10.2.1危險(xiǎn)源辨別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度.

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度1 目的 本制度規(guī)定了危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及運(yùn)行控制的過(guò)程及方法，旨在識(shí) 別公司范圍內(nèi)的已存在或潛在的危險(xiǎn)源， 評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)， 以便采取有效或適當(dāng)?shù)?控制措施。以實(shí)現(xiàn)公司安全管理方針與目標(biāo)。2 定義2.1 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷亡、疾病、船舶、貨物或財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境被污染或這些情 況組合的根源或狀態(tài)。2.2 危險(xiǎn)源辨識(shí) 識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。2.3 第一類危險(xiǎn)源 指船舶機(jī)械設(shè)備的機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能等的非正常釋放、為確保 機(jī)械設(shè)備正常而進(jìn)行的維護(hù)保養(yǎng)中人為失誤和作業(yè)環(huán)境不良所產(chǎn)生的危險(xiǎn)因 素。2.4 第二類危險(xiǎn)源 指船舶航行、 靠泊、貨物裝卸和與之相關(guān)

2、的各種作業(yè)過(guò)程中產(chǎn)生的各種不安全 因素。2.5 第三類危險(xiǎn)源 指陸地危險(xiǎn)因素以及上述兩類以外的包括特殊工種在內(nèi)的各種作業(yè)及其作業(yè) 過(guò)程中人員的不安全行為、設(shè)備的不安全狀態(tài)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。3 職責(zé)3.1 機(jī)務(wù)主管參與對(duì)船舶設(shè)備方面危險(xiǎn)源的辯識(shí)和評(píng)價(jià)。 負(fù)責(zé)對(duì)第一類危險(xiǎn)源制定控制 措施；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查控制措施落實(shí)情況。負(fù)責(zé)指導(dǎo)船舶開(kāi)展涉及機(jī)艙人員、環(huán) 境及船舶安全的危險(xiǎn)源的辯識(shí)、更新和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。3.2 海務(wù)主管負(fù)責(zé)跟蹤船舶航行環(huán)境的變化與航運(yùn)安全法律法規(guī)的出臺(tái)的信息傳遞， 參 與危險(xiǎn)源辯識(shí)、評(píng)價(jià)。負(fù)責(zé)指導(dǎo)船舶開(kāi)展涉及船長(zhǎng)與甲板人員、環(huán)境及船舶安 全的危險(xiǎn)源的辯識(shí)、更新和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。負(fù)責(zé)對(duì)第二類危險(xiǎn)源

3、（涉及貨物運(yùn)輸管 理過(guò)程中的危險(xiǎn)源）制定控制措施；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查控制措施落實(shí)情況。3.3 船舶船長(zhǎng)負(fù)責(zé)本船危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作、 落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施， 按要求定 期上報(bào)本船新增危險(xiǎn)源情況。4 實(shí)施步驟4.1 初始危險(xiǎn)源辨識(shí)4.1.1 策劃4.1.1.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)前，由安監(jiān)部主任編制工作計(jì)劃，其中包括：人員分 工、時(shí)間進(jìn)度、工作內(nèi)容等要求。4.1.1.2 船岸按職責(zé)分工落實(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)人員， 組織危險(xiǎn)源辨識(shí)并填寫(xiě) “危 險(xiǎn)源辯識(shí)表”。4.1.2 確定辨識(shí)范圍。根據(jù)各部門(mén)職責(zé)，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍，辯識(shí) 的范圍應(yīng)包括：? 第一類危險(xiǎn)源；? 第二類危險(xiǎn)源；? 第三類危險(xiǎn)源；? 還可從安全生產(chǎn)管理組織

4、機(jī)構(gòu)、 安全生產(chǎn)管理制度、 事故應(yīng)急反應(yīng)措施、 人員培訓(xùn)和日常安全管理職責(zé)等方面進(jìn)行識(shí)別船舶和公司的危險(xiǎn)因素。4.1.3 辨識(shí)危險(xiǎn)源的步驟4.1.3.1 識(shí)別可能對(duì)船舶、人員、貨物、操作、管理造成危害的危險(xiǎn)， 對(duì)所有常規(guī)和非常規(guī)危險(xiǎn)都要進(jìn)行識(shí)別。4.1.3.2 識(shí)別出具體可能發(fā)生的危險(xiǎn)情形或危險(xiǎn)事件；4.1.3.3 分析受到危險(xiǎn)情形或危險(xiǎn)事件影響的人員。4.1.4 匯總：安監(jiān)部匯總船岸危險(xiǎn)源辯識(shí)表4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)421風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)：?危險(xiǎn)源辯識(shí)表；?充分考慮公司安全管理體系文件的要求；?充分考慮公司和行業(yè)間從以往的事故案例中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；?充分考慮與危害相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、行業(yè)指南、

