最新質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)制度

1、Useful Documents【 7A 版】最新質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)制度1、目的為了有效控制質(zhì)量管理目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，監(jiān)督檢查公司、分公司、工程項(xiàng) 目部的質(zhì)量管理活動(dòng)并評(píng)價(jià)其對(duì)適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)和其他要求遵守的情況， 確保其持續(xù)的適應(yīng)性、充分性和有效性并進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。2、范圍 本制度適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的管理自查 和評(píng)價(jià)活動(dòng)。3、術(shù)語(yǔ) 質(zhì)量管理的自查與評(píng)價(jià)公司根據(jù)內(nèi)部質(zhì)量管理的實(shí)際情況，對(duì)自身的 質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督檢查。4、自查與評(píng)價(jià)的內(nèi)容自查與評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括：4.1 質(zhì)量管理制度與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范 GB/T50430 、 ISO9001 、相關(guān)法律、

2、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的符合性。4.2 各項(xiàng)活動(dòng)與質(zhì)量管理制度及其支持性文件的符合性。4.3 質(zhì)量管理活動(dòng)對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的有效性。5、自查與評(píng)價(jià)的依據(jù) 公司質(zhì)量管理活動(dòng)的自查與評(píng)價(jià)是公司根據(jù)內(nèi)部質(zhì)量管理的實(shí)際情況， 對(duì)自 身的質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督檢查。 監(jiān)督檢查是確定質(zhì)量管理活動(dòng)是否按照公司質(zhì)量 管理制度實(shí)施、能否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的重要手段。實(shí)施監(jiān)督檢查的依據(jù)包括：5.1 相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。5.2 施工企業(yè)質(zhì)量管理體系的管理手冊(cè)、程序、制度及支持性文件。Useful DocumentsUseful Documents5.3 工程承包合同。5.4 項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃文件。6、職責(zé)6.1、總經(jīng)理

3、作為質(zhì)量管理的第一責(zé)任人，必須高度重視公司質(zhì)量管理理自 查和評(píng)價(jià)活動(dòng)， 領(lǐng)導(dǎo)全體員工切實(shí)貫徹落實(shí)本制度， 加強(qiáng)公司質(zhì)量管理自查和評(píng) 價(jià)制度的執(zhí)行， 推進(jìn)公司質(zhì)量管理水平持續(xù)向前發(fā)展； 負(fù)責(zé)批準(zhǔn) 質(zhì)量管理體系 審核實(shí)施計(jì)劃和質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 ，對(duì)質(zhì)量管理體系審核工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任。6.2、管理者代表負(fù)責(zé)日常質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)組織 質(zhì)量管理體系的年度審核和評(píng)價(jià)， 選定審核組長(zhǎng)及審核員， 并審核每次的 質(zhì)量 管理體系審核實(shí)施計(jì)劃和質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 。6.3 、審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 ，并直接領(lǐng)導(dǎo)年度質(zhì)量管 理體系審核和評(píng)價(jià)的具體工作。6.4 、 GG 部是日常

4、質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)的歸口管理部門，協(xié)助管理者代表 具體組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施質(zhì)量的監(jiān)督檢查活動(dòng)和合規(guī)性評(píng)價(jià)的工作；6.5、公司各部門及各分公司負(fù)責(zé)按質(zhì)量管理自查和合規(guī)性評(píng)價(jià)要求輸入的 內(nèi)容提供資料。7、質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督檢查7.1 質(zhì)量管理活動(dòng)監(jiān)督檢查的策劃7.1.1 公司質(zhì)量管理部門應(yīng)根據(jù)工程施工活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度、公 司的經(jīng)營(yíng)狀況及以往的審核評(píng)價(jià)結(jié)果，策劃質(zhì)量管理活動(dòng)監(jiān)督檢查和審核的計(jì) 劃，明確規(guī)定監(jiān)督檢查的范圍、職責(zé)、權(quán)限、頻度和方法等。7.1.2 監(jiān)督檢查可根據(jù)需要，可審核質(zhì)量管理體系覆蓋的全部要素，也可以 專門針對(duì)某機(jī)構(gòu)、部門、工程項(xiàng)目部進(jìn)行監(jiān)督檢查，可監(jiān)督檢查幾項(xiàng)要素，進(jìn)行Use

5、ful DocumentsUseful Documents重點(diǎn)審核；但年度的自查監(jiān)督審核必須覆蓋公司質(zhì)量管理體系管理體系的全部要 素。7.1.3 年度自查監(jiān)督審核 （ 內(nèi)審）和評(píng)價(jià)至少一次，另外，出現(xiàn)以下情況時(shí)， 由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核：1）組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；2）出現(xiàn)重大質(zhì)量管理體系事故，或用戶對(duì)質(zhì)量管理體系活動(dòng)的某一環(huán)節(jié)連 續(xù)投訴；3）法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；4）在接受第三方審核之前；5）在質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書到期換證前。7.1.4 策劃的依據(jù)包括：1）各部門和崗位的職責(zé)；2）質(zhì)量管理中的薄弱環(huán)節(jié)；3）有關(guān)的意見(jiàn)和建議；4）以往檢查的結(jié)果。7.2

