萬澤股份：突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度（11月）

1、廣東萬澤實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制管理制度之十七突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度 廣東萬澤實業(yè)股份有限公司 突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度 （本制度于2011年11月1日經(jīng)公司第七屆董事會第二十八次會議審議通過） 第一章 總則 第一條 為了加強(qiáng)廣東萬澤實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）突 發(fā)事件應(yīng)急管理，建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機(jī)制，最大程度降低突發(fā)事 件造成的影響和損失，維護(hù)公司正常的經(jīng)營秩序和企業(yè)穩(wěn)定，保護(hù)廣大 投資者的合法利益，促進(jìn)和諧企業(yè)建設(shè)，根據(jù)公司法、證券法以 及公司章程、信息披露管理制度等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況， 制定本制度。 第二條 本制度所稱突發(fā)事件是指：突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營的

2、、 已經(jīng)或者可能會對公司的經(jīng)營、財務(wù)狀況以及對公司的聲譽(yù)、股票價格 產(chǎn)生嚴(yán)重影響的、需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對的偶發(fā)性事件。 第三條 公司應(yīng)對突發(fā)事件工作實行預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急處置相結(jié) 合的原則。 第四條 本制度適用于公司及控股子公司突然發(fā)生，可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化 為嚴(yán)重影響證券市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。 第二章 突發(fā)事件分類 第五條 按照危害程度和影響范圍，突發(fā)事件主要包括但不限于： （一）治理類 1、公司大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險，對公司造成重大影響； 1 廣東萬澤實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制管理制度之十七突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度 2、大股東之間存在紛爭訴訟，或出現(xiàn)明顯分歧； 3、公司與社會、股東

3、、員工之間存在紛爭訴訟； 4、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為； 5、公司涉及重大行政處罰風(fēng)險； 6、決策管理層對公司失去控制； 7、公司資產(chǎn)被大股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回； 8、其它事件。 （二）經(jīng)營類 1、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化； 2、公司面臨退市風(fēng)險； 3、重大質(zhì)量事故等影響到持續(xù)經(jīng)營能力； 4、涉及重大經(jīng)濟(jì)損失或民事賠償風(fēng)險； 5、其它事件。 （三）環(huán)境類 1、國際重大事件波及公司； 2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及公司； 3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響； 4、公司內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故等造成 公司正常經(jīng)營受到影

4、響； 5、其它事件。 （四）信息類 1、公司的股票價格異常波動； 2 廣東萬澤實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制管理制度之十七突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度 2、報刊、媒體對公司進(jìn)行集中或不實報道； 3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響； 4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響； 5、可能或者已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件 等； 6、其它事件。 第三章 組織體系 第六條 公司對突發(fā)事件的處置實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、快速反應(yīng)、 協(xié)同應(yīng)對。 第七條 公司成立突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（下稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小 組”），由公司董事長擔(dān)任組長， 總經(jīng)理任副組長， 成員由公司其他

5、高 級管理人員及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。 第八條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)事件處置工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng) 導(dǎo)公司突發(fā)事件應(yīng)急處理，就相關(guān)重大問題作出決策和部署，根據(jù)需要 研究決定公司對外發(fā)布事件信息，主要職責(zé)包括： 1、決定啟動和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng)； 2、擬定突發(fā)事件處理方案； 3、組織指揮突發(fā)事件處理工作； 4、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)事件處置過程中對外宣傳報道工作，擬定統(tǒng)一的 對外宣傳解釋口徑； 5、負(fù)責(zé)保持與政府各相關(guān)部門的有效聯(lián)系和銜接； 3 廣東萬澤實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制管理制度之十七突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度 6、向董事會報告突發(fā)事件進(jìn)展； 7、突發(fā)事件處理過程中的其它事項。 第四章 預(yù)警

6、和預(yù)防機(jī)制 第九條 公司應(yīng)對可能引發(fā)突發(fā)事件的各種因素采取預(yù)防和控制措 施，根據(jù)突發(fā)事件的監(jiān)測結(jié)果對突發(fā)事件可能產(chǎn)生的危害程度進(jìn)行評估， 以便采取應(yīng)對措施。 第十條 公司各部門、各控股子公司責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù) 防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報部門或公司有關(guān)情況，做到及時提 示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。 第十一條 公司相應(yīng)崗位人員應(yīng)保持對各類事件發(fā)生的日常敏感度， 不斷地監(jiān)測社會環(huán)境的變化趨勢，收集整理并及時匯報可能威脅企業(yè)的 重要信息，并對其轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的可能性和危害性進(jìn)行評估。 第十二條 有關(guān)單位和人員報送、報告突發(fā)事件預(yù)警信息，應(yīng)當(dāng)做到 及時、客觀、真實，不得遲報、謊

