PPP項目合同指南(試行)(總113頁

1、附件：PPP 項目合同指南（試行）編制說明 本指南所稱的政府和社會資本合作（Public-PrivatePartnership，以下簡稱 PPP）項目合同是指政府方(政府或政府授權(quán)機構(gòu))與社會資本方（社會資本或項目公司）依法就 PPP 項目合作所訂立的合同。在 PPP項目中，除項目合同外，項目公司的股東之間，項目公司與項目的融資方、承包商、專業(yè)運營商、原料供應(yīng)商、產(chǎn)品或服務(wù)購買方、保險公司等其他參與方之間，還會圍繞PPP項目合作訂立一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，共同構(gòu)成 PPP項目的合同體系。PPP項目合同是整個合同體系的基礎(chǔ)和核心，政府方與社會資本方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及PPP項

2、目的交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險分配機制等均通過PPP項目合同確定，并以此作為各方主張權(quán)利、履行義務(wù)的依據(jù)和項目全生命周期順利實施的保障。 PPP 從行為性質(zhì)上屬于政府向社會資本采購公共服務(wù)的民事法律行為，構(gòu)成民事主體之間的民事法律關(guān)系。同時，政府作為公共事務(wù)的管理者，在履行 PPP項目的規(guī)劃、管理、監(jiān)督等行政職能時，與社會資本之間構(gòu)成行政法律關(guān)系。因此，我國 PPP項目合同相關(guān)法律關(guān)系的確立和調(diào)整依據(jù)，主要是現(xiàn)行的民商法、行政法、經(jīng)濟法和社會法，包括民法通則、合同法、預(yù)算法、政府采購法、公司法、擔(dān)保法、保險法、行政許可法、行政處罰法、行政復(fù)議法、民事訴訟法、仲裁法、行政訴訟法、會計法、土地管理法、建筑法、

3、環(huán)境保護法等。 根據(jù)上述法律規(guī)定以及國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見（國發(fā)201443 號）、國務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定（國發(fā)201445 號）、國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見（國發(fā)201460 號）、財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知（財金201476 號）、財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南的通知（財金2014113 號）有關(guān)要求,結(jié)合國內(nèi)外PPP實踐，編制本指南，以幫助PPP項目各參與方全面系統(tǒng)地認識PPP項目合同，指導(dǎo)合同的訂立和履行。 本指南共4章、29節(jié)，全面系統(tǒng)介紹PPP項目合同體系，說明各主要參與方在 PPP

4、項目中的角色及訂立相關(guān)合同的目的，闡述PPP項目合同的主要內(nèi)容和核心條款，具體分析合同條款中的風(fēng)險分配原則、基本內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)安排。同時，從付費機制和行業(yè)領(lǐng)域兩個方面，詳細剖析不同類型 PPP項目合同中的核心要素和特定條款。 PPP 項目兼具長期性、復(fù)雜性與多樣性，項目所處地域、行業(yè)、市場環(huán)境等情況的不同，各參與方合作意愿、風(fēng)險偏好、談判能力等方面的差異，最終表現(xiàn)為合同內(nèi)容上的千差萬別。本指南僅對PPP項目合同通常所包含的具有共性的條款和機制作原則性介紹，并不能適用所有 PPP項目的特點和個性需求。實踐中，PPP 項目各參與方應(yīng)當(dāng)結(jié)合項目客觀需要和談判結(jié)果，充分借助專業(yè)力量，因地制宜地訂立PP

5、P項目合同。 鑒于我國PPP工作尚處于起步階段，法律制度、機構(gòu)能力和實踐經(jīng)驗等方面均有待進一步加強和豐富，今后財政部將及時對本指南進行修訂和完善。目 錄第一章 總 則 第一節(jié) PPP項目主要參與方 第二節(jié) PPP項目合同體系 第二章 PPP項目合同的主要內(nèi)容 第一節(jié) PPP項目合同概述 第二節(jié) 引言、定義和解釋 第三節(jié) 項目的范圍和期限 第四節(jié) 前提條件 第五節(jié) 項目的融資 第六節(jié) 項目用地 第七節(jié) 項目的建設(shè) 第八節(jié) 項目的運營 第九節(jié) 項目的維護 第十節(jié) 股權(quán)變更限制 第十一節(jié) 付費機制 第十二節(jié) 履約擔(dān)保 第十三節(jié) 政府承諾 第十四節(jié) 保 險 第十五節(jié) 守法義務(wù)及法律變更 第十六節(jié) 不可

6、抗力 第十七節(jié) 政府方的監(jiān)督和介入 第十八節(jié) 違約、提前終止及終止后處理機制 第十九節(jié) 項目的移交 第二十節(jié) 適用法律及爭議解決 第二十一節(jié) 合同附件 第三章 不同付費機制下的核心要素 第一節(jié) 政府付費 第二節(jié) 使用者付費 第3節(jié) 可行性缺口補助 第四章 不同行業(yè)下的特定條款 第一節(jié) 公共交通項目 第二節(jié) 公用設(shè)施項目 第三節(jié) 社會公共服務(wù)項目 第1章 總 則第一節(jié) PPP項目主要參與方 PPP 項目的參與方通常包括政府、社會資本方、融資方、承包商和分包商、原料供應(yīng)商、專業(yè)運營商、保險公司以及專業(yè)機構(gòu)等。 一、 政府 根據(jù) PPP項目運作方式和社會資本參與程度的不同，政府在PPP項目中所承擔(dān)的

7、具體職責(zé)也不同?？傮w來講，在PPP項目中,政府需要同時扮演以下兩種角色： 作為公共事務(wù)的管理者，政府負有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù)，承擔(dān) PPP 項目的規(guī)劃、采購、管理、監(jiān)督等行政管理職能，并在行使上述行政管理職能時形成與項目公司（或社會資本）之間的行政法律關(guān)系； 作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購買者（或者購買者的代理人），政府基于PPP項目合同形成與項目公司（或社會資本）之間的平等民事主體關(guān)系，按照PPP項目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。 為便于區(qū)分政府的不同角色，本指南中，政府或政府授權(quán)機構(gòu)作為PPP項目合同的一方簽約主體時，稱為政府方。 二、 社會資本方 本指南所稱社會資本方是

