集團(tuán)公司授權(quán)管理制度

1、集團(tuán)公司授權(quán)管理制度 第一章總則 第一條為規(guī)范和完善集團(tuán)公司的治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化集團(tuán)公司對(duì)其子公司 或者關(guān)聯(lián)公司（以下稱項(xiàng)目公司）的統(tǒng)一管理，達(dá)到集中決策與適當(dāng) 分權(quán)的合理平衡，以滿足集團(tuán)公司和諧、高效管理的需要，依據(jù)中 華人民共和國公司法、RRF集團(tuán)有限責(zé)任公司章程及相關(guān)法律法 規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本集團(tuán)公司的實(shí)際情況，制訂本制度。 第二條本制度所稱的授權(quán)，是指由集團(tuán)公司董事會(huì)代表集團(tuán)公司 向集團(tuán)各項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人的基本授權(quán)、 集團(tuán)公司董事會(huì)或董事長向項(xiàng) 目公司負(fù)責(zé)人或者其他相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行特別授權(quán)以及集團(tuán)公司在具 體經(jīng)營管理過程中其他必要的特別授權(quán)， 各相關(guān)被授權(quán)人必須在授權(quán) 范圍內(nèi)依法進(jìn)行經(jīng)營管理活動(dòng)

2、。 第三條各相關(guān)被授權(quán)人行使授權(quán)權(quán)限時(shí)，必須接受集團(tuán)公司的統(tǒng) 一領(lǐng)導(dǎo)，遵守集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。 第二章授權(quán)的范圍、類別和形式 第四條集團(tuán)公司授權(quán)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩個(gè)類別： （1）基本授權(quán)是指對(duì)各項(xiàng)目公司人事管理、財(cái)務(wù)管理及基本業(yè) 務(wù)的授權(quán)，經(jīng)基本授權(quán)產(chǎn)生被授權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人的基本權(quán)限。 基本 授權(quán)的期限為1年。 （2）特別授權(quán)是指對(duì)超出基本授權(quán)范圍的某一特定事項(xiàng)或某項(xiàng) 特殊業(yè)務(wù)的臨時(shí)性授權(quán)。經(jīng)特別授權(quán)產(chǎn)生被授權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人及其 他相關(guān)負(fù)責(zé)人的特別權(quán)限。特別授權(quán)的期限在特別授權(quán)書中注明，最 長不得超過1年。 第五條集團(tuán)公司董事會(huì)根據(jù)經(jīng)營需要向項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行基 本授權(quán)，接受集團(tuán)公司

3、基本授權(quán)的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人可以再向其所轄機(jī) 構(gòu)中的其他個(gè)人轉(zhuǎn)授權(quán)，但轉(zhuǎn)授權(quán)范圍不得超過基本授權(quán)范圍。 接受 基本授權(quán)的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人及接受轉(zhuǎn)授權(quán)的人共同對(duì)轉(zhuǎn)授權(quán)的行為 負(fù)責(zé)并承擔(dān)轉(zhuǎn)授權(quán)行為實(shí)施的后果。 第六條集團(tuán)公司董事會(huì)根據(jù)經(jīng)營需要可向項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行 特別授權(quán)、集團(tuán)公司董事會(huì)或董事長根據(jù)具體事務(wù)處理需要可向其他 相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行特別授權(quán)，接受特別授權(quán)的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人和其他相 關(guān)負(fù)責(zé)人不得再向其所轄機(jī)構(gòu)中的其他個(gè)人轉(zhuǎn)授權(quán)。 第七條授權(quán)的基本形式： （1）基本授權(quán)：由集團(tuán)公司董事長向項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人簽發(fā) RRR 集團(tuán)有限責(zé)任公司授權(quán)書，明確被授權(quán)人、授權(quán)范圍、授權(quán)期限。 （2）特別授權(quán)：由集團(tuán)公司

