四川電子半導(dǎo)體模組項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書（模板）

1、泓域咨詢 MACRO/四川電子半導(dǎo)體模組項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書四川電子半導(dǎo)體模組項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書xx（集團(tuán)）有限公司報(bào)告說明半導(dǎo)體行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈有上游支撐產(chǎn)業(yè)、中游制造產(chǎn)業(yè)以及下游應(yīng)用產(chǎn)業(yè)構(gòu)成，其中上游支撐產(chǎn)業(yè)主要有半導(dǎo)體材料和設(shè)備構(gòu)成，中游制造產(chǎn)業(yè)核心為集成電路的制造，下游為半導(dǎo)體應(yīng)用領(lǐng)域。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資5851.57萬元，其中：建設(shè)投資4803.64萬元，占項(xiàng)目總投資的82.09%；建設(shè)期利息55.97萬元，占項(xiàng)目總投資的0.96%；流動(dòng)資金991.96萬元，占項(xiàng)目總投資的16.95%。項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)每年?duì)I業(yè)收入9800.00萬元，綜合總成本費(fèi)用8379.94萬元，凈利潤(rùn)1033.31萬元

2、，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率11.17%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值-840.40萬元，全部投資回收期6.98年。本期項(xiàng)目具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)盈利能力，其財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。晶圓是制造半導(dǎo)體器件的基礎(chǔ)性原材料，晶圓產(chǎn)能對(duì)于半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展具有重要作用。雖然美國(guó)在半導(dǎo)體制造技術(shù)和晶圓產(chǎn)能方面有持續(xù)穩(wěn)定的投入，但亞洲國(guó)家和地區(qū)也在以更快的速度擴(kuò)張產(chǎn)能。美國(guó)的產(chǎn)能僅占全球的12.5%，超過80%的產(chǎn)能分布在亞洲。2019年，全球新建六座晶圓廠，全部在美國(guó)之外，其中有四座是在中國(guó)。本項(xiàng)目生產(chǎn)所需的原輔材料來源廣泛，產(chǎn)品市場(chǎng)需求旺盛，潛力巨大；本項(xiàng)目產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)，產(chǎn)品質(zhì)量、成本具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，三廢排放少，能夠達(dá)到國(guó)家排放

3、標(biāo)準(zhǔn)；本項(xiàng)目場(chǎng)地及周邊環(huán)境經(jīng)考察適合本項(xiàng)目建設(shè)；項(xiàng)目產(chǎn)品暢銷，經(jīng)濟(jì)效益好，抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，社會(huì)效益顯著，符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策。本期項(xiàng)目是基于公開的產(chǎn)業(yè)信息、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案等信息，并依托行業(yè)分析模型而進(jìn)行的模板化設(shè)計(jì)，其數(shù)據(jù)參數(shù)符合行業(yè)基本情況。本報(bào)告僅作為投資參考或作為學(xué)習(xí)參考模板用途。目錄第一章 項(xiàng)目基本情況第二章 項(xiàng)目背景分析第三章 行業(yè)發(fā)展分析第四章 項(xiàng)目投資主體概況第五章 運(yùn)營(yíng)管理模式第六章 法人治理結(jié)構(gòu)第七章 發(fā)展規(guī)劃第八章 SWOT分析第九章 創(chuàng)新發(fā)展第十章 建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案第十一章 建筑技術(shù)分析第十二章 風(fēng)險(xiǎn)防范第十三章 進(jìn)度計(jì)劃第十四章 投資估算第十五章 經(jīng)濟(jì)收益分析第十六章

4、 總結(jié)說明第十七章 附表 附表1：主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表附表2：建設(shè)投資估算一覽表附表3：建設(shè)期利息估算表附表4：流動(dòng)資金估算表附表5：總投資估算表附表6：項(xiàng)目總投資計(jì)劃與資金籌措一覽表附表7：營(yíng)業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表附表8：綜合總成本費(fèi)用估算表附表9：利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表附表10：項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表附表11：借款還本付息計(jì)劃表第一章 項(xiàng)目基本情況一、項(xiàng)目名稱及項(xiàng)目單位項(xiàng)目名稱：四川電子半導(dǎo)體模組項(xiàng)目項(xiàng)目單位：xx（集團(tuán)）有限公司二、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約16.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完