8、指與政府方簽署 PPP項目合同的社會資本或項目公司。本指南所稱的社會資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級人民政府下屬的政府融資平臺公司及其控股的其他國有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會資本方參與本級政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項目。社會資本是PPP項目的實際投資人。但在PPP實踐中，社會資本通常不會直接作為PPP項目的實施主體，而會專門針對該項目成立項目公司，作為 PPP項目合同及項目其他相關(guān)合同的簽約主體，負責(zé)項目具體實施。 項目公司是依法設(shè)立的自主運營、自負盈虧的具有獨立法人資格的經(jīng)營實體。項目公司可以由社會資本（可以是一家企業(yè)，也可

9、以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和社會資本共同出資設(shè)立。但政府在項目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實際控制力及管理權(quán)。 三、 融資方 PPP 項目的融資方通常有商業(yè)銀行、出口信貸機構(gòu)、多邊金融機構(gòu)（如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等）以及非銀行金融機構(gòu)（如信托公司）等。根據(jù)項目規(guī)模和融資需求的不同，融資方可以是一兩家金融機構(gòu)，也可以是由多家銀行或機構(gòu)組成的銀團，具體的債權(quán)融資方式除貸款外，也包括債券、資產(chǎn)證券化等。 四、 承包商和分包商 在 PPP項目中，承包商和分包商的選擇是影響工程技術(shù)成敗的關(guān)鍵因素，其技術(shù)水平、資歷、信譽以及財務(wù)能力在很大程度上會影響貸款人對項目的商業(yè)評

10、估和風(fēng)險判斷，是項目能否獲得貸款的一個重要因素。 承包商主要負責(zé)項目的建設(shè)，通常與項目公司簽訂固定價格、固定工期的工程總承包合同。一般而言，承包商要承擔(dān)工期延誤、工程質(zhì)量不合格和成本超支等風(fēng)險。 對于規(guī)模較大的項目，承包商可能會與分包商簽訂分包合同，把部分工作分包給專業(yè)分包商。根據(jù)具體項目的不同情況，分包商從事的具體工作可能包括設(shè)計、部分非主體工程的施工，提供技術(shù)服務(wù)以及供應(yīng)工程所需的貨物、材料、設(shè)備等。承包商負責(zé)管理和協(xié)調(diào)分包商的工作。 五、 專業(yè)運營商（部分項目適用） 根據(jù)不同 PPP項目運作方式的特點，項目公司有時會將項目部分的運營和維護事務(wù)交給專業(yè)運營商負責(zé)。但根據(jù)項目性質(zhì)、風(fēng)險分配以

11、及運營商資質(zhì)能力等不同，專業(yè)運營商在不同項目中所承擔(dān)的工作范圍和風(fēng)險也會不同。例如，在一些采用政府付費機制的項目中，項目公司不承擔(dān)需求風(fēng)險或僅承擔(dān)有限需求風(fēng)險的，可能會將大部分的運營事務(wù)交由專業(yè)運營商負責(zé)；而在一些采用使用者付費機制的項目中，由于存在較大需求風(fēng)險，項目公司可能僅僅會將部分非核心的日常運營管理事務(wù)交由專業(yè)運營商負責(zé)。 六、 原料供應(yīng)商（部分項目適用） 在一些 PPP項目中，原料的及時、充足、穩(wěn)定供應(yīng)對于項目的平穩(wěn)運營至關(guān)重要，因此原料供應(yīng)商也是這類項目的重要參與方之一。例如在燃煤電廠項目中，為了保證煤炭的穩(wěn)定供應(yīng)，項目公司通常會與煤炭供應(yīng)商簽訂長期供應(yīng)協(xié)議。 七、 產(chǎn)品或服務(wù)購買

12、方（部分項目適用） 在包含運營內(nèi)容的 PPP項目中，項目公司通常通過項目建成后的運營收入來回收成本并獲取利潤。為了降低市場風(fēng)險，在項目談判階段，項目公司以及融資方通常都會要求確定項目產(chǎn)品或服務(wù)的購買方，并由購買方與項目公司簽訂長期購銷合同以保證項目未來的穩(wěn)定收益。 八、 保險公司 由于 PPP項目通常資金規(guī)模大、生命周期長，在項目建設(shè)和運營期間面臨著諸多難以預(yù)料的各類風(fēng)險，因此項目公司以及項目的承包商、分包商、供應(yīng)商、運營商等通常均會就其面臨的各類風(fēng)險向保險公司進行投保，以進一步分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。同時，由于項目風(fēng)險一旦發(fā)生就有可能造成嚴重的經(jīng)濟損失，因此 PPP項目對保險公司的資信有較高要求。

13、九、 其他參與方除上述參與方之外，開展 PPP項目還必須充分借助投資、法律、技術(shù)、財務(wù)、保險代理等方面的專業(yè)技術(shù)力量，因此 PPP項目的參與方通常還可能會包括上述領(lǐng)域的專業(yè)機構(gòu)。第二節(jié) PPP項目合同體系 在 PPP項目中，項目參與方通過簽訂一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成 PPP項目的合同體系。PPP項目的合同通常包括 PPP項目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù)購買合同等）、融資合同和保險合同等。其中，PPP 項目合同是整個PPP項目合同體系的基礎(chǔ)和核心。 在 PPP項目合同體系中，各個合同之間并非完全獨立、互不影響，而是緊

14、密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的“傳導(dǎo)關(guān)系”，了解 PPP 項目的合同體系和各個合同之間的傳導(dǎo)關(guān)系，有助于對PPP項目合同進行更加全面準確的把握。 首先，在合同簽訂階段，作為合同體系的基礎(chǔ)和核心，PPP項目合同的具體條款不僅會直接影響到項目公司股東之間的協(xié)議內(nèi)容，而且會影響項目公司與融資方的融資合同以及與保險公司的保險合同等其他合同的內(nèi)容。此外，PPP 項目合同的具體約定，還可能通過工程承包或產(chǎn)品服務(wù)購買等方式，傳導(dǎo)到工程承包（分包）合同、原料供應(yīng)合同、運營服務(wù)合同和產(chǎn)品或服務(wù)購買合同上。其次，在合同履行階段，合同關(guān)系的傳導(dǎo)方向可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。例如分包合同的履行出現(xiàn)問題，會影響到總承包合

