杭州排污權(quán)交易匯報(bào)材料0001

1、主要污染物排放權(quán)交易自評報(bào)告市環(huán)保局杭州市環(huán)保局 2009 年度創(chuàng)新目標(biāo)為：主要污染物排放 權(quán)交易。主要內(nèi)容包括：一是建立全國最完整的排污權(quán)交易 法律法規(guī)體系，制定出臺杭州市主要污染物排放權(quán)交易管 理辦法、杭州市主要污染物排放總量控制配額分配方案 杭州市污染物排放許可管理?xiàng)l例和杭州市主要污染物 排放權(quán)交易實(shí)施細(xì)則（試行） 等一系列文件，從制度上對 污染物排放權(quán)交易進(jìn)行規(guī)范，創(chuàng)新排污配額的分配方法。二 是實(shí)行排污權(quán)有償使用公開競拍，在全省率先將排污權(quán)通過 交易所進(jìn)行公開競拍。此項(xiàng)工作現(xiàn)已完成，特此申請驗(yàn)收。一、創(chuàng)新目標(biāo)的背景與意義 近年來，經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展給生態(tài)環(huán)境帶來了巨大的 壓力，隨著節(jié)能

2、減排和污染整治工作的推進(jìn)，相應(yīng)的環(huán)境政 策必須與時(shí)俱進(jìn)，排污總量控制及其配套的排污許可、排污 權(quán)交易和有償使用等制度，正在日益受到人們的廣泛關(guān)注。杭州市政府在 2009 年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃草案 的報(bào)告中明確提出要繼續(xù)開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn) 工作，促進(jìn)節(jié)能減排減碳，優(yōu)化生態(tài)環(huán)境。因此，開展排污 權(quán)交易是杭州市委、市政府貫徹黨的十七大建設(shè)資源節(jié)約 型、環(huán)境友好型社會的一項(xiàng)重要舉措，是科學(xué)發(fā)展觀在杭城 的重要實(shí)踐。我市推行排污權(quán)有償使用和交易，是用市場經(jīng) 濟(jì)手段解決環(huán)境問題的有益探索，是環(huán)境保護(hù)和污染減排工 作的一項(xiàng)重大改革創(chuàng)新，是優(yōu)化配置環(huán)境資源、發(fā)展和規(guī)范 市場經(jīng)濟(jì)條件下環(huán)境監(jiān)督管理

3、體制的一項(xiàng)創(chuàng)新與大膽嘗試， 對于促進(jìn)環(huán)境管理機(jī)制的創(chuàng)新、推動經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變都 具有深遠(yuǎn)的意義。二、目標(biāo)完成情況（一）健全組織機(jī)構(gòu)。 為加強(qiáng)對我市主要污染物排放權(quán) 交易工作的領(lǐng)導(dǎo) ，推動杭州市二氧化硫和 COD 排污權(quán)交易 的實(shí)施， 成立了杭州 主要污染物排放權(quán)交易領(lǐng)導(dǎo)小組 ，張建 庭副市長任組長，劉小明 副秘書長 任副組長， 市環(huán)保局、市國 資委、市發(fā)改委、市財(cái)政局、市物價(jià)局、市公共資源交易管 理委員會辦公室為成員單位 。（二）制定法規(guī)政策。 為推進(jìn)我市排污權(quán)有償交易和進(jìn) 場交易的市場化步伐，杭州市政府先后出臺了杭州市主要 污染物排放權(quán)交易管理辦法 、杭州市主要污染物排放總量 控制配額分配