5、備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。三、建設(shè)背景、規(guī)模（一）項(xiàng)目背景據(jù)世界半導(dǎo)體貿(mào)易統(tǒng)計(jì)(WSTS)的統(tǒng)計(jì)，2018年，全球半導(dǎo)體營(yíng)收創(chuàng)下紀(jì)錄，達(dá)到4680億美元，2019年由于存儲(chǔ)器市場(chǎng)的周期性調(diào)整，下滑至4123億美元。由于疫情對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和供應(yīng)鏈的影響，WSTS預(yù)測(cè)，2020年全球半導(dǎo)體營(yíng)收微增至4260億美元，2021年將回升至4520億美元。“十三五”期間，四川省以提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，著力推進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展，加快形成適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的體制機(jī)制和發(fā)展方式，統(tǒng)籌推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)和生態(tài)文明建設(shè)，確保與全國(guó)同步全面建成小康社會(huì)，實(shí)現(xiàn)由經(jīng)濟(jì)大省向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省跨越、由總

6、體小康向全面小康跨越。（二）建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案該項(xiàng)目總占地面積10667.00（折合約16.00畝），預(yù)計(jì)場(chǎng)區(qū)規(guī)劃總建筑面積16035.77。其中：生產(chǎn)工程10385.90，倉(cāng)儲(chǔ)工程2491.98，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施1955.55，公共工程1202.34。項(xiàng)目建成后，形成年產(chǎn)1000萬件電子半導(dǎo)體模組的生產(chǎn)能力。四、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作情況，xx（集團(tuán)）有限公司將項(xiàng)目工程的建設(shè)周期確定為12個(gè)月，其工作內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購(gòu)、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。五、建設(shè)投資估算（一）項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)

7、資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資5851.57萬元，其中：建設(shè)投資4803.64萬元，占項(xiàng)目總投資的82.09%；建設(shè)期利息55.97萬元，占項(xiàng)目總投資的0.96%；流動(dòng)資金991.96萬元，占項(xiàng)目總投資的16.95%。（二）建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資4803.64萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用4108.22萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用569.98萬元，預(yù)備費(fèi)125.44萬元。六、項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（一）財(cái)務(wù)效益分析根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后每年?duì)I業(yè)收入9800.00萬元，綜合總成本費(fèi)用8379.94萬元，納稅總額739.34萬元，凈利潤(rùn)1033.31萬元，財(cái)務(wù)

8、內(nèi)部收益率11.17%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值-840.40萬元，全部投資回收期6.98年。（二）主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積10667.00約16.00畝1.1總建筑面積16035.77容積率1.501.2基底面積6613.54建筑系數(shù)62.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝286.912總投資萬元5851.572.1建設(shè)投資萬元4803.642.1.1工程費(fèi)用萬元4108.222.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元569.982.1.3預(yù)備費(fèi)萬元125.442.2建設(shè)期利息萬元55.972.3流動(dòng)資金萬元991.963資金籌措萬元5851.573.1自籌資金萬元3567.08

9、3.2銀行貸款萬元2284.494營(yíng)業(yè)收入萬元9800.00正常運(yùn)營(yíng)年份5總成本費(fèi)用萬元8379.946利潤(rùn)總額萬元1377.757凈利潤(rùn)萬元1033.318所得稅萬元344.449增值稅萬元352.5910稅金及附加萬元42.3111納稅總額萬元739.3412工業(yè)增加值萬元2731.5513盈虧平衡點(diǎn)萬元4628.22產(chǎn)值14回收期年6.98含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率11.17%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元-840.40所得稅后七、主要結(jié)論及建議本項(xiàng)目符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步要求，符合市場(chǎng)要求，受到國(guó)家技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策的保護(hù)和扶持，適應(yīng)本地區(qū)及臨近地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)品日益發(fā)展的要求。

10、項(xiàng)目的各項(xiàng)外部條件齊備，交通運(yùn)輸及水電供應(yīng)均有充分保證，有優(yōu)越的建設(shè)條件。，企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益較好，能實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高經(jīng)濟(jì)效益的目的。項(xiàng)目建設(shè)所采用的技術(shù)裝備先進(jìn)，成熟可靠，可以確保最終產(chǎn)品的質(zhì)量要求。第二章 項(xiàng)目背景分析一、產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析（一）全球半導(dǎo)體材料市場(chǎng)現(xiàn)狀半導(dǎo)體材料是指電導(dǎo)率介于金屬與絕緣體之間的材料，半導(dǎo)體材料的電導(dǎo)率在歐/厘米之間，一般情況下電導(dǎo)率隨溫度的升高而增大。半導(dǎo)體材料是制作晶體管、集成電路、電力電子器件、光電子器件的重要材料。半導(dǎo)體材料市場(chǎng)可以分為晶圓材料和封裝材料市場(chǎng)。其中，晶圓材料主要有硅片、光掩膜、光刻膠、光刻膠輔助設(shè)備、濕制程、濺射靶、拋光液、其