15、同的履行，進而影響到PPP項目合同的履行。PPP項目基本合同體系 一、 PPP項目合同 PPP項目合同是政府方與社會資本方依法就 PPP項目合作所訂立的合同。其目的是在政府方與社會資本方之間合理分配項目風(fēng)險，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障雙方能夠依據(jù)合同約定合理主張權(quán)利，妥善履行義務(wù)，確保項目全生命周期內(nèi)的順利實施。PPP項目合同是其他合同產(chǎn)生的基礎(chǔ)，也是整個 PPP項目合同體系的核心。 在項目初期階段，項目公司尚未成立時，政府方會先與社會資本（即項目投資人）簽訂意向書、備忘錄或者框架協(xié)議，以明確雙方的合作意向，詳細約定雙方有關(guān)項目開發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。待項目公司成立后，由項目公司與政府方重新簽署正

16、式 PPP項目合同，或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補充合同。在 PPP項目合同中通常也會對 PPP項目合同生效后政府方與項目公司及其母公司之前就本項目所達成的協(xié)議是否會繼續(xù)存續(xù)進行約定。 二、 股東協(xié)議 股東協(xié)議由項目公司的股東簽訂，用以在股東之間建立長期的、有約束力的合約關(guān)系。股東協(xié)議通常包括以下主要條款：前提條件、項目公司的設(shè)立和融資、項目公司的經(jīng)營范圍、股東權(quán)利、履行 PPP 項目合同的股東承諾、股東的商業(yè)計劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東會、董事會、監(jiān)事會組成及其職權(quán)范圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機制、不可抗力、適用法律和爭議解決等。 項目投資人訂立股東協(xié)議的主要目的在于設(shè)立項目公司，由項目公司

17、負責(zé)項目的建設(shè)、運營和管理，因此項目公司的股東可能會包括希望參與項目建設(shè)、運營的承包商、原料供應(yīng)商、運營商、融資方等主體。在某些情況下，為了更直接地參與項目的重大決策、掌握項目實施情況，政府也可能通過直接參股的方式成為項目公司的股東（但政府通常并不控股和直接參與經(jīng)營管理）。在這種情形下，政府與其他股東相同，享有作為股東的基本權(quán)益，同時也需履行股東的相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)項目風(fēng)險。 股東協(xié)議除了包括規(guī)定股東之間權(quán)利義務(wù)的一般條款外，還可能包括與項目實施相關(guān)的特殊規(guī)定。以承包商作為項目公司股東為例，承包商的雙重身份可能會導(dǎo)致股東之間一定程度的利益沖突，并在股東協(xié)議中予以反映。例如，為防止承包商在工程承包

18、事項上享有過多的控制權(quán)，其他股東可能會在股東協(xié)議中限制承包商在工程建設(shè)及索賠事項上的表決權(quán)；如果承包商參與項目的主要目的是承擔(dān)項目的設(shè)計、施工等工作，并不愿長期持股，承包商會希望在股東協(xié)議中預(yù)先做出股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排；但另一方面，如果融資方也是股東，融資方通常會要求限制承包商轉(zhuǎn)讓其所持有的項目公司股權(quán)的權(quán)利，例如要求承包商至少要到工程缺陷責(zé)任期滿后才可轉(zhuǎn)讓其所持有的項目公司股權(quán)。 三、 履約合同 (一) 工程承包合同。 項目公司一般只作為融資主體和項目運營管理者而存在，本身不一定具備自行設(shè)計、采購、建設(shè)項目的條件，因此可能會將部分或全部設(shè)計、采購、建設(shè)工作委托給工程承包商，簽訂工程承包合同。項

19、目公司可以與單一承包商簽訂總承包合同，也可以分別與不同承包商簽訂合同。承包商的選擇要遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 由于工程承包合同的履行情況往往直接影響 PPP項目合同的履行，進而影響項目的貸款償還和收益情況。因此，為了有效轉(zhuǎn)移項目建設(shè)期間的風(fēng)險，項目公司通常會與承包商簽訂一個固定價格、固定工期的“交鑰匙”合同，將工程費用超支、工期延誤、工程質(zhì)量不合格等風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移給承包商。此外，工程承包合同中通常還會包括履約擔(dān)保和違約金條款，進一步約束承包商妥善履行合同義務(wù)。 (二) 運營服務(wù)合同。 根據(jù) PPP項目運營內(nèi)容和項目公司管理能力的不同，項目公司有時會考慮將項目全部或部分的運營和維護事務(wù)外包給有經(jīng)驗

20、的專業(yè)運營商，并與其簽訂運營服務(wù)合同。個案中，運營維護事務(wù)的外包可能需要事先取得政府的同意。但是，PPP 項目合同中約定的項目公司的運營和維護義務(wù)并不因項目公司將全部或部分運營維護事務(wù)分包給其他運營商實施而豁免或解除。 由于 PPP項目的期限通常較長，在項目的運營維護過程中存在較大的管理風(fēng)險，可能因項目公司或運營商管理不善而導(dǎo)致項目虧損。因此，項目公司應(yīng)優(yōu)先選擇資信狀況良好、管理經(jīng)驗豐富的運營商，并通過在運營服務(wù)合同中預(yù)先約定風(fēng)險分配機制或者投保相關(guān)保險來轉(zhuǎn)移風(fēng)險，確保項目平穩(wěn)運營并獲得穩(wěn)定收益。 (三) 原料供應(yīng)合同。 有些 PPP項目在運營階段對原料的需求量很大、原料成本在整個項目運營成本

21、中占比較大，同時受價格波動、市場供給不足等影響，又無法保證能夠隨時在公開市場上以平穩(wěn)價格獲取，繼而可能會影響整個項目的持續(xù)穩(wěn)定運營，例如燃煤電廠項目中的煤炭。因此，為了防控原料供應(yīng)風(fēng)險，項目公司通常會與原料的主要供應(yīng)商簽訂長期原料供應(yīng)合同，并且約定一個相對穩(wěn)定的原料價格。 在原料供應(yīng)合同中，一般會包括以下條款：交貨地點和供貨期限、供貨要求和價格、質(zhì)量標(biāo)準和驗收、結(jié)算和支付、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭議解決等。除上述一般性條款外，原料供應(yīng)合同通常還會包括“照供不誤”條款，即要求供應(yīng)商以穩(wěn)定的價格、穩(wěn)定的質(zhì)量品質(zhì)為項目提供長期、穩(wěn)定的原料。 (四) 產(chǎn)品或服務(wù)購買合同。 在PPP項