6、對(duì)各管理層次的監(jiān)督檢查7.2.1 公司在確定對(duì)各管理層次的監(jiān)督檢查方式時(shí)，應(yīng)以能識(shí)別質(zhì)量管理活 動(dòng)的符合性、有效性為原則，可采取匯報(bào)、總結(jié)、報(bào)表、評(píng)審、對(duì)質(zhì)量活動(dòng)記錄 的檢查、業(yè)主及用戶的意見(jiàn)調(diào)查等方式。7.2.2 對(duì)各管理層次監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：7.2.2.1 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的執(zhí)行；7.2.2.2 質(zhì)量管理制度及其支持性文件的實(shí)施；7.2.2.3 崗位職責(zé)的落實(shí)和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；7.2.2.4 對(duì)整改要求的落實(shí)。Useful DocumentsUseful Documents7.3 對(duì)工程項(xiàng)目經(jīng)理部的監(jiān)督檢查7.3.1 公司對(duì)工程項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)量管理活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督檢查，可以結(jié)合公司 對(duì)施工和

7、服務(wù)的檢查進(jìn)行，正確全面地評(píng)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)量管理水平。7.3.2 對(duì)工程項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督檢查內(nèi)容包括 :7.3.2.1 項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃結(jié)果的實(shí)施；7.3.2.2 對(duì)公司、業(yè)主或監(jiān)理方提出的意見(jiàn)和整改要求的落實(shí)；7.3.2.3 合同的履行情況；7.3.2.4 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。7.4 年度自查審核 （ 內(nèi)審） 和評(píng)價(jià)7.4.1 公司每年均需組織實(shí)施質(zhì)量管理體系年度審核和評(píng)價(jià)。7.4.2 年度自查審核和評(píng)價(jià)的工作要建立審核小組，組長(zhǎng)應(yīng)由總經(jīng)理或管理 者代表批準(zhǔn)。7.4.3 審核組成員由質(zhì)量管理體系管理部門提出，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，一般 不少于 10 人。審核應(yīng)由與受審部門無(wú)直接關(guān)系的審核

8、員負(fù)責(zé)。7.4.4 審核員的能力要求7.4.4.1 資格要求1）審核組長(zhǎng)應(yīng)具有大專以上學(xué)歷， 5 年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，并經(jīng)認(rèn)可的 機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)合格。2）審核員應(yīng)具有中專以上學(xué)歷， 3 年以上相關(guān)工作經(jīng)歷，并經(jīng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu) 進(jìn)行質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)合格。7.4.4.2 素質(zhì)要求審核員應(yīng)具備以下幾方面知識(shí)：1）質(zhì)量管理體系的基本知識(shí)；2）施工技術(shù)和設(shè)備技術(shù)知識(shí)；Useful DocumentsUseful Documents3）了解工程建設(shè)施工質(zhì)量管理的相關(guān)法律、法規(guī)要求；4）熟悉質(zhì)量管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)、程序、規(guī)定；5）掌握審核程序、過(guò)程與技術(shù)、方法。7.4.5

9、年度自查審核 （ 內(nèi)審）流程 年度自查審核應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系并按照如下流程實(shí)施：7.4.5.1 制定自查審核計(jì)劃、確定審核人員；7.4.5.2 向接受審核的區(qū)域發(fā)放計(jì)劃，并可根據(jù)其工作安排適當(dāng)調(diào)整時(shí)間；7.4.5.3 進(jìn)行自查審核前的文件準(zhǔn)備；7.4.5.4 實(shí)施自查審核；7.4.5.5 根據(jù)自查審核結(jié)果對(duì)質(zhì)量管理進(jìn)行全面評(píng)價(jià)；7.4.5.6 根據(jù)自查審核結(jié)果對(duì)質(zhì)量管理實(shí)施改進(jìn)。7.4.6 年度自查審核內(nèi)容1）質(zhì)量管理體系的要素和活動(dòng)是否與計(jì)劃安排相一致， 是否得到有效實(shí)施；2）在履行質(zhì)量管理體系方針、 實(shí)施質(zhì)量管理體系目標(biāo)和量化指標(biāo)的過(guò)程中， 質(zhì)量管理體系的充分性和有效性；3）質(zhì)量管理體系管

10、理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性。7.4.7 年度自查審核前的準(zhǔn)備1）成立審核小組，確定審核范圍及方式；2）收集有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、資料；3）由 GG 部策劃審核并編制自查審核實(shí)施計(jì)劃，交管理者代表審核，總經(jīng) 理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性， 其主要內(nèi)容要包括審核目的、 依據(jù)、 范圍，審核組成員，審核時(shí)間及內(nèi)部審核的工作程序安排；4）在了解受審部門的具體情況后，審核組長(zhǎng)組織編制質(zhì)量管理體系審核 檢查表，詳細(xì)列出審核的部門、項(xiàng)目、要點(diǎn)、方法、檢查結(jié)果記錄；Useful DocumentsUseful Documents5）GG 部于審核前十天將審核時(shí)間通知受審部門，受審部門對(duì)審核時(shí)間如 有異議，應(yīng)在

