工程項目索賠管理0001

1、程項目 賠管理 1. 索賠的概念及分類 工程索賠是指在工程合同履行過程中， 當事人一方因非巳方的原因而遭受 經(jīng)濟損失或工期延誤按照合同約定或法律規(guī)定， 應由對方承擔責任， 而向對方 提出工期和(或)費用補償要求的行為。 (1 )按索賠的當事人分類。根據(jù)索賠的合同當事人不同， 可以將工程索賠分為： 1) 承包人與發(fā)包人之間的索賠。該類索賠發(fā)生在建設工程施工合同的雙方當 事人之間， 既包括承包人向發(fā)包人的索賠， 也包括發(fā)包人向承包人的索賠。但 是在工程實踐中， 經(jīng)常發(fā)生的索賠事件， 大都是承包人向發(fā)包人提出的， 下面 所提及的索賠，如果未作特別說明，即是指此類情形。 2) 總承包人和分包人之間的索

2、賠。 在建設工程分包合同履行過程中， 索賠事 件發(fā)生后， 無論是發(fā)包人的原因還是總承包人的原因所致， 分包人都只能向總 承包人提出索賠要求，而不能直接向發(fā)包人提出。 ( 2 )按索賠目的和要求分類。根據(jù)索賠的目的和要求不同，可以將工程索賠 分為工期索賠和費用索賠 。 1) 工期索賠。工期索賠一般是指工程合同履行過程中，由于非因自身原因造 成工期延誤， 按照合同約定或法律規(guī)定， 承包人向發(fā)包人提出合同工期補償要 求的行為。 工期順延的要求獲得批準后， 不僅可以免除承包人承擔拖期違約賠 償金的責任，而且承包人還有可能因工期提前獲得趕工補償(或獎勵) 。 2) 費用索賠。費用索賠是指工程承包合同履行

3、中，當事人一方因非己方原因 而遭受費用損失， 按合同約定或法律規(guī)定應由對方承擔責任， 而向對方提出增 加費用要求的行為 。 (3 )按索賠事件的性質分類。根據(jù)索賠事件的性質不同， 可以將工程索賠分為： 1) 工程延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或因發(fā)包人指令工 程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的， 承包人可以向發(fā)包人提出索賠； 如果由于承包人原因導致工期拖延，發(fā)包人可以向承包人提出索賠。 2) 加速施工索賠。由于發(fā)包人指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承 包人的人力、物力、財力的額外開支，承包人提出的索賠。 3) 工程變更索賠。 由于發(fā)包人指令增加或減少工程量或增加附加工

4、程、 修改 設計、變更工程順序等，造成工期延長和(或)費用增加，承包人就此提出索 賠。 4) 合同終止的索賠。 由于發(fā)包人違約或發(fā)生不可抗力事件等原因造成合同非 正常終止， 承包人因其遭受經(jīng)濟損失而提出索賠。 如果由于承包人的原因導致 合同非正常終止，或者合同無法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以就此提出索賠。 5) 不可預見的不利條件索賠。 承包人在工程施工期間， 施工現(xiàn)場遇到一個有 經(jīng)驗的承包人通常不能合理預見的不利施工條件或外界障礙， 例如地質條件與 發(fā)包人提供的資料不符，出現(xiàn)不可預見的地下水、地質斷層、溶洞、地下障礙 物等，承包人可以就因此遭受的損失提出索賠。 6) 不可抗力事件的索賠。工程施工期間

5、，因不可抗力事件的發(fā)生而遭受損失 的一方，可以根據(jù)合同中對不可抗力風險分擔的約定， 向對方當事人提出索賠。 7) 其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價上漲、政策法令變化等原因引 起的索賠。 標準施工招標文件 (2007 年版的通用合同條款中，按照引起索賠事件的 原因不同，對一方當事人提出的索賠可能給予合理補償工期、費用和(或)利 潤的情況， 分別做出了相應的規(guī)定。 其中，引起承包人索賠的事件以及可能得 到的合理補償內(nèi)容如表 5.1.3 所示 。 2. 索賠的依據(jù)和前提條件 (1 )索賠的依據(jù)。提出索賠和處理索賠都要依據(jù)下列文件或憑證： 1) 工程施工合同文件。工程施工合同是工程索賠中最關鍵和

6、最主要的依據(jù)， 工程施工期間， 發(fā)承包雙方關于工程的拾商、 變更等書面協(xié)議或文件， 也是索 賠的重要依據(jù) 2）國家法律、法規(guī)。國家制定的相關法律、行政法規(guī)，是工程索賠的法律依 據(jù)。工程項目所在地的地方性法規(guī)或地方政府規(guī)章， 也可以作為工程索賠的依 據(jù)，但應當在施工合同專用條款中約定為工程合同的適用法律。 3）國家、部門和地方有關的標準、 規(guī)范和定額。 對于工程建設的強制性標準， 是合同雙方必須嚴格執(zhí)行的； 對于非強制性標準， 必須在合同中有明確規(guī)定的 情況下，才能作為索賠的依據(jù) 。 4）工程施工合同履行過程中與索賠事件有關的各種憑證。這是承包人因索賠 事件所遭受費用或工期損失的事實依據(jù)，它反映

7、了工程的計劃情況和實際情 況。 （2 ）索賠成立的條件。承包人工程索賠成立的基本條件包括： 1）索賠事件已造成了承包人直接經(jīng)濟損失或工期延誤； 2）造成費用增加或工期延誤的索賠事件是因非承包人的原因發(fā)生的； 3）承包人已經(jīng)按照工程施工合同規(guī)定的期限和程序提交了索賠意向通知、索 賠報告及相關證明材料。 3. 工程索賠處理程序 （1 ）施工承包單位的索賠程序。根據(jù)九部委發(fā)布的標準施工招標文件 ，施 工承包單位認為有權得到追加付款和 （或）延長工期的， 應按以下程序向建設 單位提出索賠： 1） 施工承包單位應在知道或應當知道索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交 索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件

8、的事由。施工承包單位未在前述 28 天 內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或） 延長工期的權利。 2）施工承包單位應在發(fā)出索賠意向通知書后 28 天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠 通知書。 索賠通知書應詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額和 （或）延 長的工期，并附必要的記錄和證明材料。 3）索賠事件具有連續(xù)影響的，施工承包單位應按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù) 索賠通知，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄， 列出累計的追加付款金額和 （或） 工期延長天數(shù)。在索賠事件影響結束后的 28 天內(nèi)，施工承包單位應向監(jiān)理人 遞交最終索賠通知書， 說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期， 并附 必要的記錄和證明材料。 （ 2）監(jiān)理人處理索賠的程序。 監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠通知書后， 應按以下程序進行處理： 1） 監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠通知書后，應及時審查索賠通知書的 內(nèi)容、查驗施工承包單位的記錄和證明材料， 必要時監(jiān)理人可要求施工承包單 位提交全部原始記錄副本。 2）監(jiān)理人應商定或確定追加的付款和（或）延長的工期，并在收到上述索賠 通知書或有關索賠的進一步證明材料后的 42 天內(nèi)，將索賠處理結果答復施工 承包單位。 3）施工承包單位接受索賠處理結果的，建設單位應在做出索賠處理結果答復 后 28 天內(nèi)完成賠付。施工承包單位不接受索賠處理結果的，按合同中爭議解