601199江南水務董事會秘書工作規(guī)則

1、江蘇江南水務股份有限公司 董事會秘書工作規(guī)則 （經(jīng)2011年4月18日第三屆董事會第六會議審議通過） 第一章 總 則 第一條 為保證江蘇江南水務股份有限公司（以下簡稱“公司”）規(guī)范運作， 明確董事會秘書職責和權限，規(guī)范董事會秘書工作行為，保證董事會秘書依法行 使職權，履行職責，依照中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中 華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）等相關法律法規(guī)、證券交易所相 關規(guī)定和江蘇江南水務股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定， 制定本規(guī)則。 第二條 董事會秘書是公司高級管理人員，對董事會負責，承擔法律、行政 法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務，享

2、有相應的工作職權， 并獲取相應的報酬。 第二章 董事會秘書的任職資格 第三條 公司董事會秘書應當是具有必備的專業(yè)知識和經(jīng)驗的自然人，其任 職資格包括： （一） 大學?？埔陨蠈W歷，具有豐富的公司治理、股權管理等工作經(jīng)驗； （二） 具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業(yè)知識，熟悉本行經(jīng) 營情況和行業(yè)知識，具有較強的公關能力和協(xié)調(diào)能力，具備良好的職業(yè)道德和個 人品質(zhì)； （三） 在學術、專業(yè)資格或有關經(jīng)驗方面符合其他法律法規(guī)或監(jiān)管機構的 其他要求。 1 第四條 具有下列情形的人員不得擔任公司董事會秘書： （一） 公司法第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形； （二） 最近三年受到過中國證監(jiān)會的行政處罰；

3、 （三） 最近三年受到過證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評； （四） 公司現(xiàn)任監(jiān)事； （五） 公司章程規(guī)定的不得擔任公司董事會秘書的其他情形； （六） 證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。 第五條 公司應當建立相應的工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條 件，董事、監(jiān)事、財務負責人、其他高級管理人員和相關工作人員應當支持、配 合董事會秘書在信息披露方面的工作。董事會秘書為履行職責，有權了解公司的 財務和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件， 并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。董事會秘書在履行職責的 過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直

4、接向證券交易所報告。 第三章 董事會秘書的兼職 第六條 董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別做 出時，則該兼任董事及董事會秘書的人不得以雙重身份做出。 第四章 董事會秘書的聘任和解聘 第七條 公司設董事會秘書一名，由董事長提名，董事會聘任或解聘。 第八條 公司解聘董事會秘書應當有充分的理由，不得無故將其解聘。 董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向證券交易所報告，說明原因 并公告。 董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向證券交易所提 交個人陳述報告。 2 第九條 董事會秘書在任職期間出現(xiàn)下列情形之一時，董事會可終止對其聘 任： （一） 出現(xiàn)本規(guī)則第四條規(guī)

5、定的任一情形； （二） 連續(xù)三個月以上不能履行職責； （三） 在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或者疏漏，給公司或者股東造成重大損 失； （四） 違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、公司章程及其他有關規(guī)定，給 公司或者股東造成重大損失； （五） 監(jiān)管機構認為其不具備繼續(xù)出任董事會秘書的條件； （六） 董事會認定應當終止聘任的其他情形。 第十條 公司聘任董事會秘書時，與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會秘書承諾 在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違 法違規(guī)行為的信息除外。 董事會秘書離任前，應當接受董事會和監(jiān)事會的離任審查，在監(jiān)事會的監(jiān)督 下移交有關檔案文件、正在辦理的事項以及其他待辦

6、理事項。 第十一條 董事會秘書空缺期間，公司指定一名董事或者高級管理人員代行 董事會秘書的職責，并報證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書的人選。公 司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。董事會 秘書空缺時間超過三個月的，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司聘任新 的董事會秘書。 第五章 董事會秘書的職責 第十二條 董事會秘書應當是具有必備的專業(yè)知識和經(jīng)驗的自然人，其主要 職責包括： （一） 負責公司信息披露事務，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信 息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規(guī)定； 3 、 （二） 負責公司投資者關系管理和股東

7、資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān) 管機構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通； （三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān) 事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字； （四） 負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及 時向證券交易所報告并公告； （五） 關注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復證券交易 所的所有問詢； （六） 組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)及相關規(guī)定的培 訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務； （七） 督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性

8、文 件、證券交易所其他相關規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾； （八） 公司法證券法、中國證監(jiān)會和證券交易所要求履行的其他職 責。 第六章 董事會秘書的法律責任 第十三條 董事會秘書對公司負有誠信和勤勉的義務，應當遵守公司章程， 忠實履行職責，維護公司利益，不得利用在公司的地位和職權為自己謀私利。董 事會秘書在需要把部分職責交與他人行使時，必須經(jīng)董事會同意，并確保所委托 的職責得到依法執(zhí)行，一旦發(fā)生違法行為，董事會秘書應承擔相應的責任。 第七章 證券事務代表 第十四條 公司聘任一名證券事務代表。證券事務代表應當參加證券交易所 組織的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。 第十五條 證

9、券事務代表由董事長提名，由董事會聘任。 4 第十六條 證券事務代表協(xié)助董事會秘書履行職責。董事會秘書不能履行職 責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責。在此期間，并不當然免除董事 會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。 第十七條 公司在履行信息披露事務時，應當指派董事會秘書、證券事務代 表或依照相關規(guī)定代行董事會秘書職責的人員負責與證券交易所聯(lián)系，辦理信息 披露與股權管理事務。 第八章 提交資料 第十八條 公司聘任董事會秘書、證券事務代表后，應當及時公告并向證券 交易所提交下述資料： （一）董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議； （二）董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、 移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等； （三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址 及專用電子郵件信箱地址等。 （四）上述有關通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應當及時向證券交易所提 交變更后的資料。 第九章 附 則 第十九條 除非有特