4、董事長向項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人或者其他相 關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)RRF集團(tuán)有限責(zé)任公司特別授權(quán)書，明確被授權(quán)人、 授權(quán)范圍、授權(quán)期限。、 第三章基本授權(quán)的制定、管理和變更程序 第八條集團(tuán)公司基本授權(quán)的范圍包括：人事授權(quán)、財(cái)務(wù)授權(quán)和業(yè)務(wù)授 權(quán)，分別產(chǎn)生被授權(quán)項(xiàng)目公司的人事權(quán)限、財(cái)務(wù)權(quán)限和業(yè)務(wù)權(quán)限。 第九條人力資源中心根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)人力資源管理制度行使以下 授權(quán)權(quán)限（具體在授權(quán)書中體現(xiàn)）： （1）人事任免、調(diào)整崗位（建議權(quán)、決定權(quán)）； （2）績效考核、獎(jiǎng)懲（參與權(quán)、建議權(quán)、決定權(quán)）； （3）晉升、降職、調(diào)薪、福利（建議權(quán)、決定權(quán)）； （4）組織建設(shè)； （5）制度建設(shè)。 第十條財(cái)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括： （1）按照集

5、團(tuán)公司批準(zhǔn)的崗位職責(zé)范圍履行財(cái)務(wù)管理的職責(zé)和權(quán) 限，進(jìn)行財(cái)務(wù)日常報(bào)銷、賬務(wù)處理、報(bào)表編制及報(bào)送等財(cái)務(wù)工作； （2）集團(tuán)公司負(fù)責(zé)制定和完善財(cái)務(wù)管理制度，各項(xiàng)目公司根據(jù)具體 情況完善業(yè)務(wù)流程； （3）負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司月度資金計(jì)劃的制定，集團(tuán)本部計(jì)劃財(cái)務(wù)中心 復(fù)核后報(bào)董事長審批； （4）經(jīng)集團(tuán)本部計(jì)劃財(cái)務(wù)中心復(fù)核，董事長審批后的月度資金預(yù)算 計(jì)劃，在資金計(jì)劃額度內(nèi)的資金使用權(quán)，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人審批； （5）費(fèi)用的借支和報(bào)銷： 1、因業(yè)務(wù)需要借支，凡借支金額累計(jì)不超過借款人月度工資總額 的，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人審批； 2、項(xiàng)目公司的負(fù)責(zé)人對(duì)各項(xiàng)目公司每次（筆）在 5000元以內(nèi)的費(fèi) 用有報(bào)銷審批權(quán)，但每月累

6、計(jì)不超過董事長審批后的月度資金預(yù)算計(jì) 劃的額度； （6）項(xiàng)目公司的負(fù)責(zé)人對(duì)親自經(jīng)手的禮金每次金額在5000元以內(nèi)的 有自行簽處權(quán)，但每月累計(jì)不超過董事長審批后的月度資金預(yù)算計(jì)劃 的額度； （7）其他經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)或者董事長認(rèn)為有必要授權(quán)委托辦 理的具體事務(wù)。 第十一條業(yè)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括： （1）主要經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)經(jīng)營方案的制訂和執(zhí)行； （2）對(duì)外合同的談判、起草、簽訂工作： A、咨詢合同金額低于人民幣1萬元的； 設(shè)計(jì)合同，監(jiān)理合同，施工合同，征地、拆遷、移民補(bǔ)償類合 同，大宗施工設(shè)備、施工材料的采購合同或其他合同金額低于人民幣 10萬元的； 銷售合同金額低于人民幣5萬元的； 行政用品、辦公

7、用品的采購合同金額低于人民幣 5000元的，上 述合同由各項(xiàng)目公司全權(quán)負(fù)責(zé)合同談判、起草、簽訂工作，簽訂合同 后將詢價(jià)討論結(jié)果及合同一并報(bào)集團(tuán)公司備案。 B、咨詢合同金額高于人民幣1萬元的； 設(shè)計(jì)合同，監(jiān)理合同，施工合同，征地、拆遷、移民補(bǔ)償類合 同，大宗施工設(shè)備、施工材料的采購合同或其他合同金額超過人民幣 10萬元（含10萬元）的； 銷售合同金額高于人民幣5萬元（含5萬元）的； 行政用品、辦公用品的采購合同金額超過人民幣5000元（含5000 元）的； 與政府部門簽訂的合同，總價(jià)暫不確定的單價(jià)合同，合資、合 作合同、重大涉外合同以及其他重大合同的談判、起草、簽訂工作由 集團(tuán)公司董事會(huì)或董事長