22、目中，項目公司的主要投資收益來源于項目提供的產(chǎn)品或服務(wù)的銷售收入，因此保證項目產(chǎn)品或服務(wù)有穩(wěn)定的銷售對象，對于項目公司而言十分重要。根據(jù) PPP項目付費機制的不同，項目產(chǎn)品或服務(wù)的購買者可能是政府，也可能是最終使用者。以政府付費的供電項目為例，政府的電力主管部門或國有電力公司通常會事先與項目公司簽訂電力購買協(xié)議，約定雙方的購電和供電義務(wù)。 此外，在一些產(chǎn)品購買合同中，還會包括“照付不議”條款，即項目公司與產(chǎn)品的購買者約定一個最低采購量，只要項目公司按照最低采購量供應(yīng)產(chǎn)品，不論購買者是否需要采購該產(chǎn)品，均應(yīng)按照最低采購量支付相應(yīng)價款。 四、 融資合同 從廣義上講，融資合同可能包括項目公司與融資方

23、簽訂的項目貸款合同、擔(dān)保人就項目貸款與融資方簽訂的擔(dān)保合同、政府與融資方和項目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議等多個合同。其中，項目貸款合同是最主要的融資合同。 在項目貸款合同中一般會包括以下條款：陳述與保證、前提條件、償還貸款、擔(dān)保與保障、抵銷、違約、適用法律與爭議解決等。同時，出于貸款安全性的考慮，融資方往往要求項目公司以其財產(chǎn)或其他權(quán)益作為抵押或質(zhì)押，或由其母公司提供某種形式的擔(dān)?；蛴烧鞒瞿撤N承諾，這些融資保障措施通常會在擔(dān)保合同、直接介入?yún)f(xié)議以及PPP項目合同中予以具體體現(xiàn)。 需要特別強調(diào)的是，PPP項目的融資安排是 PPP項目實施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，鼓勵融資方式多元化、引導(dǎo)融資方式創(chuàng)新、落實融資保

24、障措施，對于增強投資者信心、維護投資者權(quán)益以及保障 PPP項目的成功實施至關(guān)重要。本指南僅就 PPP項目合同中所涉及的與融資有關(guān)的條款和內(nèi)容進行了闡述，有關(guān) PPP項目融資的規(guī)范指導(dǎo)和系統(tǒng)介紹，請參見另行編制的PPP融資專項指南。 五、 保險合同 由于 PPP項目通常資金規(guī)模大、生命周期長，負責(zé)項目實施的項目公司及其他相關(guān)參與方通常需要對項目融資、建設(shè)、運營等不同階段的不同類型的風(fēng)險分別進行投保。通?？赡苌婕暗谋ｋU種類包括貨物運輸險、工程一切險、針對設(shè)計或其它專業(yè)服務(wù)的職業(yè)保障險、針對間接損失的保險、第三者責(zé)任險。 鑒于 PPP項目所涉風(fēng)險的長期性和復(fù)雜性，為確保投保更有針對性和有效性，建議在

25、制定保險方案或簽署保險合同前先咨詢專業(yè)保險顧問的意見。 六、 其他合同 在 PPP項目中還可能會涉及其他的合同，例如與專業(yè)中介機構(gòu)簽署的投資、法律、技術(shù)、財務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢服務(wù)合同。第二章 PPP項目合同的主要內(nèi)容第一節(jié) PPP項目合同概述 PPP項目合同是 PPP項目的核心合同，用于約定政府與社會資本雙方的項目合作內(nèi)容和基本權(quán)利義務(wù)。雖然不同行業(yè)、不同付費機制、不同運作方式的具體 PPP項目合同可能千差萬別，但也包括一些具有共性的條款和機制。本章將詳細介紹 PPP項目合同中最為核心和具有共性的條款和機制。 一、 合同主體 PPP項目合同通常由以下兩方簽署： (一) 政府方。 政府方是指簽

26、署 PPP項目合同的政府一方的簽約主體（即合同當(dāng)事人）。在我國，PPP 項目合同通常根據(jù)政府職權(quán)分工，由項目所在地相應(yīng)級別的政府或者政府授權(quán)機構(gòu)以該級政府或該授權(quán)機構(gòu)自己的名義簽署。例如，某省高速公路項目的 PPP項目合同，由該省交通廳簽署。 (二) 項目公司。 項目公司是社會資本為實施 PPP項目而專門成立的公司，通常獨立于社會資本而運營。根據(jù)項目公司股東國籍的不同，項目公司可能是內(nèi)資企業(yè)，也可能是外商投資企業(yè)。 二、 合同主要內(nèi)容和條款 根據(jù)項目行業(yè)、付費機制、運作方式等具體情況的不同，PPP 項目合同可能會千差萬別，但一般來講會包括以下核心條款：引言、定義和解釋；項目的范圍和期限；前提條

27、件；項目的融資；項目用地；項目的建設(shè)；項目的運營；項目的維護；股權(quán)變更限制；付費機制；履約擔(dān)保；政府承諾；保險；守法義務(wù)及法律變更；不可抗力；政府方的監(jiān)督和介入；違約、提前終止及終止后處理機制；項目的移交；適用法律及爭議解決；合同附件；等等。 除上述核心條款外，PPP 項目合同通常還會包括其他一般合同中的常見條款，例如著作權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、聲明與保證、通知、合同可分割、合同修訂等。 三、 風(fēng)險分配 (一) 風(fēng)險分配原則。 PPP 項目合同的目的就是要在政府方和項目公司之間合理分配風(fēng)險，明確合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以確保 PPP項目順利實施和實現(xiàn)物有所值。在設(shè)臵 PPP項目合同條款時

