永高股份：信息披露事務管理制度（1月）

1、永高股份有限公司信息披露管理制度 永高股份有限公司信息披露事務管理制度 本制度已經(jīng)永高股份有限公司第二屆董事會第五次會議（臨時）審議通過并生效 第一章 總則. 1 第二章 公平信息披露. 2 第三章 定期報告. 5 第四章 臨時報告. 7 第五章 信息傳遞、審核及披露流程. 9 第六章 信息披露事務管理職責. 11 第七章 信息保密. 13 第八章 財務管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制. 14 第九章 與投資者、證券服務機構、媒體等信息溝通制度. 14 第十章 公司部門和分公司、子公司的信息披露事務管理和報告制度. 15 第十一章 董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣公司股份報告、申報和監(jiān)督制度.

2、15 第十二章 收到證券監(jiān)管部門相關文件的報告制度. 17 第十三章 控股股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度. 17 第十四章 責任追究機制以及對違規(guī)人員的處理措施. 17 第十五章 附則. 18 第一章 總則 第一條 為規(guī)范永高股份有限公司（以下簡稱公司）的信息披露行為，加強 信息披露事務管理，保護投資者合法權益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中 華人民共和國證券法、上市公司信息披露管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委 員會令第40號）、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）、深圳證 券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引、中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘 錄第8號：信息披露事務管理制度相關要求

3、及其他相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文 件和永高股份有限公司章程的有關規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本制度。 第二條 本制度所稱“信息”是指所有能對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的信 息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息；所稱“披露”是指在規(guī)定的時間內(nèi)、在中 國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）指定的媒體上、以規(guī)定的披 露方式向社會公眾公布前述的信息。 第三條 公司應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、 第 1 頁，共 18 頁 、 、 永高股份有限公司信息披露管理制度 誤導性陳述或者重大遺漏。 公司應當同時向所有投資者公開披露信息。 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履

4、行職責，保證披露 信息的真實、準確、完整、及時、公平。 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該 信息進行內(nèi)幕交易。 第四條 信息披露文件主要包括招股說明書、公司債券募集說明書、上市公 告書、定期報告和臨時報告等。 信息披露文件應當采用中文文本。同時采用外文文本的，應當保證兩種文本 的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。 第五條 公司依法披露信息，應當將公告文稿和相關備查文件報送深圳證券 交易所（以下簡稱“深交所”）登記，并在中國證監(jiān)會指定的媒體發(fā)布。 公司信息披露的報紙指定為證券時報 中國證券報 上海證券報、 證券日報，公司信息披露的網(wǎng)站指定為巨潮資訊網(wǎng)。

5、根 據(jù)法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定，公司應披露的信息必須在第一時間在上述報紙 和網(wǎng)站上公布。 公司網(wǎng)站地址為：http:/ 投資者及時、深入和廣泛地溝通，并特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡提高溝通效率，降低 溝通成本， 公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于中國證監(jiān)會指定媒體， 不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務，不得 以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。 第六條 公司應當將信息披露公告文稿和相關備查文件報送中國證監(jiān)會浙江 監(jiān)管局，并置備于公司住所供社會公眾查閱。 第二章 公平信息披露 第七條 本章有關釋義 （一）本章所稱公平信息披露是指公司及相關信息披露義務人應

6、當同時向所 有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等獲取同一信息，不得私下 第 2 頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 提前向特定對象單獨披露、透露或泄露。 （二）本章所稱重大信息是指對公司股票交易價格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響 的信息，包括下列信息： 1、與公司業(yè)績、利潤分配等事項有關的信息，如財務業(yè)績、盈利預測、利 潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本等； 2、與公司收購兼并、資產(chǎn)重組等事項有關的信息； 3、與公司股票發(fā)行、回購、股權激勵計劃等事項有關的信息； 4、與公司經(jīng)營事項有關的信息，如開發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明，訂立未來重大經(jīng) 營計劃，獲得專利、政府部門批準，簽署重大合同； 5、