4、方案 、杭州市污染物排放許可管理?xiàng)l例和 杭州市主要污染物排放權(quán)交易實(shí)施細(xì)則（試行） 等一系 列文件，從制度上對污染物排放進(jìn)行了根本性的規(guī)范。（三）探索交易模式。 杭州的排污權(quán)有償交易平臺設(shè)在杭州產(chǎn)權(quán)交易所，充分利用交易所在價(jià)值發(fā)現(xiàn)、綜合信息、增值服務(wù)、交易成本等方面的平臺優(yōu)勢，制定了詳盡的排污權(quán)交易規(guī)則、交易流程和信息披露、資金結(jié)算及審核辦法，專門開發(fā)了用于排污權(quán)交易的電子交易系統(tǒng)，對各位意向企 業(yè)代表進(jìn)行了專門的培訓(xùn)并模擬操作等，為排污權(quán)交易提供 了技術(shù)保障工作。（四）完成創(chuàng)新目標(biāo)。 2009 年 4 月 8 日，杭州市主要 污染物排放權(quán)交易在杭州產(chǎn)權(quán)交易所正式啟動。經(jīng)過一個(gè)多 小時(shí)角逐，

5、19 家企業(yè)獲得 1095 噸二氧化硫（ SO2）和 180 噸化學(xué)需氧量（ COD ）的排放許可，總成交金額達(dá) 2980 萬 元。隨后在總結(jié)首次交易后推出了第二次交易。 2 次累計(jì) 27 家企業(yè)進(jìn)行了交易，交易額達(dá) 4416 萬元。三、目標(biāo)創(chuàng)新程度和工作難度（一）創(chuàng)新程度 在法律框架下建立一套完善的主要污染物排放權(quán)交易 體系，在全國是首創(chuàng)。1、理念創(chuàng)新。 主要體現(xiàn)在主要污染物排放績效和制度 創(chuàng)新方面，主要污染物分配以污染物的排放績效作為總量配 額分配的依據(jù)。排放績效是生產(chǎn)單位產(chǎn)品所排放污染物的 量，是一項(xiàng)綜合反映企業(yè)生產(chǎn)過程中能源、水利用效率和污 染物排放情況的重要指標(biāo)，以此為分配依據(jù)易于操

6、作，表達(dá) 形式簡潔，能充分體現(xiàn)“一視同仁”的公平性和公正性，使所有的同類企業(yè)處于同等的環(huán)境管理要求，為同類企業(yè)提供了 一種有效的競爭機(jī)制。2 、政策創(chuàng)新。 政策實(shí)施需要法律保障。大部分地方雖 然都推出了排污權(quán)交易管理辦法，然而缺乏法律效力約束， 政策執(zhí)行起來有些尷尬，也容易引發(fā)排污企業(yè)的抵觸心理。 從國家層面來說，目前排污權(quán)交易地位也較為尷尬，還沒有 國家級別的指導(dǎo)性文件，也沒有管理部門可以受理省級以上 的流域性交易。為推進(jìn)排污權(quán)有償交易和進(jìn)場交易的市場化 步伐，我市先后出臺了杭州市主要污染物排放權(quán)交易管理 辦法、杭州市主要污染物排放總量控制配額分配方案 杭州市污染物排放許可管理?xiàng)l例和杭州市主

7、要污染物 排放權(quán)交易實(shí)施細(xì)則（試行） 等一系列法規(guī)和規(guī)范性文件， 從制度上對污染物排放和交易進(jìn)行了根本性的規(guī)范，確定了 排污權(quán)的分配方法，加強(qiáng)了監(jiān)管力度，明確了法律責(zé)任，建 立了排污權(quán)交易的法律法規(guī)。杭州是我省首個(gè)為排污權(quán)交易 立法的城市。3 、方法創(chuàng)新。 首先是制定了詳盡的排污權(quán)交易規(guī)則、 交易流程和信息披露、資金結(jié)算及審核辦法。其次專門開發(fā) 了用于排污權(quán)交易的電子交易系統(tǒng)。同時(shí)為主要污染物排放 權(quán)交易提供價(jià)款結(jié)算服務(wù)，在銀行設(shè)立主要污染物排放權(quán)交 易資金專用帳戶。實(shí)行排污權(quán)競價(jià)交易制度，促使排污權(quán)有 償使用和交易正式進(jìn)入二級市場程序，用市場經(jīng)濟(jì)的手段督促企業(yè)注重節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)。4、平臺

