1-供應商管理辦法

1、供應商管理辦法1 目的為規(guī)范供應商開發(fā)流程 , 加強供應商管理 , 組建并優(yōu)化供應商網(wǎng)絡(luò)，與優(yōu)秀供應商形成長期合作與戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，保證合格的供貨渠道, 保證采購質(zhì)量和交貨進度，控制采購成本，減少公司風險，特制定本辦法。2 適用范圍本規(guī)定適用于公司EPC業(yè)務單元及BOK務單元的設(shè)備及材料供應商的管理。3 引用標準及文件設(shè)備材料采購管理規(guī)定4 職責4.1 采購部4.1.1 采購部是公司對供應商管理的歸口部門。負責組織尋找潛在供應商、開拓供貨渠 道；收集供貨資質(zhì)、業(yè)績、技術(shù)介紹和產(chǎn)品目錄；編制供應商名錄，并適時更新。4.1.2 組織對主要供應商工廠、用戶（投運或在建項目）的考察與交流。4.1.3 組

2、織對供應商的選擇、評價、管理以及歸檔工作。4.1.4 組織工廠監(jiān)造，并收集和歸檔監(jiān)造、整改驗收資料。4.1.5 定期（至少 1年1次）或適時組織（如工程 168小時試運后、質(zhì)保期滿后的三個月 內(nèi)）對主要供應商進行評價，建立并動態(tài)管理合格供應商名錄。4.1.6 尋求與主要供應商建立長期合作和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，以此獲得產(chǎn)品優(yōu)惠的價格、付 款條件、交貨期以及產(chǎn)品的售中和售后服務保障等商業(yè)利益。4.2 工程管理部 / 特許經(jīng)營管理部4.2.1 負責對主要供應商業(yè)績能力進行考察、審核、評價工作，包括：在同行業(yè)、電力 行業(yè)或化工行業(yè)的運行業(yè)績以及質(zhì)量水平、交貨能力配套服務等。4.2.2 負責審核并跟蹤供應商質(zhì)

3、量控制體系。4.2.3 參與工廠監(jiān)造并編制監(jiān)造報告，敦促供應商整改并驗收，編制整改驗收報告。4.2.4 對質(zhì)保期滿項目，負責對主要供應商的評價。包括設(shè)備質(zhì)量、售后服務、技術(shù)性 能的評價。4.3 設(shè)計院4.3.1 是對供應商所提供的設(shè)備材料和服務的技術(shù)負責部門。負責對供應商技術(shù)能力的 考察、審核、評價工作，包括：對設(shè)備的性能、技術(shù)參數(shù)、技術(shù)適應性、技術(shù)能力和設(shè) 計配合情況等。4.3.2 負責對供應商的技術(shù)考察和交流，編制并提交技術(shù)考察或交流報告。4.3.3 參與工廠監(jiān)造并編制監(jiān)造報告，敦促供應商整改并驗收，編制整改驗收報告。4.3.4 工程 168小時試運及質(zhì)保期滿后，負責對主要供應商的評價。包

4、括設(shè)備質(zhì)量、技術(shù) 性能的評價。4.4 項目部4.4.1 參與工廠監(jiān)造并編制監(jiān)造報告，敦促供應商整改并驗收，編制整改驗收報告。4.4.2 對供應商設(shè)備材料質(zhì)量、售后服務事件進行記錄、統(tǒng)計，反饋給采購部作為供應 商評價的依據(jù)。4.4.3 組織供應商對用戶進行培訓。4.4.4 項目 168小時試運后，項目經(jīng)理參與對其承擔項目的供應商的評價。包括設(shè)備質(zhì) 量、交貨進度、現(xiàn)場服務、技術(shù)性能的評價。4.5 招標委員會4.5.1 是供應商管理工作的監(jiān)督管理機構(gòu)。4.5.2 負責對項目主要供應商名單進行審核。4.5.3 負責對合格供應商名錄中的主要供應商進行審核。5 程序5.1 供應商名錄的建立5.1.1 供應

