法務(wù)部2016年工作計(jì)劃總結(jié)和2017年工作安排

1、2016年工作總結(jié)和2017年工作安排法務(wù)部第一部分 2016年工作總結(jié)2016年，圍繞落實(shí)公司“XX的”心任務(wù)和工作部署，法務(wù)部 認(rèn)真履行部門職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化、拓展法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制在公司各業(yè) 務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的延伸管理，進(jìn)一步提升了法律服務(wù)保障能力。一、全面延伸糾紛案件的法律風(fēng)險(xiǎn)管理今年，我們持續(xù)加強(qiáng)了對(duì)法律糾紛案件的跟蹤管理與業(yè)務(wù)指 導(dǎo)，將法律糾紛案件的管理重點(diǎn)，從以往單純處理案件向全面防范 案件發(fā)生拓展。通過規(guī)范法律糾紛案件申報(bào)、處理工作流程，準(zhǔn)確 掌握案件的發(fā)生和處理情況；在處理案件的過程中，認(rèn)真對(duì)待每一 起案件，全面調(diào)取每一份證據(jù)，深入研究每一個(gè)案情細(xì)節(jié)，精心準(zhǔn) 備每一份案件訴訟材料，及時(shí)與發(fā)

2、案單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門聯(lián)系、溝 通，共同研究、制定最佳的案件處理方案、應(yīng)對(duì)措施，并適時(shí)合理 選聘社會(huì)律師參與案件處理，充分利用好各種外部資源，確保各類 案件能夠最大限度地得到妥善解決，不斷提高糾紛案件處理質(zhì)量和 管理水平。對(duì)于訴訟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多、影響面較大等特殊性案件進(jìn)行專人專盯 ， 適時(shí)指導(dǎo)、督導(dǎo)各發(fā)案單位全面落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控措施 。并針對(duì)在 具體案件處理過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題 ，及時(shí)以工作建議書等形式 向公司有關(guān)業(yè)務(wù)職能管理部門、發(fā)案單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提出有效 防控法律風(fēng)險(xiǎn)的意見和工作建議，協(xié)調(diào)動(dòng)作，形成防范與控制法律截止2016年X月X日，本年度共辦理各類案件x件 ,涉案總金額 x萬元（其中，辦理

3、本年度新發(fā)生案件x件，涉案總金額x萬元；辦 理以前年度未結(jié)案件x件,涉案總金額x萬元）。目前已結(jié)案x件， 避免、挽回經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)x萬元。其中，通過訴訟方式依法清欠， 已累計(jì)回收應(yīng)收帳款x萬元，主要包括：（一）x（二）x另外，本 年度還處理律師函等糾紛事件x件,涉案金額x萬元；出具工作建議 書x份。二、持續(xù)規(guī)范合同評(píng)審和合同風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范完善了合同評(píng)審、會(huì)簽、審批、備案等合同專項(xiàng)管理流 程，從合法性、嚴(yán)謹(jǐn)性、完備性、風(fēng)險(xiǎn)性等各方面，對(duì)各單位申報(bào) 的各類合同進(jìn)行全面審核，組織有關(guān)合同評(píng)審部門從各自專業(yè)管理 角度進(jìn)行評(píng)審、會(huì)簽，及時(shí)提出專業(yè)化評(píng)審意見和工作建議 ；要求 申報(bào)單位針對(duì)各部門提出的合同評(píng)審

4、意見，制定、落實(shí)有針對(duì)性的 合同風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)措施，向項(xiàng)目部等有關(guān)合同履行部門進(jìn)行合同全 面交底，做好合同風(fēng)險(xiǎn)的事前防范與控制。截止2016年x月x日， 本年度公司法務(wù)部牽頭組織評(píng)審合同 x份，合同標(biāo)的額累計(jì)x 萬元， 其中：（一）x類合同x份，金額x萬元；（二）x類合同x份，金額 x萬元；（三）x類合同x份，金額x萬元；（四）其他類合同x份， 金額x萬元；份。為進(jìn)一步推進(jìn)合同標(biāo)準(zhǔn)化管理，根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用 中華人民共和國(guó)民事訴訟法 的解釋和建筑業(yè) 營(yíng)改增”試點(diǎn)工作的相關(guān)規(guī)定，為規(guī)范合同文本管理，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，重新印發(fā)了 關(guān)于印發(fā)X合同示范文本（修訂）的通知，重點(diǎn)在合同等示 范文本中增

5、加了增值稅發(fā)票開具的類型 、稅率及時(shí)間，確保合同主 體、金額、發(fā)票一致；并針對(duì)合同爭(zhēng)議管轄權(quán)條款進(jìn)行修訂，全部約定向“XXX申請(qǐng)仲裁，避免發(fā)生爭(zhēng)議后我方可能失去選擇管轄權(quán) 的風(fēng)險(xiǎn)。為有效控制合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)要求各分公司按 月真實(shí)、準(zhǔn)確地填報(bào)合同履行情況報(bào)表，對(duì)合同履行過程中出現(xiàn) 合同變更、解除、中止、對(duì)方違約等情形的進(jìn)行甄別，及時(shí)控制合 同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。并針對(duì)集團(tuán)總部檢查組披露的 XX等情況，下發(fā)規(guī)范 合同簽訂的通知，指導(dǎo)、督導(dǎo)各分公司就XX合同簽訂問題及時(shí)進(jìn)行 了整改。三、協(xié)調(diào)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作在公司管理業(yè)務(wù)調(diào)整后，我們將全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作 的內(nèi)容納入法務(wù)部的