11、審核前三天通知 GG 部。7.4.8 年度自查審核的實(shí)施7.4.8.1 首次會(huì)議1）參加會(huì)議人員： 審核組成員、 被審核單位或部門的負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人， 與會(huì)者在年度審核首次會(huì)議簽到表上簽名，會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持， GG 部保 留會(huì)議記錄；2）會(huì)議內(nèi)容：由內(nèi)審組長(zhǎng)介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方法、組員和審核 日程安排及其有關(guān)事項(xiàng)。7.4.8.2 現(xiàn)場(chǎng)審核1）審核組對(duì)受審部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，并根據(jù)內(nèi)部審核檢查表將受審部門的 體系運(yùn)行情況詳細(xì)記錄在質(zhì)量管理體系年度審核檢查表中； 2）審核時(shí)審核員要公正和客觀地對(duì)待、分析問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，并及時(shí) 開(kāi)出不符合報(bào)告；3）對(duì)審核的評(píng)價(jià)應(yīng)填：符合；輕微不符合；嚴(yán)

12、重不符合；觀察項(xiàng)7.4.8.3 末次會(huì)議1）參加會(huì)議人員： 審核組成員、 被審核單位或部門的負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人， 與會(huì)者在年度審核末次會(huì)議簽到表上簽名，會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持， GG 部保 留會(huì)議記錄；2）會(huì)議內(nèi)容：審核組長(zhǎng)重申審核目的， 介紹審核結(jié)果， 指出主要不符合項(xiàng)， 并提出完成糾正措施的要求及日期。7.4.8.4 審核報(bào)告1）現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)Useful DocumentsUseful Documents準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，確認(rèn)不符合項(xiàng)。末次會(huì)議后，將不符合報(bào) 告給受審單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)。2）審核組填寫不符合項(xiàng)分布表 ，記錄不符合分布

13、情況。3）現(xiàn)場(chǎng)審核審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成質(zhì)量管理體系年度審核報(bào)告 交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。由 GG 部發(fā)放質(zhì)量管理體系年度審核報(bào)告 到各相關(guān)部門。本次審核結(jié)果要提交公司管理評(píng)審。4）質(zhì)量管理體系年度審核報(bào)告內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)；審核組成員、受審核部門；審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；不符合項(xiàng)分布情況分析、不符合項(xiàng)數(shù)量及嚴(yán)重程度； 存在的主要問(wèn)題分析；對(duì)集團(tuán)公司質(zhì)量管理體系有效性、 符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn) 的地方；對(duì)質(zhì)量管理體系的方針、目標(biāo)的適應(yīng)狀況予以評(píng)價(jià)。7.5 整改、跟蹤及驗(yàn)證7.5.1 每次自查審核 （內(nèi)審 ）活動(dòng)都必須認(rèn)真、細(xì)致，要求逐項(xiàng)檢查，并認(rèn)真 記錄。7.5.2 在審核

14、中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要對(duì)受監(jiān)督檢查的單位開(kāi)出不符合報(bào)告，提出 書面整改意見(jiàn)，明確整改期限，并加以監(jiān)督實(shí)施和驗(yàn)證整改效果。7.5.3 后要找出缺陷和問(wèn)題要以及各相關(guān)的責(zé)任人，7.5.4 有關(guān)單位、 部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題， 應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真分析原因， 制定糾正措施， 明確指定相關(guān)責(zé)任人，在整改期限完成整改。7.4.10 每次自查審核 （內(nèi)審 ）活動(dòng)所形成的記錄，應(yīng)予以妥善保存，并將所發(fā)Useful DocumentsUseful Documents現(xiàn)的問(wèn)題及整改的結(jié)果作為質(zhì)量管理改進(jìn)的重要信息。年度自查審核（內(nèi)審 ）所形成的文件和資料，由 GG 部負(fù)責(zé)保存。7.6 滿意情況的信息收集利用7.6.1 公司 GG 部

15、每季度向分公司工管科收集工程施工滿意度信息或親自組 織調(diào)查收集在建工程或竣工工程滿意度信息 ;分公司對(duì)合同額 200 萬(wàn)以上工程 , 在工程在建時(shí)至少進(jìn)行一次滿意度調(diào)查 ;合同額 200 萬(wàn)以下的工程 ,依據(jù)工程特點(diǎn) 進(jìn)行工程施工滿意度抽查 ,抽查率不少于 10%; 對(duì)于合同額 500 萬(wàn)以上的工程 ,工 程竣工后回訪進(jìn)行滿意度調(diào)查 ,回訪率不少于 50%.項(xiàng)目部輔助公司、 分公司進(jìn)行 滿意度調(diào)查 .滿意度信息可從業(yè)主、發(fā)包方、監(jiān)理、政府主管部門、上級(jí)管理部 門等與工程建設(shè)有關(guān)方中多渠道收集滿意情況信息。7.6.2 信息的收集可采用書面問(wèn)卷調(diào)查、上門走訪、電話調(diào)查、傳真調(diào)查、 信件投遞等多種方式。7.6.3 信息的收集應(yīng)貫穿從施工準(zhǔn)