5、商名錄來源于全公司范圍內(nèi)各種渠道的信息征集，收集掌握各類設(shè)備材 料潛在供應商及其基礎(chǔ)信息。5.1.2 供應商名錄經(jīng)合格供應商選擇、評價流程通過后方能增補進合格供應商名 錄。5.2 新供應商選擇5.2.1 采購部組織工程管理部 / 特許經(jīng)營管理部、設(shè)計部對供應商進行選擇，包括對供應 商規(guī)模、資質(zhì)、技術(shù)和業(yè)績的選擇。5.2.2 采購部負責供應商規(guī)模、資質(zhì)的選擇，供應商規(guī)模、資質(zhì)包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務 登記證、一般納稅人資格證明、質(zhì)量體系認證，財務報表，特殊物資供應商還需提供物 資生產(chǎn)許可證、物資經(jīng)銷許可證、物資運輸許可證、物資安裝許可證、計量器具許可 證、國家環(huán)保局審批證及代理授權(quán)書等。采購部評審完

6、畢后形成書面意見。5.2.3 工程管理部 / 特許經(jīng)營管理部和設(shè)計院負責對供應商資質(zhì)、業(yè)績和設(shè)備技術(shù)能力的 選擇。工程管理部 / 特許經(jīng)營管理部和設(shè)計院評審完畢后形成書面意見提交采購部。5.2.4 采購部依據(jù)上述評審意見評價供應商，建立合格供應商名錄。5.3 合格供應商名錄的維護5.3.1 合格供應商名錄收錄的供應商，必須經(jīng)過評價。其所收錄設(shè)備材料種類應覆 蓋業(yè)務單元的實際需要；其中每類物資供應商原則上不能少于 3家，否則應說明情況。5.3.2 合格供應商名錄的審核，一般按專業(yè)劃分，集中會議的方式進行。具體由采購部 負責匯總收集和整理評價資料，由招標委員會統(tǒng)一進行綜合審核。5.3.3 合格供應

7、商名錄由采購部根據(jù)審核結(jié)果匯總編制后發(fā)布實施。5.3.4 評價意見和審核資料應統(tǒng)一交采購部存檔。5.3.5 供應商名錄與設(shè)備合格供應商名錄實施動態(tài)管理，由采購部進行更新。5.4 供應商名錄的應用5.4.1 合格供應商名錄是公司主要設(shè)備材料的投標、合同談判推薦短名單、招標詢 價擬選短名單的主要依據(jù)；當擬選供應商超出名錄范圍時，應通過供應商評審后確定。5.4.2 供應商名錄與合格供應商名錄發(fā)放范圍包括招標委員會、采購經(jīng)理和采 購專業(yè)人員。上述名錄為受控文件，只供內(nèi)部相關(guān)人員使用，嚴格保密，嚴禁復制，不 得外傳。其它部門或人員由于工作需要查閱上述名錄時，須得到其主管領(lǐng)導同意。5.5 對供應商的考察和

8、交流5.5.1 與供應商進行商務和技術(shù)交流、以及現(xiàn)場考察的目的是開拓采購渠道，提高采購 競爭性；真實的了解和掌握供應商商務和技術(shù)以及生產(chǎn)制造情況，為供應商評價提供依 據(jù)；5.5.2 與供應商的交流和對供應商的考察由采購部、設(shè)計院、工程管理部 / 特許經(jīng)營管理 部、項目部提出，采購部組織安排。對供應商的考察包括對其公司、工廠、設(shè)備 / 材料 的最終用戶（投運或在建項目）的考察。5.5.3 對供應商進行考察，由采購部和相關(guān)部門根據(jù)實際情況共同選派人員參加；采購 部人員主要負責供應商基本情況和商務信息的了解；設(shè)計院等相關(guān)部門人員主要負責了 解技術(shù)、業(yè)績等方面的情況。5.5.4 供應商考察和交流，應主

