債券交易券款對(duì)付結(jié)算協(xié)議

1、其它合同|contract 債券;協(xié)議編號(hào)：ht-habqhnlmez債券交易券款對(duì)付結(jié)算協(xié)議all legal explanation, the more simple, is also fair law.甲方：_乙方：_簽訂日期：_word文檔 / a4打印 / 可編輯債券交易券款對(duì)付結(jié)算協(xié)議甲方：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司法定代表人：呂世蘊(yùn)職務(wù)：董事長地址：北京市西城區(qū)金融大街10號(hào)樓郵編：100033乙方：法定代表人：職務(wù)：地址：郵編：鑒于簽訂本協(xié)議的乙方是銀行間債券市場結(jié)算成員，并且與甲方已經(jīng)簽訂了客戶服務(wù)協(xié)議；鑒于乙方同意采用中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)（簡稱“債券系統(tǒng)”）與中國現(xiàn)代化支

2、付系統(tǒng)（簡稱“支付系統(tǒng)”）作為債券交易“券款對(duì)付”（以下簡稱“dvp”）結(jié)算的技術(shù)平臺(tái)；鑒于債券交易dvp結(jié)算過程中采用了通過支付系統(tǒng)或債券系統(tǒng)直接借、貸記即時(shí)轉(zhuǎn)賬的資金支付方式；根據(jù)中國人民銀行大額支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法（試行）（銀辦發(fā)2002217號(hào)）、中國人民銀行公告2013第12號(hào)等規(guī)定及甲方制定的中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司券款對(duì)付結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（以下簡稱實(shí)施細(xì)則），甲乙雙方簽訂本協(xié)議。 第一條在本協(xié)議中，dvp結(jié)算是指債券交易達(dá)成后，在交易雙方指定的結(jié)算日，債券和資金同步進(jìn)行交收并互為條件的一種結(jié)算方式。 第二條簽署了本協(xié)議后，乙方即可采用dvp結(jié)算方式辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)。乙方與已簽

3、署本協(xié)議的交易對(duì)手方之間可以采用dvp方式辦理債券結(jié)算。乙方與未簽署本協(xié)議的交易對(duì)手方之間不能采用dvp方式辦理債券結(jié)算。 第三條乙方采用dvp結(jié)算方式，應(yīng)向甲方提供其開立在支付系統(tǒng)的清算賬戶，或指定其開立在甲方資金賬戶管理系統(tǒng)的債券結(jié)算資金專戶，作為指定的dvp結(jié)算資金匯路。 第四條乙方應(yīng)將真實(shí)完整的dvp結(jié)算資金匯路事先書面提交甲方。如dvp結(jié)算資金匯路發(fā)生變更，乙方亦應(yīng)及時(shí)書面通知甲方。如因乙方提供的dvp結(jié)算資金匯路有誤，或dvp結(jié)算資金匯路變更未及時(shí)通知甲方，導(dǎo)致結(jié)算失敗，甲方不承擔(dān)責(zé)任。 第五條乙方在甲方資金賬戶管理系統(tǒng)開立債券結(jié)算資金專戶，應(yīng)與甲方簽署債券結(jié)算資金賬戶使用協(xié)議。

4、第六條債券結(jié)算資金專戶中的資金歸乙方所有和支配。甲方不得對(duì)乙方債券結(jié)算資金專戶墊資，也不得將乙方債券結(jié)算資金專戶中的資金挪作他用或擅自動(dòng)用，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 第七條甲方應(yīng)于每個(gè)營業(yè)日的債券結(jié)算資金自動(dòng)退回時(shí)點(diǎn)檢查乙方債券結(jié)算資金專戶的余額情況及dvp合同的結(jié)算情況。債券結(jié)算資金自動(dòng)退回時(shí)點(diǎn)以甲方公布的相關(guān)通知為準(zhǔn)。在債券結(jié)算資金自動(dòng)退回時(shí)點(diǎn)，甲方將乙方債券結(jié)算資金專戶中的剩余資金，通過支付系統(tǒng)自動(dòng)退回至乙方預(yù)先指定的專門的銀行賬戶。在債券結(jié)算資金自動(dòng)退回時(shí)點(diǎn)后，乙方應(yīng)盡快完成當(dāng)日應(yīng)結(jié)算的dvp合同，并在支付系統(tǒng)關(guān)閉前將自動(dòng)退回時(shí)點(diǎn)后債券結(jié)算資金專戶產(chǎn)生的剩余資金及時(shí)匯出至預(yù)先指定的專門