5、以及行業(yè)習(xí)慣;?充分利用相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。422危險(xiǎn)等級(jí)的確定：通常采用作業(yè)條件危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)定性估評(píng)法。船岸專業(yè)人員在評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)按其專業(yè)水準(zhǔn)對(duì)下列因素作出自己的估計(jì)：1）發(fā)生事故的可能性，2）人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，3）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性。4.2.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表如下：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)參照表等級(jí)危險(xiǎn)程度5極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)4高度危險(xiǎn)，需立即整改3顯著危險(xiǎn)，需要整改2一般危險(xiǎn)，需要注意1稍有危險(xiǎn)，可以接受4.3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施規(guī)定4.3.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3-5時(shí)，相關(guān)部門(mén)應(yīng)制定控制措施以降低風(fēng)險(xiǎn)，使其達(dá)到可容許程度。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2時(shí)，相關(guān)部門(mén)須引起注意，并不斷監(jiān)視來(lái)確?？刂拼?施

6、得以維持，以防其風(fēng)險(xiǎn)變大以至超出可容許的范圍。4.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1時(shí)，屬可忽略的風(fēng)險(xiǎn)。不需采取措施且不必保留文 字記錄。4.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定危害及不合格產(chǎn)生的根本原因可歸納為以下類別：人為失誤、設(shè)備故障、 管理體制缺陷及不可抗力。 針對(duì)具體原因，制定的預(yù)防措施考慮包括以下方面：4.4.1 人為失誤 對(duì)于因操作技能不足可能導(dǎo)致的人為失誤應(yīng)采取提高錄用標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化熟 悉培訓(xùn)、周期性的適任評(píng)價(jià)和改進(jìn)工具及設(shè)備等措施；對(duì)于因違章操作可能導(dǎo)致的人為失誤應(yīng)采取操作規(guī)程的文件化、加強(qiáng)訓(xùn) 練和演習(xí)、嚴(yán)明紀(jì)律管理、強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等措施；對(duì)于因疲勞而產(chǎn)生的人為失誤應(yīng)采取合理安排工作順序、 加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)

7、作、 降低勞動(dòng)強(qiáng)度和補(bǔ)充資源等措施，船員的工作時(shí)間應(yīng)該符合STCW的相關(guān)規(guī)定。4.4.2 設(shè)備故障，管理體制的缺陷等：設(shè)備故障：設(shè)備檢測(cè)/ 周期性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的落實(shí)及備件 /物料的充足供 應(yīng)。管理體制的缺陷 ：持續(xù)改進(jìn)安全管理，使之嚴(yán)謹(jǐn)、系統(tǒng)且可操作。 不可抗力 ： 科學(xué)預(yù)測(cè)，有效規(guī)避，建立完善的保險(xiǎn)機(jī)制。4.5 日常工作中的風(fēng)險(xiǎn)控制4.5.1 公司相關(guān)部室對(duì)船舶常規(guī)作業(yè)和管理活動(dòng)中業(yè)已存在的危害進(jìn)行 了識(shí)別，并制定控制措施。4.5.2 公司相關(guān)部室對(duì)船舶緊急情況作為危險(xiǎn)源特殊形式進(jìn)行了識(shí)別，并 已按船舶緊急情況的標(biāo)明和反應(yīng)程序 制定相應(yīng)的預(yù)案或須知 。4.5.3 相關(guān)部門(mén)和船舶在安排日常工作

8、時(shí)， 應(yīng)根據(jù)公司年度危險(xiǎn)源清單 對(duì)應(yīng)的控制措施對(duì)作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。4.5.4 對(duì)年度危險(xiǎn)源清單 中沒(méi)有涉及的有風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)處理流程a、船舶經(jīng)估評(píng)發(fā)現(xiàn)屬于431規(guī)定的中高風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3-5）航次計(jì) 劃和非常規(guī)作業(yè)時(shí)，應(yīng)立即書(shū)面填寫(xiě)危險(xiǎn)源辨識(shí)表 ）與危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)表 報(bào)安監(jiān)部，安監(jiān)部應(yīng)讓有關(guān)主管部門(mén)立即給船舶答復(fù)，提出指導(dǎo)意見(jiàn)， 并由安監(jiān)部報(bào)公司指定人員。b、 船舶經(jīng)評(píng)估發(fā)現(xiàn)屬于中低風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為 1-2）航次計(jì)劃和非常規(guī) 作業(yè)時(shí)，由船長(zhǎng)決定作業(yè)時(shí)間，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為 2時(shí)也應(yīng)立即書(shū)面填寫(xiě)危險(xiǎn)源辨 識(shí)表 與危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表 報(bào)安監(jiān)部，安監(jiān)部應(yīng)讓有關(guān)主管部門(mén)確認(rèn)有否不妥之處， 并讓其指導(dǎo)船舶做好相