6、崗位職責(zé)范圍 ，明確專人認(rèn)真梳理接收的工作 資料和建檔管理，全面學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)集團(tuán)總部的文件精神。為進(jìn)一步協(xié) 調(diào)、推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，2016年X月X日、X日先后 印發(fā)了啲通知（X號(hào)）和啲通知（X號(hào)）。并組織修訂公司 XX、XX增加了內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及其相關(guān)控制模板，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等相關(guān)內(nèi)容，完善、更新了部分管理工作業(yè)務(wù)流程，于2016年X月X日以XX的通知（X號(hào)）發(fā)布施行。同時(shí)，評(píng)估、 確定了 2016年度公司的X風(fēng)險(xiǎn)、X風(fēng)險(xiǎn)、X風(fēng)險(xiǎn)、X風(fēng)險(xiǎn)和X風(fēng)險(xiǎn)等X 項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)。為進(jìn)一步強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和崗位操作人員重大風(fēng)險(xiǎn)管控 意識(shí)，又于日下發(fā)了X重大風(fēng)險(xiǎn)管控的通知（號(hào)），要 求各分公司、部門加強(qiáng)對(duì)重

7、大風(fēng)險(xiǎn)的有效管控 ，結(jié)合本單位實(shí)際定 期收集風(fēng)險(xiǎn)變化因素，分析風(fēng)險(xiǎn)成因，細(xì)化工作措施，確保將風(fēng)險(xiǎn) 影響度降至最低。目前，從公司到各分公司逐步成立了相應(yīng)的全面 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，明確規(guī)范了各級(jí)組織機(jī)構(gòu)的管理職 責(zé)和工作要求。各分公司結(jié)合本單位實(shí)際設(shè)置相應(yīng)的職能管理部門 和選配專（兼）職風(fēng)險(xiǎn)管控人員，總部各部門也根據(jù)職責(zé)分工明確 了本部門的風(fēng)險(xiǎn)管控人員，從而為持續(xù)提升公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理水 平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力積極創(chuàng)造了有利條件。四、拓展普法宣傳等法律服務(wù)職能按照當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T網(wǎng)上申報(bào)2015年度企業(yè)年度報(bào)告的要求，指導(dǎo)、協(xié)助各有關(guān)單位按期完成了企業(yè)年度報(bào)告的網(wǎng)上申報(bào)工 作，確保企業(yè)信用公示

8、信息依法合規(guī)。并于2016年X月X日制定、 印發(fā)了 關(guān)于x工商登記管理的通知，進(jìn)一步規(guī)范了公司工商登記 管理工作。2016年X月X日，根據(jù)普法工作要求，結(jié)合案件發(fā)生及處理中 所暴露出的工程項(xiàng)目管理問題，就X的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制為公 司XX人員培訓(xùn)班的XX名學(xué)員進(jìn)行了專題普法宣講。第二部分 2017年工作安排2017年，法務(wù)部主要工作安排如下：一、根據(jù)集團(tuán)總部有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的工作要求，認(rèn)真梳理公司各管理層面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ，建立與公司業(yè)務(wù)內(nèi)容相配套的 風(fēng)險(xiǎn)事件庫。指導(dǎo)各分公司制定本單位的重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案，細(xì)化 重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施，落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 有效管控，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)

9、部控制對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)作用 ，規(guī)范公司運(yùn) 作，保證內(nèi)部控制制度的有效運(yùn)行，切實(shí)提高公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理水 平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。二、適應(yīng)公司改革發(fā)展需要 ，不斷拓展本部門的法務(wù)管理職 能，結(jié)合公司開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，不斷強(qiáng)化合同管 理、案件管理、普法宣傳、xx、x等各項(xiàng)法務(wù)管理，持續(xù)提升公 司及所屬各分公司的法務(wù)管理水平，切實(shí)做好法律風(fēng)險(xiǎn)的事先防范 與有效控制，努力為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。其中：（一）繼續(xù)將法律糾紛案件的管理重點(diǎn)，從以往單純處理案件向全 面防范案件發(fā)生拓展。針對(duì)每一起案件，在結(jié)案后認(rèn)真分析案件成 因，反思案件發(fā)生及處理中暴露出的管理問題 ，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提 出加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的管理建議，著重指導(dǎo)、督導(dǎo)發(fā)案單位有針對(duì) 性地制定和落實(shí)改進(jìn)措施，堵塞管理漏洞和短板，以求達(dá)到提高管 理水平、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的目