5、的銀行賬戶。對(duì)于債券結(jié)算資金專戶日終滯留資金的，甲方應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國人民銀行。 第八條甲方向乙方提供其債券結(jié)算資金專戶及資金的查詢服務(wù)。 第九條乙方在結(jié)算指令中指定dvp結(jié)算方式，則表示委托甲方據(jù)此辦理債券和資金的同步結(jié)算，包括：授權(quán)甲方委托支付系統(tǒng)辦理指定的清算賬戶的借記、貸記轉(zhuǎn)賬；授權(quán)甲方在資金賬戶管理系統(tǒng)辦理指定債券結(jié)算資金專戶的借記、貸記轉(zhuǎn)賬；授權(quán)甲方辦理指定債券結(jié)算資金專戶中結(jié)算資金退回的借記轉(zhuǎn)賬。乙方承認(rèn)，在執(zhí)行該指令中的借、貸記轉(zhuǎn)賬是基于乙方的委托，并非是甲方的自主行為，亦非支付系統(tǒng)或資金賬戶管理系統(tǒng)的自主行為。 第十條甲方收到乙方的形式上有效的dvp結(jié)算指令，甲方均認(rèn)為該指令是已

6、經(jīng)過乙方授權(quán)的。甲方?jīng)]有義務(wù)核對(duì)該指令的真實(shí)性或發(fā)出該指令的人員是否具有操作資格。 第十一條乙方對(duì)其發(fā)送的dvp結(jié)算指令的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。甲方因忠實(shí)履行乙方發(fā)送的該指令而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任和后果，由乙方承擔(dān)。若該指令的內(nèi)容錯(cuò)誤、不準(zhǔn)確或不完整，甲方將不對(duì)因此而導(dǎo)致的任何損失或延誤負(fù)責(zé)。 第十二條乙方在結(jié)算時(shí)應(yīng)保證履行結(jié)算義務(wù)所需的券或款足額，由于券不足或款不足導(dǎo)致結(jié)算合同失敗的，應(yīng)由違約方自行承擔(dān)責(zé)任。 第十三條因以下原因造成dvp結(jié)算延誤、中斷或失敗的，甲乙雙方均有及時(shí)排除障礙和采取補(bǔ)救措施的義務(wù)，但不承擔(dān)賠償責(zé)任：（一）不可抗力；（二）公共通訊網(wǎng)絡(luò)故障或電力供應(yīng)故障等；（三）支付系

7、統(tǒng)、中國外匯交易中心本幣交易系統(tǒng)或中國金融認(rèn)證中心認(rèn)證系統(tǒng)方面的失誤或故障等。 第十四條本協(xié)議未約定的事項(xiàng)，適用甲乙雙方簽訂的客戶服務(wù)協(xié)議及甲方制定的dvp結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)制度。 第十五條本協(xié)議的訂立、效力、履行及解釋等均適用中華人民共和國法律。 第十六條任何因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議，雙方首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交北京仲裁委員會(huì)按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁使用語言為中文。仲裁結(jié)果是終局的，對(duì)雙方均具有約束力。 第十七條本協(xié)議由甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（含簽章）并加蓋單位公章（如有）生效，生效時(shí)間以后簽字蓋章一方的簽署日期為準(zhǔn)。 第十八條

8、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一方，具有同等法律效力。 第十九條本協(xié)議生效后，甲乙雙方簽訂的原債券交易券款對(duì)付結(jié)算協(xié)議或債券交易券款對(duì)付三方結(jié)算協(xié)議自動(dòng)失效。甲方 （公章）乙方（公章） （如有）：法定代表人或授權(quán)代表： 法定代表人或授權(quán)代表：（簽證或蓋章）（簽證或蓋章）年月日 年 月 日（簽字頁）協(xié)議簽署聲明乙方聲明：1、乙方已看到甲方于2011 年9 月6 日發(fā)布在中國債券信息網(wǎng)（）上的“關(guān)于簡化券款對(duì)付結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議簽署流程事宜的通知”（中債字2011第76 號(hào)），全文閱讀了該通知的附件，即債券交易券款對(duì)付結(jié)算協(xié)議（pdf 格式）。2、乙方完全同意以該通知所述的方式簽署本協(xié)議以及完全認(rèn)可本協(xié)議中的