7、與公司重大訴訟和仲裁事項有關的信息； 6、應予披露的交易和關聯(lián)交易事項有關的信息； 7、有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深交所其他相關規(guī)定規(guī) 定的其他應披露事項的相關信息。 （三）本章所稱公開披露是指公司及相關信息披露義務人按法律、行政法規(guī)、 部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深交所其他相關規(guī)定，在中國證監(jiān)會指定媒體上公告信 息。未公開披露的重大信息為未公開重大信息。 （四）本章所稱特定對象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主 體，更具信息優(yōu)勢，且有可能利用有關信息進行證券交易或傳播有關信息的機構 和個人，包括： 1、從事證券分析、咨詢及其他證券服務業(yè)的機構、個人及其關聯(lián)人； 2、從事證券

8、投資的機構、個人及其關聯(lián)人； 3、持有、控制公司 5%以上股份的股東及其關聯(lián)人； 4、新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關聯(lián)人； 5、深交所認定的其他機構或個人。 第八條 公司及相關信息披露義務人應當嚴格遵循公平信息披露的原則進行 信息披露，不得實行差別對待政策，不得有選擇性地、私下地向特定對象披露、 透露或泄露未公開重大信息。 公司及相關信息披露義務人應當根據(jù)及時性原則進行信息披露，不得延遲披 第 3 頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 露，不得有意選擇披露時點強化或淡化信息披露效果，造成實際上的不公平。 公司及相關信息披露義務人不得以保密或違反公平信息披露原則等為由，不 履行或不完

9、全履行向深交所報告和接受深交所質(zhì)詢的義務。 第九條 在公司未公開重大信息披露前，知悉該信息的機構和個人不得買賣 或建議他人買賣公司股票。 第十條 公司進行自愿性信息披露的，應當遵守公平信息披露原則，避免選 擇性信息披露。公司不得利用自愿性信息披露從事市場操縱、內(nèi)幕交易或者其他 違法違規(guī)行為。 公司自愿性披露的信息發(fā)生重大變化，有可能影響投資者決策的，公司應當 及時披露進展公告，說明最新變化及其原因。 第十一條 公司各部門及下屬公司負責人應當及時向董事會秘書報告與本部 門、下屬公司相關的未公開重大信息。 公司及相關信息披露義務人應當對內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳性資料等進行嚴格管理， 防止在上述資料中泄漏未

10、公開重大信息。 在未公開重大信息公告前，出現(xiàn)信息泄漏或公司股票交易發(fā)生異常波動的， 公司及相關信息披露義務人應當?shù)谝粫r間向深交所報告，并立即公告。 第十二條 公司與特定對象進行直接溝通前，應當要求特定對象簽署承諾書， 承諾書至少應當包括下列內(nèi)容： 1、不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以 外的人員進行溝通或問詢； 2、不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息 買賣或建議他人買賣公司股票； 3、在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公 司同時披露該信息； 4、在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注 明資

11、料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料； 5、承諾投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前知會公司； 6、明確違反承諾的責任。 第十三條 公司應當認真核查特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等 第 4 頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導性記載的，應當要求其改正；拒不改正的，公司 應當及時發(fā)出澄清公告進行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應當立即向 深交所報告并公告，同時要求特定對象在公司正式公告前不得對外泄漏該信息并 明確告知其在此期間不得買賣或建議他人買賣公司股票。 第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得向其提名人、兼職的股東

12、或 其他單位提供未公開重大信息。 第十五條 公司實施再融資計劃過程中，在向特定個人或機構進行詢價、推 介等活動時，應當特別注意信息披露的公平性，不得為了吸引認購而向其提供未 公開重大信息。 公司在進行商務談判、申請銀行貸款等業(yè)務活動時，因特殊情況確實需要向 對公司負有保密義務的交易對手方、中介機構、其他機構及相關人員提供未公開 重大信息的，應當要求有關機構和人員簽署保密協(xié)議，否則不得提供相關信息。 在有關信息公告前，上述負有保密義務的機構或個人不得對外泄漏公司未公 開重大信息，不得買賣或建議他人買賣該公司股票。一旦出現(xiàn)未公開重大信息泄 漏、市場傳聞或證券交易異常，公司應當及時采取措施、向深交所

13、報告并立即公 告。 第十六條 公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。 第十七條 在重大事件籌劃過程中，公司及相關信息披露義務人應當采取保 密措施，盡量減少知情人員范圍，保證信息處于可控狀態(tài)。一旦發(fā)現(xiàn)信息處于不 可控狀態(tài)，公司及相關信息披露義務人應當立即公告籌劃階段重大事件的進展情 況。 第三章 定期報告 第十八條 公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。 凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。 公司年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計 師事務所審計。 第十九條 公司年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內(nèi)，中期報告 應當在每