8、創(chuàng)新。 杭州市主要污染物排放權(quán)交易平臺設(shè)在 杭州產(chǎn)權(quán)交易所， 充分利用了交易所在價(jià)值發(fā)現(xiàn)、 綜合信息、 增值服務(wù)、 交易成本等方面的平臺優(yōu)勢， 標(biāo)志著原來零散的， 個(gè)別的排污權(quán)交易開始向集中化、信息化、制度化與規(guī)?；?方向轉(zhuǎn)變。杭交所制定了排污權(quán)交易流程和排污權(quán)交易的系 列規(guī)則，針對性地開發(fā)了排污權(quán)交易系統(tǒng)，從技術(shù)手段上保 證排污權(quán)交易的公開公平公正和安全的進(jìn)行。（二）工作難度 主要污染物排放權(quán)交易在國內(nèi)尚沒有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以 借鑒，決定了開展主要污染物排放權(quán)交易是一項(xiàng)綜合性強(qiáng)、 涉及面廣、推進(jìn)過程復(fù)雜、執(zhí)行難度大的工作。1、協(xié)調(diào)難。 主要污染物排放權(quán)交易具有很強(qiáng)的交叉性， 涉及多個(gè)職能部門，如

9、財(cái)政、物價(jià)、國資等等。調(diào)動各方面 的積極性，形成部門聯(lián)動，合力推進(jìn)的格局，成為主要污染 物排放權(quán)交易工作的一個(gè)難題。2 、推進(jìn)難。 作為新生事物，目前無論在學(xué)術(shù)界、政府 還是企業(yè)，都對污染物排放權(quán)交易缺乏足夠的把握和認(rèn)識， 由于理論、經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識上的不統(tǒng)一，在很大程度上增加了工 作推進(jìn)中的風(fēng)險(xiǎn)和困難。3 、綜合難。 首先要建立一套完整的法律框架，第二是 排污權(quán)的初始分配難，第三是交易的平臺建立在哪里，第四是交易后的結(jié)算四、目標(biāo)實(shí)施的直接成本投入情況 目標(biāo)實(shí)施的主要成本是系統(tǒng)開發(fā)、硬件投入、調(diào)研考察 費(fèi)、宣傳廣告費(fèi)等，合計(jì)約 60 萬元。其中排污權(quán)前期調(diào)研 考察費(fèi)用 10 萬元，排污權(quán)宣傳廣告費(fèi)用

10、為 1.2 萬元，網(wǎng)絡(luò) 電子競價(jià)系統(tǒng)開發(fā)費(fèi)用為 24 萬，網(wǎng)絡(luò)電子競價(jià)系統(tǒng)維護(hù)費(fèi) 用為 5.63 萬元年，排污權(quán)電子交易購買筆記本電腦費(fèi)用為 13.5 萬元，相關(guān)人力成本費(fèi)為 3 萬元，其他費(fèi)用為 3 萬元五、創(chuàng)新目標(biāo)的總體框架（一）交易對象。 目前暫定對杭州市行政區(qū)域內(nèi)二氧化 硫（ SO 2）和化學(xué)需氧量（ COD ）實(shí)施排放權(quán)交易。（二）有償使用和交易主體。 有償使用和交易主體必須 是合法排污單位。為便于操作，排污權(quán)有償使用和交易主體 初步確定包括縣控及以上重點(diǎn)排污單位以及需要新建、改 建、擴(kuò)建項(xiàng)目的排污單位。目前只有企業(yè)法人才能進(jìn)行排放 權(quán)交易，個(gè)人不能從事排放權(quán)交易。1、杭州市主要污染

