工商局行政處罰案件檔案管理制度

1、市工商局行政處罰案件檔案管理制度第一條 為強(qiáng)化行政處罰案件檔案管理，規(guī)范執(zhí)法辦案工作，根據(jù)中華人民共和國行政處罰法和工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定和國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，制定本制度。第二條 行政處罰案件檔案是指按照法定程序，在辦理行政處罰案件過程中直接形成的、反映執(zhí)法活動(dòng)全過程、具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。它具有歷史憑證和日常查考的作用。第三條 行政處罰案件檔案包括一般程序處罰案件檔案和簡易程序處罰案件檔案。第四條 一般程序行政處罰案件檔案實(shí)行“一案一檔一號(hào)”的立卷原則，簡易程序案件可以合并立卷。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格按照要求，做好立卷歸檔工作。第五條 在辦案

2、過程中，辦案人員應(yīng)注意收集案件材料，案卷文書要齊全，手續(xù)要完備。第六條 各類文書要統(tǒng)一用打印、復(fù)印或者毛筆、鋼筆書寫，做到字跡工整、清楚、填寫內(nèi)容齊全、準(zhǔn)確、不涂改，若有涂改需加蓋公章。第七條 行政處罰案卷的裝訂，按照工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定的要求，做到一案一卷，可以分正卷、副卷。第八條 行政處罰案卷正卷按下列順序裝訂：（一）立案審批表；（二）行政處罰決定書；（三）對(duì)當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書；（四） 送達(dá)回證；（五）聽證筆錄；（六）財(cái)物處理單據(jù)；（七）其他有關(guān)材料。第九條 行政處罰案卷副卷按下列順序裝訂順序：（一）投訴、申訴、舉報(bào)等案源材料；（二）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告及批件；（三）核審意見

3、；（四）聽證報(bào)告；（五）其它有關(guān)材料。第十條 行政處罰案卷裝訂應(yīng)當(dāng)采用三釘一線的裝訂方法，裝訂線以不妨礙卷內(nèi)文書材料閱讀為原則。第十一條 案卷裝訂每卷不超過2公分或者200頁，過多時(shí)應(yīng)分正、副卷訂卷。第十二條 案卷裝訂前應(yīng)當(dāng)清除文書材料上的全部金屬物，并根據(jù)不同情況作如下處理：（一）對(duì)破損或者褪色的材料，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補(bǔ)或者復(fù)制；（二）裝訂部位過窄或者有文字的材料，應(yīng)當(dāng)用紙加襯邊；（三）紙張過小的材料，應(yīng)當(dāng)加貼襯紙；（四）紙張大于卷面的材料，應(yīng)當(dāng)按照卷宗大小折疊整齊；（五）需要附卷的信封打開放平并保留郵票（戳）；（六）隨卷歸檔的音像材料等證據(jù)應(yīng)當(dāng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上用文字說明證據(jù)名稱、數(shù)量、

4、攝像或者錄音的對(duì)象、時(shí)間、地點(diǎn)和責(zé)任者等，同時(shí)應(yīng)當(dāng)用文字說明主要內(nèi)容。第十三條 適用一般程序的行政處罰案件，自行政處罰決定書送達(dá)之日起滿三個(gè)月尚未發(fā)生行政復(fù)議、行政訴訟的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)于5日內(nèi)完成立卷工作；在法定期間發(fā)生行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償?shù)模趶?fù)議決定書、法院判（裁）決書、賠償決定書下達(dá)并結(jié)案后5日內(nèi)完成立卷工作。第十四條 全市各級(jí)辦案機(jī)構(gòu)年度內(nèi)辦理的行政處罰案件完成立卷工作后，要妥善保管，每年年底前統(tǒng)一交同級(jí)法制部門登記后移交檔案室保管。第十五條 行政處罰案件檔案屬于專業(yè)檔案，檔案管理人員應(yīng)建立行政處罰檔案查（借）閱制度和查（借）閱登記簿。查（借）閱檔案必須履行一定的標(biāo)準(zhǔn)和登記手續(xù)。

5、第十六條 案卷為涉密資料，無關(guān)人員不得借閱。上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以調(diào)閱下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的案卷。第十七條 公安、檢察院、法院等有關(guān)單位因工作需要要求查閱案卷檔案時(shí)，應(yīng)出具正式查閱函件，并出示查詢?nèi)藛T有效證件，經(jīng)檔案管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可查閱案卷。第十八條 凡經(jīng)批準(zhǔn)允許查閱的案卷檔案，需要摘抄或復(fù)印所查閱的內(nèi)容時(shí)，須寫明復(fù)印用途，經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第十九條 案卷檔案一般不得外借，因特殊情況確需外借，須經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。借出時(shí)要辦理正式借閱手續(xù)。案卷借閱時(shí)間一般不得超過三天，特殊情況經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可適當(dāng)延長。借出的案卷檔案不得轉(zhuǎn)借其他的單位或個(gè)人使用。第二十條 任何人不得擅自拆解、涂改、增加或抽取案卷材料。第二十一條 對(duì)查閱或借出的案卷檔案，要及時(shí)催還。還回時(shí)如發(fā)現(xiàn)案卷檔案被拆，文件材料短缺、涂改、增刪、污損等情況，應(yīng)立即向機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)并及時(shí)追查。第二十二條 檔案管理人員必須嚴(yán)格遵守保密制度，保守國家機(jī)密和當(dāng)事人的秘密。不得違反規(guī)定向任何單位和個(gè)人提供案卷檔案或者泄露案卷檔案的內(nèi)容。不得將檔案材料隨意帶出檔案管理地或帶到其他公共場(chǎng)所。第二十三條 案卷管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統(tǒng)計(jì)工作；（二）負(fù)責(zé)日常檔案、資料的借閱和管理，確保檔案的完整與安全；（三）與案卷管理有關(guān)的其他工作。第二十四條 行政處罰檔案管理人員工作變動(dòng)時(shí)