14、個會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，季度報告應當在每個會計年 度第3個月、第9個月結束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。 公司第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。 第 5 頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 第二十條 公司年度報告應當記載以下內(nèi)容： （一）公司基本情況； （二）主要會計數(shù)據(jù)和財務指標； （三）公司股票、債券發(fā)行及變動情況，報告期末股票、債券總額、股東總 數(shù)，公司前10大股東持股情況； （四）持股5%以上股東、控股股東及實際控制人情況； （五）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職情況、持股變動情況、年度報 酬情況； （六）董事會報告； （七）管

15、理層討論與分析； （八）報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響； （九）財務會計報告和審計報告全文； （十）中國證監(jiān)會、深交所規(guī)定的其他事項。 第二十一條 公司中期報告應當記載以下內(nèi)容： （一）公司基本情況； （二）主要會計數(shù)據(jù)和財務指標； （三）公司股票、債券發(fā)行及變動情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情 況，控股股東及實際控制人發(fā)生變化的情況； （四）管理層討論與分析； （五）報告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對公司的影響； （六）財務會計報告； （七）中國證監(jiān)會、深交所規(guī)定的其他事項。 第二十二條 公司季度報告應當記載以下內(nèi)容： （一）公司基本情況； （二）主要會計數(shù)據(jù)和財務指標； （三）中國

16、證監(jiān)會、深交所規(guī)定的其他事項。 第 6 頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 第二十三條 公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見， 監(jiān)事會應當提出書面審核意見，說明董事會對報告的編制和審核程序是否符合法 律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否真實、準確、完整地反映公 司的實際情況。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性 無法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。 第二十四條 公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進 行業(yè)績預告。 第二十五條 公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司

17、證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應當及時披露本報告期相關財務數(shù) 據(jù)。 第二十六條 定期報告中財務會計報告被出具非標準審計報告的，公司董事 會應當針對該審計意見涉及事項作出專項說明。 第四章 臨時報告 第二十七條 公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響 的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的 狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括： （一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； （三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生 重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務和未能清

18、償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大 額賠償責任； （五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法 履行職責； （八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公 第 7 頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 司的情況發(fā)生較大變化； （九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn) 程序、被責令關閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者 宣告無效； （十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查，或者受到刑事處罰、

19、重大行政 處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調(diào)查或者采取強 制措施； （十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響； （十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決 議； （十四）法院裁決禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5% 以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權； （十五）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質(zhì)押； （十六）公司主要或者全部業(yè)務陷入停頓； （十七）公司對外提供重大擔保； （十八）公司獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成 果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

20、（十九）公司變更會計政策、會計估計； （二十）公司因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載， 被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正； （二十一）中國證監(jiān)會、深交所規(guī)定的其他情形。 第二十八條 公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信 息披露義務： （一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時； （二）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時； （三）公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。 第 8 頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應當及時披露相關事項的 現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險

21、因素： （一）該重大事件難以保密； （二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞； （三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。 第二十九條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司證券 及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應當及時披露進展或者 變化情況、可能產(chǎn)生的影響。 第三十條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十七條規(guī)定的重大事件，可能對 公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應當履行信息披露義務。 公司參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的 事件的，公司應當履行信息披露義務。 第三十一條 涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為

22、導 致公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，公司應當依法履行報告、 公告義務，披露權益變動情況。 第三十二條 公司應當關注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體 關于本公司的報道。 公司證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司 證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，公司應當及時向相關各方了解真實情 況，必要時應當以書面方式問詢。 公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應當及時、準確地告知公司是否 存在擬發(fā)生的股權轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露 工作。 第三十三條 公司證券及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會或者證券交易所認定 為異常交易的，公司

23、應當及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因 素，并及時披露。 第五章 信息傳遞、審核及披露流程 第三十四條 定期報告的草擬、審核、通報、發(fā)布程序： （一）報告期結束后，公司總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等相關人員及 第 9 頁，共 18 頁 按 永高股份有限公司信息披露管理制度 時編制定期報告草案，提請董事會審議； （二）董事會秘書負責送達董事審閱； （三）董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告； （四）監(jiān)事會負責審核董事會編制的定期報告； （五）董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。 董事、監(jiān)事、高級管理人員應積極關注定期報告的編制、審議和披露進展情 況，出現(xiàn)可能影響定期報告按