28、，要始終遵循上述合同目的，并堅持風(fēng)險分配的下列基本原則： 1. 承擔(dān)風(fēng)險的一方應(yīng)該對該風(fēng)險具有控制力； 2. 承擔(dān)風(fēng)險的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險合理轉(zhuǎn)移（例如通過購買相應(yīng)保險）； 3. 承擔(dān)風(fēng)險的一方對于控制該風(fēng)險有更大的經(jīng)濟利益或動機； 4. 由該方承擔(dān)該風(fēng)險最有效率； 5. 如果風(fēng)險最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方。 (二) 常見風(fēng)險分配安排。 具體 PPP項目的風(fēng)險分配需要根據(jù)項目實際情況，以及各方的風(fēng)險承受能力，在談判過程中確定，在實踐中不同 PPP項目合同中的風(fēng)險分配安排可能完全不同。下文列舉了一些實踐中較為常見的風(fēng)險分配安排，但需要強調(diào)的是，這些風(fēng)險分配安

29、排并非適用于所有項目，在具體項目中，仍需要具體問題具體分析并進行充分評估論證。 1. 通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險，包括： （1）土地獲取風(fēng)險（在特定情形下也可能由項目公司承擔(dān)，詳見本章第六節(jié)）； （2）項目審批風(fēng)險（根據(jù)項目具體情形不同，可能由政府方承擔(dān)，也可能由項目公司承擔(dān)，詳見本章第四節(jié)）； （3）政治不可抗力（包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律變更等，詳見本章第十五節(jié)）。 2. 通常由項目公司承擔(dān)的風(fēng)險，包括： （1）如期完成項目融資的風(fēng)險； （2）項目設(shè)計、建設(shè)和運營維護相關(guān)風(fēng)險，例如完工風(fēng)險、供應(yīng)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、運營風(fēng)險以及移交資產(chǎn)不達標(biāo)的風(fēng)險等； （3）項目審批風(fēng)險（

30、根據(jù)項目具體情形不同，可能由政府方承擔(dān)，也可能由項目公司承擔(dān)，詳見本章第四節(jié)）； （4）獲得項目相關(guān)保險。 3. 通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險：自然不可抗力。 四、 法律適用本指南主要針對在我國實施的 PPP項目，除了說明和借鑒國際經(jīng)驗的表述外，有關(guān) PPP項目合同條款的分析和解釋均以我國法律作為適用依據(jù)。第二節(jié) 引言、定義和解釋 引言、定義和解釋是所有 PPP項目合同中均包含的內(nèi)容，一般會放在 PPP 項目合同的初始部分，用以說明該合同的簽署時間、簽署主體、簽署背景，以及該合同中涉及的關(guān)鍵詞語的定義和條款的解釋方法等。 一、 引言 引言部分，即在 PPP項目合同具體條款前的內(nèi)容，主要包括以下內(nèi)容：

31、(一) 簽署時間及簽署主體信息。 在 PPP項目合同最開始一般會明確該合同的簽署日期，該日期通常會影響PPP項目合同部分條款的生效時間。例如前提條件條款、爭議解決條款等，會在合同簽署日即生效，而其他一些特定條款則在全部前提條件滿足或被豁免的情形下才生效（請見本章第四節(jié)）。 此外，這部分還會載明 PPP 項目合同簽署主體的名稱、住所、法定代表人及其他注冊信息，以明確簽署主體的身份。 (二) 簽約背景及簽約目的。 PPP 項目合同引言部分還可能會簡要介紹項目雙方的合作背景以及雙方簽訂該PPP項目合同的目的等。 二、 定義 在 PPP項目合同中通常還會包括定義條款，對一些合同中反復(fù)使用的關(guān)鍵名詞和術(shù)

32、語進行明確的定義，以便于快速索引相關(guān)定義和術(shù)語，并確保合同用語及含義的統(tǒng)一性，避免將來產(chǎn)生爭議。 定義部分通常會包括“政府方”、“項目公司”、“工作日”、“生效日”、 “運營日”、“移交日”、“不可抗力”、“法律變更”、 “融資交割”、“技術(shù)標(biāo)準”、“服務(wù)標(biāo)準”、“性能測試”等PPP項目涉及的專業(yè)術(shù)語及合同用語。 三、 解釋 為了避免合同條款因不同的解釋而引起爭議，在 PPP項目合同中通常會專門約定該合同的解釋方法。常見的解釋包括：標(biāo)題僅為參考所設(shè)，不應(yīng)影響條文的解釋；一方、雙方指本協(xié)議的一方或雙方，并且包括經(jīng)允許的替代該方的人或該方的受讓人；一段時間(包括一年、一個季度、一個月和一天)指按公

33、歷計算的該時間段；“包括”是指“包括但不限于”；任何合同或文件包括經(jīng)修訂、更新、補充或替代后的該合同或文件；等等。第三節(jié) 項目的范圍和期限 一、 項目的范圍 項目的范圍條款，用以明確約定在項目合作期限內(nèi)政府與項目公司的合作范圍和主要合作內(nèi)容，是 PPP 項目合同的核心條款。 根據(jù)項目運作方式和具體情況的不同，政府與項目公司的合作范圍可能包括設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、維護某個基礎(chǔ)設(shè)施或提供某項公共服務(wù)等。以 BOT 運作方式為例，項目的范圍一般包括項目公司在項目合作期限內(nèi)建設(shè)（和設(shè)計）、運營（和維護）項目并在項目合作期限結(jié)束時將項目移交給政府。 通常上述合作范圍是排他的，即政府在項目合作期限內(nèi)不會

34、就該PPP項目合同項下的全部或部分內(nèi)容與其他任何一方合作。 二、 項目合作期限 (一) 期限的確定。 1. 項目的合作期限通常應(yīng)在項目前期論證階段進行評估。評估時，需要綜合考慮以下因素： （1）政府所需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間； （2）項目資產(chǎn)的經(jīng)濟生命周期以及重要的整修時點； （3）項目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期； （4）項目的投資回收期； （5）項目設(shè)計和建設(shè)期間的長短； （6）財政承受能力； （7）現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于項目合作期限的規(guī)定；等等。 2. 根據(jù)項目運作方式和付費機制的不同，項目合作期限的規(guī)定方式也不同，常見的項目合作期限規(guī)定方式包括以下兩種： （1）自合同生效之日起一個固定的期限（例