9、關(guān)措施的落實(shí)， 船舶應(yīng)嚴(yán)格按要求實(shí)施預(yù) 防措施；c、 有關(guān)主管部門(mén)在下達(dá)非常規(guī)作業(yè)指令時(shí)，應(yīng)按本程序 4.1.3的要求進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別填寫(xiě) 危險(xiǎn)源辨識(shí)表 并按 4.2. 與 4.3 的要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并 及時(shí)填寫(xiě)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表 。d、船長(zhǎng)和岸基的部門(mén)主管，應(yīng)監(jiān)控預(yù)防措施實(shí)施的進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)任何 延誤，應(yīng)及時(shí)調(diào)查、加速完成；e、在預(yù)防措施實(shí)施的過(guò)程中，船長(zhǎng)和岸基的部門(mén)主管，應(yīng)及時(shí)對(duì)當(dāng)時(shí)的 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估，以確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)正在降低，以至最終降低到低風(fēng)險(xiǎn)；否則應(yīng)及時(shí) 停止作業(yè)，待完善了預(yù)防措施，確保把高風(fēng)險(xiǎn)或中等風(fēng)險(xiǎn)降低到低風(fēng)險(xiǎn)，并盡 可能地降低到切實(shí)可行的最低水平時(shí)再作業(yè)。4.6 危險(xiǎn)源更新 除按照上述

10、方法進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別外，以下情形可能導(dǎo)致新的危險(xiǎn)源的出現(xiàn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 。公司組織結(jié)構(gòu)的變化； 最高領(lǐng)導(dǎo)層變化，聘用新的船舶主管、船舶管理員或其他岸上管理人 員及船員；安全管理文件的修改； 船舶增加或更換不同的機(jī)械或設(shè)備 新發(fā)布或新生效的法規(guī)的要求； 公司增加船舶；（如新接船舶） 船舶配員水平變化 ;新航線、新貨種 ; 電腦軟件、硬件的變化 ; 引入新的供應(yīng)商、修理商和新的燃油、潤(rùn)滑油品種等 每年在第一季度更新并發(fā)布年度危險(xiǎn)源清單 。4.7 新增危險(xiǎn)源的處理公司相關(guān)部室 / 船舶對(duì) 年度危險(xiǎn)源清單 中新出現(xiàn)的危險(xiǎn)源，根據(jù)要求制 定相關(guān)的操作與應(yīng)急須知。4.8 風(fēng)險(xiǎn)控制有效性公司在

11、做有效性評(píng)價(jià)前， 各部室按照職責(zé)總結(jié)職能范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況， 安 監(jiān)部匯總，作為公司的有效性評(píng)價(jià)輸入材料之一。5 相關(guān)文件無(wú)6 記錄6.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)表6.2 年度危險(xiǎn)源清單年度危險(xiǎn)源清單編號(hào):編號(hào)作業(yè)活動(dòng)安全危險(xiǎn)源被影響的人、船等級(jí)控制措施1.工作場(chǎng)所作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)情況（條件）不符合作業(yè)要求，違章作業(yè)導(dǎo) 致事故發(fā)生操作人員3作業(yè)前對(duì)工作場(chǎng)所進(jìn)行檢 杳（檢杳工作場(chǎng)所照明；清 理工作場(chǎng)所雜物、障礙物； 防護(hù)欄桿、梯子等固定牢 靠；警示標(biāo)志設(shè)置；防護(hù)措 施到位）2.*進(jìn)入圭寸閉處 所通風(fēng)不良、照明不充分、通訊不暢、氣體檢測(cè)不足或 沒(méi)有保持連續(xù)監(jiān)測(cè)、培訓(xùn)不足、未得到船長(zhǎng)批準(zhǔn)盲目 進(jìn)入，導(dǎo)致人員傷亡操作人

12、員5進(jìn)入封閉場(chǎng)所須知編號(hào)作業(yè)活動(dòng)安全危險(xiǎn)源被影響的人、船等級(jí)控制措施3.明火作業(yè)個(gè)人保護(hù)裝備不足或不良、漏油漏液、作業(yè)反面艙室 可燃可爆、氣體氣體檢測(cè)不足或沒(méi)有保持連續(xù)監(jiān)測(cè)、 培訓(xùn)不足、作業(yè)前沒(méi)有按檢查表進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備，未得 到船長(zhǎng)批準(zhǔn)，違規(guī)操作導(dǎo)致人員傷亡、火災(zāi)操作人員5明火作業(yè)管理須知4.機(jī)艙作業(yè)單人進(jìn)入、滑倒、保護(hù)防護(hù)不當(dāng)、安全帶狀態(tài)不良或 懸掛物不良、培訓(xùn)不足、未得到船長(zhǎng)批準(zhǔn)，違規(guī)操作 導(dǎo)致人員跌洛、傷害。操作人員4機(jī)艙管理制度及安全須知帶火種進(jìn)入機(jī)艙引起火災(zāi)操作人員5機(jī)艙管理制度及安全須知線路裸露造成觸電事故操作人員4機(jī)艙管理制度及安全須知排氣管溫度過(guò)高造成燙傷操作人員4安全須知及安全