24、期披露的情形應立即向公司董事會報告。定期報告 披露前，董事會秘書應當將定期報告文稿通報董事、監(jiān)事和高級管理人員。 第三十五條 臨時公告的草擬、審核、通報、發(fā)布程序： （一）由證券部負責草擬，董事會秘書負責審核； （二）涉及收購、出售資產(chǎn)、關聯(lián)交易、公司合并分立等重大事項的， 公 司章程及相關規(guī)定，分別提請公司董事會、監(jiān)事會、股東大會審批；經(jīng)審批后， 由董事會秘書負責信息披露。 （三）臨時公告應當及時通報董事、監(jiān)事和高級管理人員。 第三十六條 重大信息報告、流轉(zhuǎn)、審核、披露程序： （一）董事、監(jiān)事、高級管理人員獲悉重大信息應在24 小時內(nèi)報告公司董 事長并同時通知董事會秘書，董事長應立即向董事會

25、報告并督促董事會秘書做好 相關的信息披露工作；公司各部門和分公司、子公司負責人應當在24 小時內(nèi)向 董事會秘書報告與本部門、本公司相關的重大信息；公司對外簽署的涉及重大信 息的合同、意向書、備忘錄等文件在簽署前應當知會董事會秘書，并經(jīng)董事會秘 書確認，因特殊情況不能事前確認的，應當在相關文件簽署后立即報送董事會秘 書和證券部。 前述報告應以書面、電話、電子郵件、口頭等形式進行報告，但董事會秘書 認為有必要時，報告人應提供書面形式的報告及相關材料，包括但不限于與該等 信息相關的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。報告 人應對提交材料的真實性、準確性、完整性負責。 （二）董事會

26、秘書評估、審核相關材料，認為確需盡快履行信息披露義務的， 應立即組織證券部起草信息披露文件初稿交董事長（或董事長授權總經(jīng)理）審定； 需履行審批程序的，盡快提交董事會、監(jiān)事會、股東大會審批。 第10頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 （三）董事會秘書將審定或?qū)徟男畔⑴段募峤簧钲谧C券交易所審核， 并在審核通過后在指定媒體上公開披露。 上述事項發(fā)生重大進展或變化的，相關人員應及時報告董事長或董事會秘 書，董事會秘書應及時做好相關信息披露工作。 第三十七條 公司信息發(fā)布應當遵循以下流程： （一）證券部制作信息披露文件； （二）董事會秘書對信息披露文件進行合規(guī)性審核； （三）董事會

27、秘書將信息披露文件報送深圳證券交易所審核登記； （四）在中國證監(jiān)會指定媒體上進行公告； （五）董事會秘書將信息披露公告文稿和相關備查文件報送浙江證監(jiān)局，并 置備于公司住所供社會公眾查閱； （六）證券部對信息披露文件及公告進行歸檔保存。 第三十八條 董事會秘書接到證券監(jiān)管部門的質(zhì)詢或查詢后，應及時報告公 司董事長，并與涉及的相關部門（公司）聯(lián)系、核實后，如實向證券監(jiān)管部門報 告。如有必要，由董事會秘書組織證券部起草相關文件，提交董事長審定后，向 證券監(jiān)管部門進行回復。 第三十九條 公司相關部門草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對外宣傳文件的，其 初稿應交董事會秘書審核后方可定稿、發(fā)布，防止在宣傳性文件中泄

28、漏公司未經(jīng) 披露的重大信息。 第六章 信息披露事務管理職責 第四十條 董事長是公司信息披露的第一責任人，董事會秘書是信息披露的 主要責任人，負責管理公司信息披露事務，證券事務代表協(xié)助董事會秘書工作。 第四十一條 證券部是公司信息披露事務的日常工作部門，在董事會秘書直 接領導下，負責公司的信息披露事務。 第四十二條 董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務，匯集公司應予 披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情 況。董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相 關會議，有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。 第四十三條