8、授權(quán)委托辦理。 （3）其他經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)或者董事長認(rèn)為有必要授權(quán)委托辦理 的具體事務(wù)。如涉及投資項(xiàng)目的重大變更、方案修改調(diào)整等。 第十二條集團(tuán)公司基本授權(quán)須經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)通過并由 董事長簽發(fā)。 第十三條集團(tuán)公司董事會(huì)根據(jù)集團(tuán)公司經(jīng)營需要，可以制定并頒 布集團(tuán)公司基本授權(quán)規(guī)定，也可以指定集團(tuán)公司或者項(xiàng)目公司某個(gè)部 門或者相關(guān)具體負(fù)責(zé)人擬定草案，提交董事會(huì)研究討論并作出決定； 集團(tuán)本部人力資源中心或者項(xiàng)目公司根據(jù)集團(tuán)經(jīng)營需要和項(xiàng)目公司 實(shí)際需要應(yīng)在每個(gè)授權(quán)期間開始前 30天向集團(tuán)公司董事會(huì)報(bào)送集團(tuán) 公司基本授權(quán)草案，集團(tuán)公司董事會(huì)應(yīng)在 15日內(nèi)審議并作出決定。 第十四條基本授權(quán)草案或規(guī)定經(jīng)

9、集團(tuán)公司董事會(huì)決議通過后，集 團(tuán)本部人力資源中心應(yīng)在5日內(nèi)制作出RRF集團(tuán)有限責(zé)任公司授權(quán) 書一式兩份，經(jīng)董事長簽字后加蓋公章，將授權(quán)書下發(fā)一份至被授 權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人。集團(tuán)本部檔案管理部存檔保管一份， 并負(fù)責(zé)分別 向集團(tuán)本部人力資源中心、合同部、審計(jì)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)中心提供電子 掃描版。 第十R五條集團(tuán)公司對(duì)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人的基本授權(quán)應(yīng)與集團(tuán)公 司項(xiàng)目公司的定崗定編相一致。集團(tuán)本部人力資源中心應(yīng)制定出明確 的項(xiàng)目公司崗位職責(zé)說明書，該職責(zé)說明書作為對(duì)該項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人 基本授權(quán)書的附件。 第十六條當(dāng)被授權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人發(fā)生下列情況時(shí)， 集團(tuán)公司可 變更對(duì)該項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人的基本授權(quán)： （1）項(xiàng)目公司負(fù)

10、責(zé)人與授權(quán)有關(guān)的工作崗位設(shè)置發(fā)生變更； （2）被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為； （3）因被授權(quán)人未能正確履行授權(quán)程序造成重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)； （4）其他需要變更的情況。 第十七條基本授權(quán)的變更程序是：由集團(tuán)公司和項(xiàng)目公司有關(guān)部 門（工作崗位設(shè)置發(fā)生變更時(shí)為集團(tuán)本部人力資源中心）根據(jù)具體情 況提出對(duì)授權(quán)的變更方案，重大變更方案報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，一 般變更方案報(bào)集團(tuán)公司董事長批準(zhǔn)。變更方案批準(zhǔn)后由集團(tuán)本部人力 資源中心據(jù)此制作出RRR集團(tuán)有限責(zé)任公司授權(quán)變更通知書一式 兩份，經(jīng)董事長簽字后加蓋公章，將授權(quán)變更通知書下發(fā)一份至被授 權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人，集團(tuán)本部檔案管理部存檔一份，并負(fù)責(zé)分別向集 團(tuán)本部人力資源

11、中心、合同部、審計(jì)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)中心提供電子掃描 版。授權(quán)變更通知書作為原授權(quán)書的附屬文件， 與原授權(quán)書具有同等 效力，隨原授權(quán)書的終止而終止。 第四章特別授權(quán)的制定、管理和變更程序 第十八條當(dāng)集團(tuán)公司出現(xiàn)以下情況時(shí)，集團(tuán)公司董事長可以向項(xiàng) 目公司負(fù)責(zé)人或者其他相關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)特別授權(quán)： （1）根據(jù)集團(tuán)公司或者項(xiàng)目公司經(jīng)營需要，應(yīng)由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé) 人辦理超出基本授權(quán)范圍的特殊經(jīng)營性業(yè)務(wù)的授權(quán)； （2）根據(jù)具體事務(wù)處理的需要，應(yīng)由集團(tuán)公司其他相關(guān)負(fù)責(zé)人 需超出基本授權(quán)對(duì)外訂立合同、協(xié)議或者開展其他業(yè)務(wù)的專項(xiàng)性事務(wù) 授權(quán)； （3）集團(tuán)公司發(fā)生訴訟、安全事故或者其他非訴訟糾紛時(shí)，為妥 善處理糾紛，需要對(duì)項(xiàng)