35、如，25年）； （2）分別設(shè)臵獨立的設(shè)計建設(shè)期間和運營期間，并規(guī)定運營期間為自項目開始運營之日起的一個固定期限。 上述兩種合作期限規(guī)定方式的最主要區(qū)別在于：在分別設(shè)臵設(shè)計建設(shè)期間和運營期間的情況下，如建設(shè)期出現(xiàn)任何延誤，不論是否屬于可延長建設(shè)期的情形，均不會影響項目運營期限，項目公司仍然可以按照合同約定的運營期運營項目并獲得收益；而在規(guī)定單一固定期限的情況下，如項目公司未按照約定的時間開始運營且不屬于可以延長期限的情形，則會直接導(dǎo)致項目運營期縮短，從而影響項目公司的收益情況。 鑒此，實踐中應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目的風(fēng)險分配方案、運作方式、付費機制和具體情況選擇合理的項目合作期限規(guī)定方式?；镜脑瓌t是，項目

36、合作期限可以實現(xiàn)物有所值的目標(biāo)并且形成對項目公司的有效激勵。需要特別注意的是，項目的實際期限還會受制于提前終止的規(guī)定。 (二) 期限的延長。 由于 PPP項目的實施周期通常較長，為了確保項目實施的靈活性，PPP 項目合同中還可能包括關(guān)于延長項目合作期限的條款。 政府和項目公司通常會在合同談判時商定可以延期的事由，基本的原則是：在法律允許的范圍內(nèi)，對于項目合作期限內(nèi)發(fā)生非項目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險而導(dǎo)致項目公司損失的情形下，項目公司可以請求延長項目合作期限。常見的延期事由包括： 1. 因政府方違約導(dǎo)致項目公司延誤履行其義務(wù)； 2. 因發(fā)生政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險（關(guān)于通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險，請見本章第一節(jié)

37、）導(dǎo)致項目公司延誤履行其義務(wù)； 3. 經(jīng)雙方合意且在合同中約定的其他事由。 (三) 期限的結(jié)束。 導(dǎo)致項目合作期限結(jié)束有兩種情形：項目合作期限屆滿或者項目提前終止（關(guān)于期限結(jié)束后的處理，請見本章第十八節(jié)和第十九節(jié)）。第四節(jié) 前提條件 一般情況下，PPP 項目合同條款并不會在合同簽署時全部生效，其中部分特定條款的生效會有一定的前提條件。只有這些前提條件被滿足或者被豁免的情況下，PPP 項目合同的全部條款才會生效。 如果某一前提條件未能滿足且未被豁免，PPP 項目合同的有關(guān)條款將無法生效，并有可能進一步導(dǎo)致合同終止，未能滿足該前提條件的一方將承擔(dān)合同終止的后果。 一、 前提條件 (一) 前提條件的

38、含義和作用。 前提條件，也叫先決條件，是指 PPP項目合同的某些條款生效所必須滿足的特定條件。 對項目公司而言，在項目開始實施前賦予其一定的時間以完成項目的融資及其他前期準備工作，并不會影響項目期限的計算及項目收益的獲取。 而對政府方而言，項目公司只有滿足融資交割、審批手續(xù)等前提條件才可以正式實施項目，有利于降低項目的實施風(fēng)險。 (二) 常見的前提條件。 根據(jù)項目具體情況的不同，在項目正式實施之前需要滿足的前提條件也不盡相同，實踐中常見的前提條件包括： 1. 完成融資交割通常由項目公司負責(zé)滿足。 完成融資交割是 PPP項目合同中最重要的前提條件，只有確定項目公司及融資方能夠為項目的建設(shè)運營提供

39、足夠資金的情況下，項目的順利實施才有一定保障。 根據(jù)項目雙方的約定不同，完成融資交割的定義也可能會不同，通常是指：項目公司已為項目建設(shè)融資的目的簽署并向融資方提交所有融資文件，并且融資文件要求的就本項目獲得資金的所有前提條件得到滿足或被豁免。 2. 獲得項目相關(guān)審批由項目公司或政府方負責(zé)滿足。 根據(jù)我國法律規(guī)定，項目公司實施 PPP項目可能需要履行相關(guān)行政審批程序，只有獲得相應(yīng)的批準或備案，才能保證 PPP項目的合法合規(guī)實施。 在遵守我國法律法規(guī)的前提下，按照一般的風(fēng)險分配原則，該項條件通常應(yīng)由對履行相關(guān)審批程序最有控制力且最有效率的一方負責(zé)滿足，例如： （1）如果項目公司可以自行且快捷地獲得

40、相關(guān)審批，則該義務(wù)可由項目公司承擔(dān)； （2）如果無政府協(xié)助項目公司無法獲得相關(guān)審批，則政府方有義務(wù)協(xié)助項目公司獲得審批； （3）如果相關(guān)審批屬于政府方的審批權(quán)限，則應(yīng)由政府方負責(zé)獲得。 3. 保險已經(jīng)生效由項目公司負責(zé)滿足。 在 PPP項目中，保險是非常重要的風(fēng)險轉(zhuǎn)移和保障機制。政府方為了確保項目公司在項目實施前已按合同約定獲得了足額的保險，通常會將保險（主要是建設(shè)期保險）生效作為全部合同條款生效的前提條件。 常見的安排是：項目公司已根據(jù)項目合同中有關(guān)保險的規(guī)定（請見本章第十四節(jié)）購買保險，且保單已經(jīng)生效，并向政府方提交了保單的復(fù)印件。 4. 項目實施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂由項目公司負責(zé)滿

41、足。 在一些 PPP 項目合同中，政府方為進一步控制項目實施風(fēng)險，會要求項目公司先完成項目實施涉及的其他主要合同的簽署工作，以此作為PPP項目合同的生效條件。 常見的安排是：項目公司已根據(jù)項目合同中有關(guān)規(guī)定簽訂工程總承包合同及其他主要分包合同，并且向政府方提交了有關(guān)合同的復(fù)印件。 5. 其他前提條件。 在 PPP 項目合同中雙方還可能會約定其他的前提條件，例如，項目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保。 二、 前提條件豁免 上述前提條件可以被豁免，但只有負責(zé)滿足該前提條件的一方的相對方擁有該豁免權(quán)利。 三、 未滿足前提條件的后果 (一) 合同終止。 如果雙方約定的上述任一前提條件在規(guī)定的時間內(nèi)未滿足，