29、董事會秘書負責辦理公司信息對外公布等相關事宜。除監(jiān)事會 第11頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 公告外，公司披露的信息應當以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理 人員非經(jīng)董事會書面授權，不得對外發(fā)布公司未披露信息。 公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務負責人應當配合董事會 秘書在財務信息披露方面的相關工作。 第四十四條 公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務 經(jīng)負責人應當配合董事會秘書信息披露相關工作，并為董事會秘書和證券部履行 職責提供工作便利，董事會、監(jiān)事會和公司經(jīng)營層應當確保董事會秘書能夠第一 時間獲悉公司重大信息，保證信息披露的及時性、

30、準確性、公平性和完整性。 第四十五條 董事會應當定期對公司信息披露事務管理制度的實施情況進行 自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應當及時改正，并在年度董事會報告中披露公司信息披露事 務管理制度執(zhí)行情況。 第四十六條 董事應了解并持續(xù)關注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況和公司已 經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取信息披露決策所需 要的資料；董事在知悉公司的未公開重大信息時，應及時報告公司董事會，同時 知會董事會秘書。 第四十七條 獨立董事和監(jiān)事會負責信息披露事務管理制度的監(jiān)督，獨立董 事和監(jiān)事會應當對公司信息披露事務管理制度的實施情況進行定期檢查，發(fā)現(xiàn)重 大缺陷應當及時提出處理建議并督促董事會進行

31、改正。獨立董事、監(jiān)事會應當在 獨立董事年度述職報告、監(jiān)事會年度報告中披露對公司信息披露事務管理制度進 行檢查的情況。 第四十八條 監(jiān)事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為 進行監(jiān)督；關注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應當進 行調(diào)查并提出處理建議。 監(jiān)事會對定期報告出具的書面審核意見，應當說明編制和審核的程序是否符 合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整 地反映公司的實際情況。 第四十九條 高級管理人員應及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面 出現(xiàn)的重大事件、已披露事件的進展或者變化情況及其他相關信息，同時知會董 事會秘書。 第

32、五十條 公司各部門及分公司、子公司的負責人應及時提供或報告本制度 所要求的各類信息，并對其提供的信息、資料的真實性、準確性和完整性負責， 第12頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 協(xié)助董事會秘書完成相關信息的披露；負責其所在單位或公司的信息保密工作。 第五十一條 董事、監(jiān)事、高級管理人員應對公司信息披露的真實性、準確 性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務 的除外。 公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書，應對公司臨時報告信息披露的真實性、 準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。 公司董事長、總經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完

33、整性、及時性、公平性承擔主要責任。 第五十二條 證券部負責公司信息披露文件、資料的檔案管理，董事會秘書 是第一負責人，證券部設專人具體負責檔案管理事務。 第五十三條 董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門和分公司、子公司履行信 息披露職責的相關文件和資料，證券部應當予以妥善保管。 第五十四條 證券部負責保管招股說明書、上市公告書、定期報告、臨時報 告以及相關的合同、協(xié)議、股東大會決議和記錄、董事會決議和記錄、監(jiān)事會決 議和記錄等資料原件，保管期限不少于10 年。 第五十五條 涉及查閱經(jīng)公告的信息披露文件，經(jīng)董事會秘書批準，證券部 負責提供文件。 第七章 信息保密 第五十六條 信息知情人員對本制度第三

34、章、第四章所列的公司信息以及本 制度第二十七條所指的公司重大信息在沒有公告前，對其知曉的信息負有保密責 任，不得在該等信息公開披露之前向第三人披露，也不得利用該等內(nèi)幕信息買賣 公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資 者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。前述知情人員系指： （一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員； （二）公司控股股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； （三）由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員； （四）公司的保薦人、承銷公司股票的證券公司、證券服務機構的有關人員； （五）法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。

35、 第五十七條 公司應在信息知情人員入職時與其簽署保密協(xié)議，約定對其了 第13頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 解和掌握的公司未公開信息予以嚴格保密，不得在該等信息公開披露之前向第三 人披露。 第五十八條 公司董事長、總經(jīng)理為公司信息保密工作的第一責任人，副總 經(jīng)理及其他高級管理人員為分管業(yè)務范圍保密工作的第一責任人，各部門和分公 司、子公司負責人為各部門、本公司保密工作的第一責任人。 第五十九條 當有關尚未披露的重大信息難以保密，或者已經(jīng)泄漏，或者公 司證券及其衍生品種交易價格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動時，公司應當立即將該信息 予以披露。 第八章 財務管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督