9、要了解和掌握以下各項內(nèi)容：1、公司的基本情況（包括股東情況、組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模、法定地址、法定負責人、相關(guān) 業(yè)務的聯(lián)系人及聯(lián)系電話等）；2、公司相關(guān)資質(zhì)（產(chǎn)品認證，管理體系認證和實施狀況等）、相關(guān)業(yè)績；3、產(chǎn)品范圍、技術(shù)來源、技術(shù)特點和技術(shù)發(fā)展動向；4、原材料來源、工裝能力、產(chǎn)品生產(chǎn)周期；5、市場地位（占有率）、財務狀況、年銷售額；6、業(yè)績、售后服務和用戶信息；7、公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)；5.5.5 供應商交流或考察完成后，應填寫供應商信息表；對供應商考察完成后，須 編寫 供應商考察表。5.6 對供應商的評價5.6.1 對單項設(shè)備供應商的評價5.6.1.1 資質(zhì)要求：1、企業(yè)一般應具有綜合管理體系認證或質(zhì)

10、量認證；2、對需特殊認證的產(chǎn)品，包括：壓力容器生產(chǎn)許可證、起重機械許可證、機電設(shè)備生產(chǎn)許可證、消防生產(chǎn)許可證、3C認證證書等。5.6.1.2 對單項供應商的評價依據(jù)主要有下列途徑：1、對其考察、交流和收集的相關(guān)資料；2、通過參與公司的招標對其的技術(shù)和商務評價；3、從用戶、行業(yè)等其它途徑了解掌握的情況。5.6.1.3 對單項供應商評價的主要內(nèi)容：1、企業(yè)實力：包括資金實力或財務狀況、管理水平和工裝水平；2、產(chǎn)品技術(shù)適應性：包括先進性、經(jīng)濟性、可靠性和技術(shù)服務水平；3、市場地位：包括業(yè)績和市場占有率、資質(zhì)和行業(yè)認可度；5.6.1.4 評價方法 上述評價內(nèi)容，編制供應商評價表評出合格、受限和不合格，

11、并據(jù)此提出是否納入 合格供應商名錄的推薦意見。5.6.2 對合同供應商的評價5.6.2.1 對合同供應商的評價是指對已與公司簽訂并執(zhí)行合同的供應商，針對其在具體 項目中的執(zhí)行情況，進行的再評價工作。5.6.2.2 對合同供應商的評審結(jié)論是合格供應商名錄動態(tài)管理的重要組成部分依 據(jù)。對存在嚴重質(zhì)量、交貨期或服務問題的供應商應提出淘汰；對存在一方面問題，但 采取措施可以滿足工程需要的廠商，可列為受限供應商，并在匯總評價表中注明受限條 件。5.6.2.3 當工程 168小時試運后及質(zhì)保期滿后三個月內(nèi)，應進行該項目的合同供應商的評 價工作。各項目供應商的評價，由項目采購執(zhí)行經(jīng)理具體組織項目部、設(shè)計院、

12、工程管理部/管理經(jīng)營部和采購部對設(shè)備材料合同供應商進行評價。并編制XXX項目168試運合同供應商評價表及XXX項目質(zhì)保期合同供應商評價表，填寫該項目合同供應商 評價匯總情況。5.6.2.4 對提出淘汰出合格供應商名錄的廠商，或嚴重違反合同交貨期、性能保證、技 術(shù)要求等情況，應書面說明情況和原因，并提出遺留問題的處理意見（如索賠、受限情 況或扣除質(zhì)保金等）。5.6.2.5 對合同供應商的評價內(nèi)容1）項目部、工程管理部 / 特許經(jīng)營管理部評價內(nèi)容：設(shè)備質(zhì)量和技術(shù)性能、交貨及時性 和完整性、現(xiàn)場服務質(zhì)量；2）設(shè)計院評價內(nèi)容：技術(shù)性能（先進性、經(jīng)濟性和可靠性）、技術(shù)能力、設(shè)計配合質(zhì) 量；3）采購部評價