42、并且另一合同方也未同意豁免或延長期限，則該合同方有權(quán)終止項目合同。 (二) 合同終止的效力和后果。 1. 合同項下的權(quán)利和義務(wù)將終止。 如果由于未滿足前提條件而導(dǎo)致合同終止，除合同中明確規(guī)定的在合同終止后仍屬有效的條款外，其他權(quán)利義務(wù)將終止。 2. 經(jīng)濟賠償。 如因合同一方未能在規(guī)定的時間內(nèi)滿足其應(yīng)當(dāng)滿足的前提條件而導(dǎo)致合同終止的，合同另一方有權(quán)向其主張一定的經(jīng)濟賠償，但經(jīng)濟賠償?shù)念~度應(yīng)當(dāng)與合同另一方因此所遭受的損失相匹配，并符合我國合同法關(guān)于損害賠償?shù)囊?guī)定。 3. 提取保函。 為了更好地督促項目公司積極履行有關(guān)義務(wù)、達成相關(guān)的前提條件，政府方也可以考慮在簽署 PPP項目合同時（甚至之前）要求

43、項目公司就履行前提條件提供一份履約保函。具體項目中是否需要項目公司提供此類保函、保函金額多少，主要取決于以下因素： （1）在投標(biāo)階段是否已經(jīng)要求項目公司提供其他的保函； （2）是否有其他激勵項目公司滿足前提條件的機制，例如項目期限或付費機制的設(shè)臵； （3）項目公司不能達成前提條件的風(fēng)險和后果； （4）政府方因項目無法按時實施所面臨的風(fēng)險和后果； （5）按時達成前提條件對該項目的影響；等等。如果項目公司未能按照約定的時間和要求達成前提條件，且政府方未同意豁免該前提條件時，政府方有權(quán)提取保函項下的金額。第五節(jié) 項目的融資 PPP 項目合同中有關(guān)項目融資的規(guī)定，不一定會規(guī)定在同一條款中，有可能散見在

44、不同條款項下，通常包括項目公司的融資權(quán)利和義務(wù)、融資方權(quán)利以及再融資等內(nèi)容。 一、 項目公司的融資權(quán)利和義務(wù) 在 PPP項目中，通常項目公司有權(quán)并且有義務(wù)獲得項目的融資。為此，PPP 項目合同中通常會明確約定項目全生命周期內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的歸屬，以確定項目公司是否有權(quán)通過在相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益上設(shè)定抵質(zhì)押擔(dān)保等方式獲得項目融資，以及是否有權(quán)通過轉(zhuǎn)讓項目公司股份（關(guān)于股權(quán)變更的限制，請見本章第十節(jié)）以及處臵項目相關(guān)資產(chǎn)或權(quán)益的方式實現(xiàn)投資的退出。 與此同時，由于能否成功獲得融資直接關(guān)系到項目能否實施，因此大多數(shù) PPP項目合同中會將完成融資交割作為項目公司的一項重要義務(wù)以及 PPP項目合同全部生效的前

45、提條件（關(guān)于融資交割以及具體前提條件的安排，請見本章第四節(jié)）。 二、 融資方的權(quán)利 為了保證項目公司能夠順利獲得融資，在 PPP項目合同中通常會規(guī)定一些保障融資方權(quán)利的安排。融資方在提供融資時最為關(guān)注的核心權(quán)利包括： (一) 融資方的主債權(quán)和擔(dān)保債權(quán)。 如果項目公司以項目資產(chǎn)或其他權(quán)益（例如運營期的收費權(quán)）、或社會資本以其所持有的與項目相關(guān)的權(quán)利（例如其所持有的項目公司股權(quán)）為擔(dān)保向融資方申請融資，融資方在主張其擔(dān)保債權(quán)時可能會導(dǎo)致項目公司股權(quán)以及項目相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的權(quán)屬變更。因此，融資方首先要確認 PPP項目合同中已明確規(guī)定社會資本和項目公司有權(quán)設(shè)臵上述擔(dān)保，并且政府方可以接受融資方行使主債

46、權(quán)或擔(dān)保債權(quán)所可能導(dǎo)致的法律后果，以確保融資方權(quán)益能夠得到充分有效的保障。 (二) 融資方的介入權(quán)。 由于項目的提前終止可能會對融資方債權(quán)的實現(xiàn)造成嚴重影響，因此融資方通常希望在發(fā)生項目公司違約事件且項目公司無法在約定期限內(nèi)補救時，可以自行或委托第三方在項目提前終止前對于項目進行補救（關(guān)于項目提前終止的機制，請見本章第十八節(jié)）。為了保障融資方的該項權(quán)利，融資方通常會要求在 PPP項目合同中或者通過政府、項目公司與融資方簽訂的直接介入?yún)f(xié)議對融資方的介入權(quán)予以明確約定。 三、 再融資為了調(diào)動項目公司的積極性并保障融資的靈活性，在一些PPP 項目合同中，還會包括允許項目公司在一定條件下對項目進行再融

47、資的規(guī)定。再融資的條件通常包括：再融資應(yīng)增加項目收益且不影響項目的實施、簽署再融資協(xié)議前須經(jīng)過政府的批準等。此外，PPP 項目合同中也可能會規(guī)定，政府方對于因再融資所節(jié)省的財務(wù)費用享有按約定比例（例如50%）分成的權(quán)利。第六節(jié) 項目用地 PPP 項目合同中的項目用地條款，是在項目實施中涉及的土地方面的權(quán)利義務(wù)規(guī)定，通常包括土地權(quán)利的取得、相關(guān)費用的承擔(dān)以及土地使用的權(quán)利及限制等內(nèi)容。 一、 土地權(quán)利的取得 (一) 一般原則。 大部分的 PPP項目，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目或其他涉及建設(shè)的項目，均會涉及到項目用地問題，由哪一方負責(zé)取得土地對于這類項目而言非常關(guān)鍵。 在 PPP 實踐中，通常根據(jù)政府