36、機制 第六十條 公司財務信息披露前，應執(zhí)行公司財務管理和會計核算的內(nèi)部控 制制度及公司保密制度的相關規(guī)定，確保財務信息的真實、準確，防止財務信息 的泄漏。 第六十一條 公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務管理 和會計核算進行內(nèi)部審計監(jiān)督，具體程序及監(jiān)督流程按相關規(guī)定執(zhí)行。 第九章 與投資者、證券服務機構、媒體等信息溝通制度 第六十二條 董事會秘書為公司投資者關系活動負責人，未經(jīng)董事會秘書同 意，任何人不得進行投資者關系活動。 第六十三條 證券部負責投資者關系活動檔案的建立、健全、保管等工作， 投資者關系活動檔案至少應當包括投資者關系活動參與人員、時間、地點、內(nèi)容 等。 第六十四條

37、 投資者、證券服務機構、媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座 談溝通前，實行預約制度，由公司證券部統(tǒng)籌安排，并指派專人陪同、接待，合 理、妥善地安排參觀過程，并由專人回答問題、記錄溝通內(nèi)容。 第六十五條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等 形式就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通，不得 提供未公開信息。 第六十六條 公司發(fā)現(xiàn)特定對象相關稿件中涉及公司未公開重大信息的，應 立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得泄漏該信 息。 第14頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 第十章 公司部門和分公司、子公司的信息披露事務管理和

38、報告制度 第六十七條 公司各部門和分公司、子公司負責人為本部門、本公司信息披 露事務管理和報告的第一責任人。 第六十八條 公司各部門和分公司、子公司指派專人負責信息披露工作，并 及時向董事會秘書及證券部報告與本部門、本公司相關的信息。 第六十九條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十七條規(guī)定的重大事件，可能 對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應當按照本制度規(guī)定履 行信息披露義務。 第七十條 公司各部門、參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價 格產(chǎn)生較大影響的事件的，應按照本制度的要求向公司董事會秘書報告，公司董 事會秘書負責根據(jù)本制度規(guī)定組織信息披露。 第七十一條 董事會秘書和

39、證券部向各部門和下屬公司收集相關信息時，各 部門和下屬公司應當按時提交相關文件、資料并積極給與配合。 第十一章 董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣公司股份報告、申報和監(jiān)督制度 第七十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票前，應當將其 買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應當核查公司信息披露及重大 事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘書應當及時書面通 知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關風險。 第七十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在買賣公司股份及其衍生種 的 2 個交易日內(nèi)，通過公司董事會向深圳證券交易所申報，并在深圳證券交易 所指定網(wǎng)站進行公告

40、。公告內(nèi)容包括： （一）上年末所持本公司股份數(shù)量； （二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格； （三）本次變動前持股數(shù)量； （四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格； （五）變動后的持股數(shù)量； （六）深圳證券交易要求披露的其他事項。 第七十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條的 規(guī)定，將其所持公司股票在買入后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買 第15頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容： （一）相關人員違規(guī)買賣股票的情況； （二）公司采取的補救措施； （三）收益的計算方法和董事會收回收

41、益的具體情況； （四）深圳證券交易所要求披露的其他事項。 第七十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣公司股票： （一）公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告 日前 30 日起至最終公告日； （二）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)； （三）自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決 策過程中，至依法披露后 2個交易日內(nèi)； （四）深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。 第七十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或 其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣公司股份及其衍生品種的行為： （一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母

42、、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織； （三）公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的 其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系，可能獲知內(nèi)幕信息的 自然人、法人或其他組織。 上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的，參照本制度第 七十三條的規(guī)定執(zhí)行。 第七十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有公司股份及其變動比例達 到上市公司收購管理辦法規(guī)定的，還應當按照上市公司收購管理辦法等 相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務。 第七十八條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本 制度第七十六條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和 信息，統(tǒng)一為以上述人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其買賣公司股票 第16頁，共 18 頁 永高股份有限公司信息披露管理制度 的披露情況。 第十二章 收到證券監(jiān)管部門相關文件的報告制度 第七十九條 公司董事