13、內(nèi)容：合同價位水平、付款條件、交貨期、履約誠信度，包括監(jiān)造配合 和履約情況。5.6.2.6 評價方法上述評價內(nèi)容分別打分，按XX）項目168試運合同供應商評價表的格式進行評價，并提出合格、受限和不合格的綜合評價意見。5.7 協(xié)議供應商管理5.7.1 通過對供應商的綜合評價后，對工程項目重要的設(shè)備，或評選出既在技術(shù)上、商 務上包括交貨期、售中和后服務等各方面可以滿足工程的要求，在價格上優(yōu)惠于其他廠 商，而且可以在技術(shù)更新和市場信息方面給予幫助的產(chǎn)品供應商合作，以市場換取利潤 空間和優(yōu)質(zhì)服務的方式，與供應商簽訂長期（如一年）的合作協(xié)議，充分的降低采購風 險和采購價格，提高采購工作效率，優(yōu)化采購方式

14、和采購手段。5.7.2 協(xié)議供應商的確定由采購部、工程管理部、設(shè)計院負責評審，合作協(xié)議由采購部 和供應商共同起草，按業(yè)務審批權(quán)限進行審批后生效實施。5.8 對供應商的過程管理5.8.1 對關(guān)鍵（重要）設(shè)備材料，采購部組織長期工廠監(jiān)造或主要關(guān)鍵工序點監(jiān)造；監(jiān) 造方式分為文件見證、現(xiàn)場見證和停工待檢，即R點、V點、H點。監(jiān)造以及工廠檢驗和試驗的內(nèi)容在合同中均有明確的規(guī)定。5.8.2 合同文件中和實際工作中，應要求供應商提供生產(chǎn)計劃，進度報告。5.8.3 合同文件中和實際工作中，應要求供應商取得我方對其設(shè)計的書面確認才能投料 生產(chǎn)。5.8.4 合同文件中和實際工作中，應對供應商原材料的產(chǎn)地、規(guī)格進行

15、檢查確認。5.8.5 設(shè)計確認和合同變更的確認須按業(yè)務審批權(quán)限進行審批。5.8.6 項目部應實時記錄供應商到場服務情況并按月及時將服務單反饋給采購部，由采 購部對供應商服務情況及設(shè)備出現(xiàn)問題情況進行統(tǒng)計匯總。5.8.7 項目 168試運完成后三個月內(nèi)，采購部將項目設(shè)備情況發(fā)送調(diào)查表至項目部，由其 如實填寫后返回。5.8.8 項目質(zhì)保期完成后三個月內(nèi)，采購部將項目設(shè)備情況發(fā)送調(diào)查表至工程管理部 / 特 許經(jīng)營管理部，由其如實填寫后返回。5.9 供應商年度審核5.9.1 建立合格供應商的審核體系，每年二月底統(tǒng)一審核，經(jīng)過審核確定當年合格供應 商名錄。5.9.2 采購部對上一年項目關(guān)于合同供應商評價

16、進行統(tǒng)計匯總，由采購部組織，將結(jié)果報 招標委員會審核。將供應商分為合格、受限以及不合格。5.10 供應商檔案管理5.10.1 采購部負責對所有評價、審核歸類匯總，并有電子版記錄便于查詢。5.10.2 供應商檔案保管應包括： 1）合格供應商全套齊備的經(jīng)過最新年檢記錄的資質(zhì)文 件，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼、一般納稅人資格證明、質(zhì)量體系認證 證書（貿(mào)易公司及部分代理商可不提供）、財務報表，特殊物資供應商還需要提供物資 生產(chǎn)許可證、物資經(jīng)銷許可證、物資運輸許可證、物資安裝許可證、計量器具許可證、 國家環(huán)保局審批證、代理授權(quán)書等。 2）供應商對應產(chǎn)品的完整的業(yè)績文件。5.10.3 新評審進