11、物排放總量控制配額分配方案 （ 2007-2010 年）內(nèi)規(guī)定預(yù)留的排污配額在符合環(huán)境質(zhì)量 和環(huán)保法律法規(guī)的前提下，經(jīng)市環(huán)保局核準(zhǔn)后，在杭交所內(nèi) 通過公開掛牌交易形式進(jìn)行再分配。2、因取締、關(guān)閉或破產(chǎn)等原因不再排放二氧化硫 （SO2） 或化學(xué)需氧量（ COD ）的單位，自關(guān)停之日起，其通過無償 分配取得的主要污染物排放配額在杭交所內(nèi)通過公開掛牌 交易進(jìn)行再分配，其通過排放權(quán)交易取得的排污配額可以通 過交易進(jìn)行再分配。3、排污企業(yè)采取污染治理措施后，經(jīng)市環(huán)保局核準(zhǔn)認(rèn) 定，認(rèn)為能夠穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放并實(shí)現(xiàn)總量削減目標(biāo)的， 所“節(jié)省” 下來的排污配額的 20用于生產(chǎn)波動情況下的“調(diào)劑”和總量 控制要求，其

12、余 80% 排污配額可進(jìn)行交易。4 、無償分配取得的二氧化硫（SO 2 ）或化學(xué)需氧量（COD ）排污配額，其交易所得收入的70%上繳企業(yè)所在地財(cái)政的主要污染物排放權(quán)交易專項(xiàng)賬戶。5、已獲得環(huán)保部門批復(fù)并擁有排污配額的在建或擬建 項(xiàng)目如取消建設(shè)的，經(jīng)市環(huán)保局核準(zhǔn)并出具有關(guān)證明后，可 將排污配額全部用于交易。 無償分配取得的二氧化硫 （SO2） 或化學(xué)需氧量（ COD ）排污配額，其交易所得全部上繳企業(yè) 所在地財(cái)政的主要污染物排放權(quán)交易專項(xiàng)賬戶。有償取得的 排污配額，由市環(huán)保局按照原交易價(jià)格回購后，通過公開掛 牌交易進(jìn)行再分配。6、有改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目，或?qū)嵤└闹?、改組、 兼并、分立等的排

13、污單位，采取措施削減二氧化硫（SO2）或化學(xué)需氧量（ COD ）排放總量后仍超過原有排污配額的， 以及新建企業(yè)新增二氧化硫（ SO 2）或化學(xué)需氧量（ COD ） 排放量的，經(jīng)市環(huán)保局核準(zhǔn)認(rèn)定后，均應(yīng)通過排放權(quán)交易方 式有償獲得二氧化硫（ SO 2）或化學(xué)需氧量（ COD ）排污配 額，方可按建設(shè)程序辦理其他手續(xù)。7、處理工業(yè)污水新增的化學(xué)需氧量（ COD ）可從現(xiàn)有 納管工業(yè)企業(yè)的化學(xué)需氧量 （ COD ）配額中優(yōu)先通過排放權(quán) 交易獲得。8、熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組因增大供熱量而增加的二氧化硫 （SO2） 排放量，其所需配額從被替代的現(xiàn)有小鍋爐騰出的二氧化硫 （SO 2）排污配額中優(yōu)先通過排放權(quán)交易獲得

14、。9、市環(huán)保局可以將一部分排污配額進(jìn)行公開掛牌交易。 公開掛牌交易的排污配額主要來源于采取集中供熱或工業(yè) 污水集中處理等措施，削減的二氧化硫（SO 2）或化學(xué)需氧量（COD ）的多余排放量，以及市環(huán)保局和區(qū)、縣（市）環(huán) 保局（分局）收回的關(guān)、停、遷和破產(chǎn)企業(yè)的排污配額，排 污單位被限期治理所削減的排放總量，逾期未使用被回購的 排放量。10、經(jīng)杭州市環(huán)保局委托從事公共資源排放權(quán)交易、儲 備、回購等工作的杭州產(chǎn)權(quán)投資有限公司，可以將其回購的 排放配額進(jìn)行交易。（三）排污權(quán)交易方式。 杭州市排污權(quán)交易是排污配額 的交易，在環(huán)保行政主管部門指導(dǎo)、監(jiān)督與管理下，排污權(quán) 的出讓實(shí)行公開掛牌交易方式。杭州市