48、方和項目公司哪一方更有能力、更有優(yōu)勢承擔(dān)取得土地的責(zé)任的原則，來判定由哪一方負責(zé)取得土地。 (二) 兩種實踐選擇。 實踐中，根據(jù) PPP項目的簽約主體和具體情況不同，土地使用權(quán)的取得通常有以下兩種選擇： 1. 由政府方負責(zé)提供土地使用權(quán)。 （1）主要考慮因素。 如果簽署 PPP項目合同的政府方是對土地使用權(quán)擁有一定控制權(quán)和管轄權(quán)的政府或政府部門（例如，縣級以上人民政府），在PPP項目實施中，該政府方負責(zé)取得土地使用權(quán)對于項目的實施一般更為經(jīng)濟和效率，主要原因在于：一方面，在我國的法律框架下，土地所有權(quán)一般歸國家或集體所有，由對土地使用權(quán)有一定控制力的政府方負責(zé)取得土地使用權(quán)更為便利（根據(jù)我國法

49、律，除鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)經(jīng)依法批準可使用農(nóng)民集體所有的土地外，其他的建設(shè)用地均須先由國家征收原屬于農(nóng)民集體所有的土地，將其變?yōu)閲型恋睾蟛趴蛇M行出讓或劃撥）；另一方面，根據(jù)土地管理法及其他相關(guān)法律的規(guī)定和實踐，對于城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地以及國家重點扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地，大多采用劃撥的方式，項目公司一般無法自行取得該土地使用權(quán)。 （2）具體安排。 政府方以土地劃撥或出讓等方式向項目公司提供項目建設(shè)用地的土地使用權(quán)及相關(guān)進入場地的道路使用權(quán)，并根據(jù)項目建設(shè)需要為項目公司提供臨時用地。項目的用地預(yù)審手續(xù)和土地使用權(quán)證均由政府方辦理，項目公司主要予以配合。 上述土

50、地如涉及征地、拆遷和安臵，通常由政府方負責(zé)完成該土地的征用補償、拆遷、場地平整、人員安臵等工作，并向項目公司提供沒有設(shè)定他項權(quán)利、滿足開工條件的凈地作為項目用地。 2. 由政府方協(xié)助項目公司獲得土地使用權(quán)。 如果項目公司完全有權(quán)、有能力根據(jù)我國法律規(guī)定自行取得土地使用權(quán)的，則可以考慮由項目公司自行取得土地使用權(quán)，但政府方應(yīng)提供必要的協(xié)助。 二、 取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利的費用 (一) 取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費用。 在取得土地使用權(quán)或其他相關(guān)權(quán)利的過程中可能會涉及的費用包括：土地出讓金、征地補償費用（具體可能包括土地補償費、安臵補助費、地上附著物和青苗補償費等）、土地恢復(fù)平整費

51、用以及臨時使用土地補償費等。 (二) 費用的承擔(dān)。 實踐中，負責(zé)取得土地使用權(quán)與支付相關(guān)費用的有可能不是同一主體。通常來講，即使由政府方負責(zé)取得土地權(quán)利以及完成相關(guān)土地征用和平整工作，也可以要求項目公司支付一定的相關(guān)費用。 具體項目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些費用和承擔(dān)多少，需要根據(jù)費用的性質(zhì)、項目公司的承擔(dān)能力、項目的投資回報等進行綜合評估。例如，實踐中項目公司和政府方可能會約定一個暫定價，項目公司在暫定價的范圍內(nèi)承擔(dān)土地使用權(quán)取得的費用，如實際費用超過該暫定價，對于超出的部分雙方可以協(xié)商約定由政府方承擔(dān)或由雙方分擔(dān)。 三、 土地使用的權(quán)利及限制 (一) 項目公司的土地權(quán)利土地使用權(quán)。 PPP 項目合同

52、中通常會約定，項目公司有權(quán)在項目期限內(nèi)獨占性地使用特定土地進行以實施項目為目的的活動。根據(jù)我國土地管理法規(guī)定，出讓國有土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓、出租、抵押和繼承；劃撥國有土地使用權(quán)在依法報批并補繳土地使用權(quán)出讓金后，可以轉(zhuǎn)讓、出租、抵押。 (二) 項目公司土地使用權(quán)的限制。 由于土地是為專門實施特定的 PPP項目而劃撥或出讓給項目公司的，因此在 PPP項目合同中通常還會明確規(guī)定，未經(jīng)政府批準，項目公司不得將該項目涉及的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用于該項目以外的其他用途。 除 PPP項目合同中的限制外，項目公司的土地使用權(quán)還要受土地使用權(quán)出讓合同或者土地使用權(quán)劃撥批準文件的約束，并且要遵守土地管理法

53、等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 (三) 政府方的場地出入權(quán)。 1. 政府方有權(quán)出入項目設(shè)施場地。 為了保證政府對項目的開展擁有足夠的監(jiān)督權(quán)（關(guān)于政府方的監(jiān)督和介入權(quán)利，請見本章第十七節(jié)），在 PPP項目合同中，通常會規(guī)定政府方出入項目設(shè)施場地的權(quán)利。 2. 條件和限制。 但政府方行使上述出入權(quán)需要有一定的條件和限制，包括： （1）僅在特定目的（雙方可在 PPP 項目合同中就“特定目的”的具體范圍予以明確約定）下才有權(quán)進入場地，例如檢查建設(shè)進度、監(jiān)督項目公司履行PPP項目合同項下義務(wù)等； （2）履行雙方約定的合理通知義務(wù)后才可入場； （3）需要遵守一般的安全保衛(wèi)規(guī)定，并不得影響項目的正常建設(shè)和運營。需要特別說明的是，上述條件和限制僅是對政府方合同權(quán)利的約束，政府方及其他政府部門為依法行使其行政監(jiān)管職權(quán)而采取的行政措施不受上述合同條款的限制。第七節(jié) 項目的建設(shè) 包含新建或改擴建內(nèi)容的 PPP 項目，通常采用 BOT、BOO或 ROT 等運作方式，項目建設(shè)是這類 PPP 項目合同的必備條款。有關(guān)項目建設(shè)的條款通常會包括設(shè)計和建設(shè)兩部分內(nèi)容。 一、 項目的設(shè)計 (一) 設(shè)計的范圍。 根據(jù)項目的規(guī)模和復(fù)雜程度，一般來講設(shè)計可以分