華測檢測：投資者關(guān)系管理制度（8月）

1、第一條 第二條 第三條 、 、 深圳市華測檢測技術(shù)股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度 第一章總則 為進(jìn)一步加強(qiáng)深圳市華測檢測技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公 司”）與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，加深投資 者對公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，在投資公眾中建立 公司的誠信度，提升公司的投資價值，以利于完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司的核 心競爭力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，以切實保護(hù)投資者利益，根 據(jù)中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法深圳證券交易所創(chuàng)業(yè) 板股票上市規(guī)則（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則”）、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè) 板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（以下

2、簡稱“創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引”）、 深圳市華測檢測技術(shù)股份有限公司章程 ( 以下簡稱“公司章程”) 及 其它有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本制度。 投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者和潛 在投資者之間的溝通，促進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以 實現(xiàn)公司價值最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的持續(xù)戰(zhàn)略管理行為。 公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等 對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。 第四條投資者關(guān)系管理的目的： （一）通過充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對公司的了 解和認(rèn)同； （二）建立

3、一個穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持； （三）形成服務(wù)投資者/尊重投資者的企業(yè)文化； （四）投資者關(guān)系管理的最終目標(biāo)是實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大 化； 1 / 8 第六條 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第五條投資者關(guān)系管理的基本原則： （一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投資者 關(guān)心的其他相關(guān)信息。 （二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證 券交易所對公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。在開 展投資者關(guān)系管理時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密 的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時

4、予以披露。 （三）投資者機(jī)會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者， 避免進(jìn)行選擇性信息披露。 （四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系管理應(yīng)客觀、真實和準(zhǔn)確，避免過 度宣傳和誤導(dǎo)。 （五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率，降低溝通成本。 （六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投 資者之間的雙向溝通，形成良性互動。 公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保 密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過 培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公 司發(fā)言。

5、第二章投資者管理的內(nèi)容 第七條投資者關(guān)系管理的工作對象為： （一）投資者（包括在冊投資者和潛在投資者）； （二）證券分析師及行業(yè)分析師； （三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒體； （四）證券監(jiān)管部門等相關(guān)政府機(jī)構(gòu)； 2 / 8 第八條 第十條 （五）其他相關(guān)個人和機(jī)構(gòu)。 在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策 的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括： （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營 方針等； （二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等。 （三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、 新產(chǎn)品或

6、新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn) 重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、 管理層變動以及大股東變化等信息； （五）企業(yè)文化建設(shè)； （六）公司的其他相關(guān)信息。 第九條公司與投資者溝通的方式包括但不限于： （一）公告，包括定期報告和臨時報告； （二）股東大會； （三）公司網(wǎng)站； （四）分析師會議或說明會； （五）一對一溝通； （六）郵寄資料； （七）電話咨詢； （八）廣告、宣傳單或其他宣傳材料； （九）媒體采訪和報道； （十）現(xiàn)場參觀或投資者見面會； （十一）路演。 根據(jù)法律、法規(guī)和創(chuàng)業(yè)板

7、上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的 信息必 須 第 一 時 間 在 公 司 指 定 信 息 披 露 的 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng) 3 / 8 （http:/ ）上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報刊 上進(jìn)行信息披露。 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞 發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報 道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報道。公司應(yīng)及時關(guān) 注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。 第十一條公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信 息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分?？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況

8、、法定 信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān) 信息放置于公司網(wǎng)站。 第十二條公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通， 并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。 第三章投資者關(guān)系管理的組織與實施 第十三條公司董事長為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人，公司董事 會是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé) 檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實、運(yùn)行情況。 第十四條董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理的業(yè)務(wù)主管。公司董事會辦公 室是公司的投資者關(guān)系管理職能部門，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理具體事務(wù)。 第十五條投資者關(guān)系管理

9、部門是公司面對投資者的窗口，代表著公司在投 資者中的形象，從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下素質(zhì)和技能： （一）對公司有全面的了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研 發(fā)、市場營銷、財務(wù)、人事等各個方面； （二）良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)； （三）熟悉證券市場，了解各種金融和證券市場的運(yùn)作機(jī)制； （四）具有良好的溝通和市場營銷技巧； 4 / 8 （五）具有良好的品行，誠實信用，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力和心理承受能力； （六）有較強(qiáng)的寫作能力，能夠撰寫年報、半年報、季報以及各種新聞稿件。 第十六條投資者關(guān)系管理部門主要工作職責(zé)包括： （一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、

10、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的要求和投資者關(guān) 系管理的相關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實際情況，通過舉行 分析師說明會及路演等活動，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、 接待來訪等方式回答投資者的咨詢。 （二）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送 工作； （三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會 議材料； （四）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況； 持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會 及管理層。 （五）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等 會議及路演活動，

11、接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu) 投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。 （六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市 公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股 票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并 實施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。 （七）加強(qiáng)與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重 要人員的采訪報道； （八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上 披露公司信息，方便投資者查詢； （九）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)

12、鍵人員的變動、盈利大幅度 波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案； （十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。 5 / 8 第十七條公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的 溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當(dāng)公司投資者 咨詢電話變更時應(yīng)及時公告變更后的咨詢電話。 第十八條公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后 10 日內(nèi)舉行年度報告說明會，公司 應(yīng)至少提前兩個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時 間、召開方式（現(xiàn)場/ 網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。 公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少 1 名）、董

13、事會秘書、 保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容： （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險； （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)； （三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢； （四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方 面存在的困難、障礙或有損失； （五）投資者關(guān)心的其他問題。 第十九條公司與投資者關(guān)系管理的特定對象進(jìn)行直接溝通的，應(yīng)要求特定 對象出具公司證明或身份證等資料，并要求特定對象簽署承諾書，但公司應(yīng)邀參 加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會等情形除外。 第二十條公司在與特定對象交流溝通后，應(yīng)要求特定對象將基于交流溝

14、通 形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會公司。公司應(yīng)當(dāng)按 照創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的規(guī)定，對上述文件進(jìn)行核查。 第二十一條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系 活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點； （二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容； （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）； （四）其他內(nèi)容。 6 / 8 第二十二條在投資者關(guān)系活動結(jié)束后，公司應(yīng)及時將相關(guān)活動文件在深圳 證券交易所互動易網(wǎng)站披露。公司董事會應(yīng)當(dāng)保證在互動易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān) 系活動相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。 第二十三條公司應(yīng)當(dāng)以適

15、當(dāng)方式對全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理 人員、部門負(fù)責(zé)人、公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)， 提高其與特定對象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制 度的理解，樹立公平披露意識。在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時，還應(yīng)當(dāng)舉 行專門的培訓(xùn)活動。 第二十四條在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其它職能 部門、公司控股（包括實質(zhì)性控股）的子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助投資者 關(guān)系管理部門實施投資者關(guān)系管理工作。 第二十五條在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提 問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出 未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。 第二十六條公司在定期報告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系 活動，防止泄漏未公開重大信息。 第二十七條公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法 規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向深圳證券交易所報告，并在下一個交 易日開市前進(jìn)行正式披露。 第二十八條公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下