15、主要污染物排放權(quán)交 易平臺設(shè)在杭州市產(chǎn)權(quán)交易所有限責(zé)任公司。（四）二氧化硫（ SO 2）及化學(xué)需氧量（ COD ）的交易 價(jià)格。 根據(jù)主要污染物的削減成本、出（受）讓方所在地環(huán) 境質(zhì)量和總量控制目標(biāo)以及市場情況等因素，由市物價(jià)局會 同市環(huán)保局確定主要污染物配額交易市場參考價(jià)。目前二氧 化硫（ SO 2）市場參考價(jià)為 20000 元/噸?；瘜W(xué)需氧量（ COD ） 則根據(jù)不同行業(yè)的污染輕重程度， 實(shí)行系數(shù)法。 造紙、 釀造、 發(fā)酵 COD 排污交易市場參考價(jià)價(jià)格系數(shù)為 2，即 40000 元 / 噸；紡織、印染 COD 價(jià)格系數(shù)為 3，即 60000 元 /噸；化工、 制藥等重污染行業(yè) COD 價(jià)

16、格系數(shù)為 4，即 80000 元 /噸；其 余行業(yè)價(jià)格系數(shù)為 1，即 20000 元 /噸。（五）排污權(quán)交易收益。 政府分配和交易所得款項(xiàng)必須 進(jìn)入主要污染物排放權(quán)交易專項(xiàng)賬戶，并用于環(huán)境質(zhì)量改 善、生態(tài)保護(hù)以及主要污染物配額回購。排污單位出讓政府 無償分配的主要污染物排放權(quán)， 按其交易額的 70% 比例上繳 當(dāng)?shù)卣?。六、目?biāo)完成的效益分析（一）經(jīng)濟(jì)效益1、成本最小化。 排污權(quán)交易的結(jié)果是污染治理主要由 治理成本小的企業(yè)完成，從而實(shí)現(xiàn)全社會總的污染治理成本 最小化和產(chǎn)值的最大化。2 、有利于污染物排放的宏觀調(diào)控。環(huán)保部門發(fā)放和回購或收回排污權(quán)來實(shí)施污染物總量的控制，影響排污權(quán)價(jià) 格，從而控制

17、環(huán)境質(zhì)量。為降低污染水平，環(huán)保部門可以進(jìn) 入市場購買排污權(quán)，然后把排污權(quán)控制在自己的手上，不再 賣出，這樣污染水平就會降低。3、有利于資源的優(yōu)化配置。 實(shí)施排污權(quán)交易讓市場去 確定排污權(quán)的價(jià)格，通過排污權(quán)價(jià)格的變動，排污權(quán)市場可 以對經(jīng)常變動的市場物價(jià)和廠商治理成本做出及時(shí)的反應(yīng)。4 、有利于刺激企業(yè)的技術(shù)革新。 老企業(yè)通過技術(shù)革新 減低污染物的排放，從而出售排污權(quán)獲利。新企業(yè)進(jìn)入時(shí)采 用“清潔生產(chǎn)”的技術(shù)少購買排污權(quán)從而節(jié)省成本。排污權(quán)交 易使減排變得有利可圖，促進(jìn)污染減排工作。（二）社會效益 有利于環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。在政府控制的污 染物排放總量一定的前提下，在環(huán)保技術(shù)上取得重大進(jìn)展或 者產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，實(shí)際的污染物排放量會降低，有效改 善環(huán)境質(zhì)量。同時(shí)，降低的排放量為大量新企業(yè)的進(jìn)入留出 了發(fā)展空間，從而在不降低環(huán)境質(zhì)量的前提下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn) 定增長。七、目標(biāo)完成后在全國或全省推廣和受表彰情況 隨著主要