12、目公司負(fù)責(zé)人或者其他相關(guān)負(fù)責(zé)人員授予臨時(shí) 性、專項(xiàng)性或緊急性授權(quán)的； （4）其他需要特別授權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人或者其他相關(guān)負(fù)責(zé)人處理 的專項(xiàng)性事務(wù)授權(quán)。 第十九條特別授權(quán)的制定程序?yàn)椋盒枰貏e授權(quán)的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé) 人或者其他相關(guān)負(fù)責(zé)人就特別授權(quán)事項(xiàng)向集團(tuán)公司董事長提出口頭 或書面申請并經(jīng)批準(zhǔn)，或者集團(tuán)公司董事會(huì)或董事長根據(jù)需要決定 后，由集團(tuán)本部合同部制作出RRF集團(tuán)有限責(zé)任公司特別授權(quán)書 一式兩份，經(jīng)董事長簽字后加蓋公章，將授權(quán)書下發(fā)一份至被授權(quán)項(xiàng) 目公司負(fù)責(zé)人或者其他相關(guān)負(fù)責(zé)人。集團(tuán)本部檔案管理部存檔一份， 并負(fù)責(zé)分別向集團(tuán)本部人力資源中心、 合同部和審計(jì)部提供電子掃描 版。 第二十條集團(tuán)公司董

13、事會(huì)或董事長有權(quán)根據(jù)情況變化變更已簽發(fā) 的特別授權(quán)，由集團(tuán)本部合同部根據(jù)董事會(huì)或董事長的決定制作 RRR 集團(tuán)有限責(zé)任公司授權(quán)變更通知書 一式兩份，經(jīng)董事長簽字后加蓋 公章，將授權(quán)變更通知書下發(fā)一份至被授權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人或者其他 相關(guān)負(fù)責(zé)人。集團(tuán)本部檔案管理部存檔一份，并負(fù)責(zé)分別向集團(tuán)本部 人力資源中心、合同部和審計(jì)部提供電子掃描版。 授權(quán)變更通知書作 為原授權(quán)書的附屬文件，與原授權(quán)書具有同等效力，隨原授權(quán)書的終 止而終止。 第二十一條在特別授權(quán)相關(guān)事項(xiàng)處理結(jié)束后，被授權(quán)項(xiàng)目公司負(fù) 責(zé)人或者其他相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)公司董事長匯報(bào)授權(quán)的使用 情況，并將授權(quán)書交還集團(tuán)本部檔案管理部。該特別授權(quán)即

14、行終止。 第五章授權(quán)的終止 第二十二條授權(quán)因發(fā)生下列情況終止： （1）授權(quán)書中規(guī)定期限屆滿，如果集團(tuán)公司董事會(huì)或者董事長沒 有發(fā)出授權(quán)展期的通知，則授權(quán)終止； （2）授權(quán)被撤銷； （3）被授權(quán)機(jī)構(gòu)被撤銷或者被授權(quán)人離職； （4）在授權(quán)期限內(nèi)，因原授權(quán)事項(xiàng)已經(jīng)完成或者被取消，原授權(quán) 終止； （5）其他需要終止的情況。 第二十二條授權(quán)被終止后，被授權(quán)人應(yīng)向集團(tuán)本部人力資源中心 匯報(bào)被授權(quán)期間的工作和授權(quán)使用狀況，并將授權(quán)書交還集團(tuán)本部檔 案管理部。 第六章授權(quán)制度的檢查與監(jiān)督 第二十四條集團(tuán)本部審計(jì)部應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)被授權(quán)項(xiàng)目公司 負(fù)責(zé)人行使授權(quán)權(quán)限的情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。 被授權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人 或者其他相關(guān)負(fù)責(zé)人有義務(wù)定期向集團(tuán)公司董事會(huì)或者董事長匯報(bào) 行使授權(quán)權(quán)限的實(shí)際情況。 第二十R五條集團(tuán)本部審計(jì)部在審查中發(fā)現(xiàn)被授權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé) 人或者其他相關(guān)負(fù)責(zé)人有一般越權(quán)行為的，應(yīng)督促其限期改正；有重 大越權(quán)行為的，應(yīng)提交集團(tuán)公司董事長決定對(duì)其作出處分，該