13、提示機(jī)油泄漏造成污染操作人員4安全須知編號(hào)作業(yè)活動(dòng)安全危險(xiǎn)源被影響的人、船等級(jí)控制措施維修機(jī)器設(shè)備時(shí)造成受傷操作人員4機(jī)艙管理制度及安全須知5.加油作業(yè)燃油泄漏引起火災(zāi)、爆炸操作人員5加油安全須知6.舷外和水上作 業(yè)不按規(guī)定采取個(gè)人保護(hù)措施，如系安全帶、穿救生衣、 系保險(xiǎn)繩等。作業(yè)設(shè)備狀況不良、無(wú)協(xié)助人員。天氣 狀況不適宜強(qiáng)行作業(yè)等，導(dǎo)致人員落水傷亡操作人員4危險(xiǎn)作業(yè)工作安全須知7.收放救生艇作業(yè)不適當(dāng)人員操作，沒(méi)有履行個(gè)人職責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)指揮混亂 等違規(guī)操作，導(dǎo)致人員傷亡、設(shè)備或船體損操作人員5救生艇操作和維護(hù)須知8.涂裝（油漆）作業(yè)通風(fēng)不暢環(huán)境內(nèi)作業(yè)，導(dǎo)致人員中毒傷亡。工作人員4除銹油漆安全作業(yè)

14、須知9.系泊作業(yè)船員對(duì)系泊操作不熟悉，指揮不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致人員傷亡、 設(shè)備損壞、船體損壞和港口設(shè)施損壞操作人員4船舶系離泊安全操作須知10.加裝及轉(zhuǎn)駁油料作業(yè)職責(zé)不清，對(duì)加油管系不熟悉，溝通不暢導(dǎo)致發(fā)生油 污染事故本船及內(nèi)河5加裝及轉(zhuǎn)駁油料操作須知編號(hào)作業(yè)活動(dòng)安全危險(xiǎn)源被影響的人、船等級(jí)控制措施11.生活污油水處理作業(yè)職責(zé)不清，對(duì)污油水管系不熟悉，溝通不暢導(dǎo)致發(fā)生油污染事故本船及附近水域5生活污水處理裝置操作和 維護(hù)須知12.副機(jī)啟動(dòng)作業(yè)對(duì)啟動(dòng)程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作導(dǎo)致設(shè)備損壞、 造成船舶航行危險(xiǎn)；耽誤裝卸貨而延誤船期本船及貨3副機(jī)操作和維護(hù)須知13.主機(jī)啟動(dòng)作業(yè)對(duì)啟動(dòng)程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作

15、導(dǎo)致設(shè)備損壞， 延誤開(kāi)航或靠泊；造成船舶航行危險(xiǎn)；本船及貨3主機(jī)操作和維護(hù)？須知14.主機(jī)機(jī)動(dòng)作業(yè)對(duì)操作程序不熟悉或違規(guī)操作，導(dǎo)致設(shè)備損壞、碰撞、 擱淺等本船及貨5主機(jī)操作和維護(hù)？須知15.油水分離器使用作業(yè)對(duì)操作程序不熟悉或違規(guī)操作，發(fā)生污染事故本船及附近內(nèi)河5油水分離操作和維護(hù)須知16.垃圾管理船舶不按要求處理船上垃圾造成污染，被港口罰款或 滯留本船及附近內(nèi)河4公司制定垃圾管理計(jì)劃；編號(hào)作業(yè)活動(dòng)安全危險(xiǎn)源被影響的人、船等級(jí)控制措施17.船舶開(kāi)航前或開(kāi)航當(dāng)時(shí)不適航，延誤船期本船4船舶進(jìn)出港前的準(zhǔn)備及進(jìn) 出港安全須知18.航次計(jì)劃未制定或不完善，導(dǎo)致船舶產(chǎn)生航行風(fēng)險(xiǎn)本船4作業(yè)須知19.船舶靠離泊作業(yè)過(guò)程中碰撞碼頭，他船或發(fā)生人身傷 亡事故本船4船舶系離泊安全操作須知20.航 行 安 全 方 面狹水道中航行發(fā)生擱淺、碰撞等事故本船4狹水道航行須知21.能見(jiàn)度不良時(shí)的航行發(fā)生碰撞、擱淺等事故本船5船舶霧航安全須知22.夜間航行發(fā)生碰撞、擱淺等船舶事故本船5夜航命令須知23.淺水區(qū)或島