全部預付款為前提， 否則承 包商承擔的風險極大。（3）高度關注合同文件的缺陷和漏洞。承包商一定要注意， EPC 合同 要求承包商對合同文件中業(yè)主提供的資料的準確性和充分性負責。 也就是說，如 果合同文件中存在錯誤、 遺漏、不一致或相互矛盾等， 即使有關數(shù)據(jù)或資料來自 業(yè)主方，業(yè)主也不承擔由此造成的費用增加和工期