7、報、瞞報、漏報。 第十三條 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、 預(yù)警事項、應(yīng)采取的措施等。 公司預(yù)警信息的傳遞主要由公司各部門、各控股子公司責(zé)任人向公 司辦公室匯報，然后由公司辦公室會同董事會秘書及有關(guān)人員對信息進(jìn) 行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息須予以 高度重視并立即向公司總經(jīng)理、 董事長報告，必要時提出啟動應(yīng)急預(yù)案 的建議。 4 廣東萬澤實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制管理制度之十七突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度 第十四條 當(dāng)預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則應(yīng)當(dāng) 及時按照有關(guān)信息披露制度進(jìn)行披露。 第五章 應(yīng)急處置 第十五條 發(fā)生突發(fā)事件時，應(yīng)急領(lǐng)

8、導(dǎo)小組要立即采取措施控制事態(tài) 發(fā)展，組織開展應(yīng)急處置工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動制訂的相 關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。 第十六條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組確定突發(fā)事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事 態(tài)嚴(yán)重程度，及時組織召開會議，決定啟動專項應(yīng)急預(yù)案，并針對不同 突發(fā)事件，成立相關(guān)的處置工作小組，及時開展處置工作。 （一）治理類突發(fā)事件主要處置措施 1、對大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險及大股東之間存在的紛爭訴訟，應(yīng)約見大 股東負(fù)責(zé)人，請其予以配合，并詳細(xì)了解事情的進(jìn)展情況； 2、對公司董事、監(jiān)事及高級管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為， 應(yīng)協(xié)助公檢法部門做好查處工作； 3、加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，熱情接待投

9、資者咨詢、來訪及調(diào)查； 4、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。 （二）經(jīng)營類突發(fā)事件主要處置措施 1、徹底了解公司的財務(wù)狀況，必要時聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計或評估； 2、對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行談話及控制； 3、暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動； 4、對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，應(yīng)積極與各相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行 5 廣東萬澤實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制管理制度之十七突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度 溝通，尋找切實可行的解決方案； 5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。 （三）環(huán)境類突發(fā)事件主要處置措施 1、深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、 自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對公司的影響程度； 2、公司召開總

10、經(jīng)理辦公會議，討論在上述情形下，如何最大限度地 避免對公司造成的影響； 3、公司經(jīng)營班子及時提交有關(guān)處理意見，并上報公司董事會或股東 大會調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向； 4、對于自然災(zāi)害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響的， 公司應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進(jìn)行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理 情況； 5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。 （四）信息類突發(fā)事件主要處置措施 1、聯(lián)系有關(guān)媒體負(fù)責(zé)人，將真實情況進(jìn)行溝通和告知，并商議處理 方案； 2、立即對不實信息做出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響； 3、追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者通過法律途徑處理； 4、做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工

11、作； 5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。 第十七條 經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定，公司可以邀請公正、權(quán)威、專業(yè)的 機(jī)構(gòu)協(xié)助解決突發(fā)事件，以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽(yù)度及準(zhǔn) 6 廣東萬澤實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制管理制度之十七突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度 確度。 第十八條 突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)盡快消除突發(fā)事件的影 響，并及時解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時應(yīng)分析和總結(jié)經(jīng)驗， 對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn) 行調(diào)查評估，評估突發(fā)事件處理的效果。 第十九條 公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件的變化和實施中發(fā)現(xiàn)的問 題，及時修訂應(yīng)急預(yù)案，充實應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，提高應(yīng)急預(yù)案

12、的科學(xué)性和 可操作性。 第二十條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組擬定關(guān)于善后事項的處理意見，包括遭受損 失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東大會批準(zhǔn)后執(zhí) 行。 第二十一條 突發(fā)事件處理過程中，涉及到的相關(guān)人員要恪守保密原 則，有關(guān)突發(fā)事件處理工作中的情況，不得隨意泄露；要忠實履行職責(zé)， 牢固樹立全局觀念，堅決服從公司統(tǒng)一安排，不得損害公司利益及形象。 第二十二條 突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)及時將事件情況、已采取的措 施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話、郵件等形式上報證監(jiān)局及有關(guān)政府 部門，同時，在掌握事件的具體情況后，應(yīng)將事件的詳細(xì)情況書面報送 證監(jiān)局及有關(guān)政府部門，不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內(nèi)容主

13、要 包括時間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措 施等。 應(yīng)急處置過程中，公司要及時續(xù)報有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生 在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送，可隨時上報。 7 廣東萬澤實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制管理制度之十七突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理制度 第六章 應(yīng)急保障 第二十三條 公司各部門及各控股子公司要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù) 案，切實做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應(yīng)急 工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實施。 （一）通信保障。公司電話及應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員的手機(jī)必須保證暢 通，確保與各部門的聯(lián)系。 （二）隊伍保障。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)力根據(jù)突發(fā)事件處置工作的需

14、要，隨時召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。 （三）物資保障。公司相關(guān)部門應(yīng)做好突發(fā)事件處置工作的物資保 障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等。 （四）培訓(xùn)保障。公司本部及相關(guān)單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和 預(yù)防、避險等常識，增強(qiáng)應(yīng)急意識，提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管 理職責(zé)的人員，要有計劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。 第七章 獎懲 第二十四條 突發(fā)事件處置工作實行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。 第二十五條 對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體 和個人，公司給予表彰和獎勵。 第二十六條 對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急 管理工作中有其他失職、瀆職行為的，公司將對有關(guān)責(zé)任人給予行政處 分；構(gòu)