17、來的供應商還需保存內(nèi)容包括供應商基本信息的供應商調(diào)查表。5.10.4 供應商檔案由采購部專人保管，檔案保管員應對供應商檔案內(nèi)容定期更新。6 考核（具體內(nèi)容見相關(guān)考核細則）7 附則7.1 本規(guī)定由采購部負責組織編寫及修訂，生產(chǎn)經(jīng)營委員會審批后發(fā)布。7.2 本規(guī)定由生產(chǎn)經(jīng)營委員會會負責解釋。7.3 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，原制度自動廢止。8 相關(guān)記錄及表單 供應商名錄 新供應商評估表XX）項目合同供應商評價表 供應商信息表 供應商考察表供應商名錄（格式）供應商名錄序 號供應商名稱通訊地址法人代表聯(lián)系人聯(lián)系方式備注1、循環(huán)泵（國產(chǎn)/進口）1232、氧化風機（國產(chǎn)/進口）12新供應商評估表供應商編號:

18、供應商名稱:地址:法人代表:聯(lián)系人:電話:供應商簡介供應商資質(zhì) 評估評估因素具體情況描述營業(yè)執(zhí)照稅務登記證一般納稅人資格證明質(zhì)里體系認證:特殊物資供應商物資生產(chǎn)許可證:物資經(jīng)銷許可證物資運輸許可證物資安裝許可證計量器具許可證國家環(huán)保局審批證及代 理授權(quán)書r財務狀況價位水平其他評估部門（采購部） 意見簽字：日期：年月日供應商業(yè)績 和設(shè)備技術(shù) 能力評估技 術(shù)評估因素具體情況描述在脫硫行業(yè)、電力行業(yè) 或化工行業(yè)運行業(yè)績以 及質(zhì)量水平行業(yè)內(nèi)的地位、認可度:市場占有率設(shè)備性能及技術(shù)參數(shù)r企業(yè)研發(fā)能力售后服務情況工裝水平管理水平技術(shù)先進性技術(shù)成熟性技術(shù)適應性:技術(shù)服務水平其他所供應設(shè)備:傳真:評估部門（工

19、程管理部 / 特許經(jīng)營管理部、設(shè)計 部）意見簽字：日期：年 月日XXX項目合同供應商評價表考評標準滿分3 分滿分1 分滿分1分滿分0.5分滿分4 分滿分1.5分滿分1 分滿分1 分總分不 到8分 的淘汰備注物資名稱供應 商名 稱物資 類別價格合同執(zhí) 行有無違約付款方式產(chǎn)品 質(zhì)量售后服務技術(shù) 支持供貨 周期總分供應商A供應商B供應商C供應商D供應商E供應 商F供應商G供應商H說明：1評價表前4項商務指標由采購部評分，其余項由工程管理部/特許經(jīng)營管理部、項目部和設(shè)計部評分1.1、各部門人員評價后按部門統(tǒng)一打分，采購部匯總1.2、 工程管理部/特許經(jīng)營管理部、項目部對后4項全部進行評價，設(shè)計部對產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)支持進行評價，重 評價項兩個部門權(quán)重為5： 52、具體評分標準按下列細則執(zhí)行格：實際價格與相應市場價格比優(yōu)秀3分 良好2.4分 中等1.8分差優(yōu)秀1分良好0.8中等0.6 優(yōu)秀1分良好0.8中等0.6優(yōu)秀0.5良好0.4中等2.1、2.2、2.3、2.4、2.5、2.6、2.7、2.8、價合同執(zhí)行 有無違約 付款方式 產(chǎn)品質(zhì)量 售后服務 技術(shù)支持 供貨周期供應商具有靈活、較強的合同執(zhí)行力 供應商在合同執(zhí)行中未出現(xiàn)違約情況