11、他材料。封裝材料主要有層壓基板、引線框架、焊線、模壓化合物、底部填充料、液體密封劑、粘晶材料、錫球、晶圓級(jí)封裝介質(zhì)、熱接口材料。近年來，半導(dǎo)體技術(shù)的不斷進(jìn)步也帶動(dòng)了上游專用材料與設(shè)備產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。數(shù)據(jù)顯示，2017年，全球半導(dǎo)體材料市場(chǎng)恢復(fù)增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)到469.3億美元，同比增長(zhǎng)9.60%。其中，晶圓制造材料和封裝材料市場(chǎng)規(guī)模分別為278.0億美元和191.1億美元。從區(qū)域來看，中國(guó)臺(tái)灣由于大型晶圓廠和先進(jìn)的封裝場(chǎng)聚集，連續(xù)第八年成為最大的半導(dǎo)體材料消費(fèi)地區(qū)，成交金額為103億美元，市場(chǎng)份額達(dá)10.29%，年成長(zhǎng)率達(dá)12%。中國(guó)大陸鞏固了其第二的地位，份額7.62%，同樣有12%的成長(zhǎng)率

12、，其次是韓國(guó)和日本。從增速來看，中、韓、歐高于全球平均增速，從高到低依次為，中國(guó)大陸同比增長(zhǎng)12.06%，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)同比增長(zhǎng)11.85%，韓國(guó)同比增長(zhǎng)10.93%，歐洲同比增長(zhǎng)10.89%，其中歐洲基數(shù)過小，主要增長(zhǎng)還是以中、韓為主，產(chǎn)業(yè)東移趨勢(shì)明顯。從材料所屬環(huán)節(jié)來看，2017年，晶圓制造材料占半導(dǎo)體材料市場(chǎng)規(guī)模的59%，封裝材料占比41%。晶圓制造材料中，占比較高的依次為硅片、電子氣體、掩膜版、光刻膠及配套試劑，其中硅片占比達(dá)31%；封裝材料中占比較高的依次為封裝基板、引線框架、鍵合絲、包封材料以及陶瓷基板。（二）中國(guó)半導(dǎo)體材料市場(chǎng)現(xiàn)狀我國(guó)半導(dǎo)體材料產(chǎn)業(yè)起步較晚，且受到技術(shù)、資金、以及人

13、才的限制，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體材料產(chǎn)業(yè)總體表現(xiàn)出數(shù)量偏少、企業(yè)規(guī)模偏小、技術(shù)水平偏低以及產(chǎn)業(yè)布局分散的特征。不過，伴隨國(guó)內(nèi)代工制造生產(chǎn)線、存儲(chǔ)器生產(chǎn)線、以及封裝測(cè)試線的持續(xù)大規(guī)模建設(shè)，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體材料市場(chǎng)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)。同時(shí)，依靠產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、產(chǎn)品價(jià)格優(yōu)勢(shì)本土企業(yè)已經(jīng)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有一定的市場(chǎng)份額，并逐步在個(gè)別產(chǎn)品或細(xì)分領(lǐng)域擠占國(guó)際廠商的市場(chǎng)空間。細(xì)分領(lǐng)域來看，部分產(chǎn)品已實(shí)現(xiàn)自產(chǎn)自銷。其中，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體材料在靶材、封裝基板、研磨液等細(xì)分領(lǐng)域產(chǎn)品已經(jīng)取得較大突破，部分產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到全球一流水平，本土產(chǎn)線已基本實(shí)現(xiàn)中大批量供貨。具體而言，在靶材方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)江豐電子已經(jīng)具備較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，江豐電子改變了中國(guó)半導(dǎo)體靶

14、材完全依賴進(jìn)口的局面，其產(chǎn)品已經(jīng)打入主流國(guó)際市場(chǎng)；在大硅片方面，主要依賴進(jìn)口，前六大廠商全球市占率超過90%，國(guó)內(nèi)企業(yè)有新昇半導(dǎo)體，競(jìng)爭(zhēng)力還明顯不足；電子氣體方面，國(guó)內(nèi)雅克科技收購(gòu)的科美特和江蘇先科具備一定的研發(fā)能力，未來有望受益國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體市場(chǎng)發(fā)展；光刻膠方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品目前還主要用于PCB領(lǐng)域，代表企業(yè)有晶瑞股份、科華微電子；在工藝化學(xué)品方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)江化微、晶瑞股份有一定研發(fā)能力，競(jìng)爭(zhēng)力正在逐步提升。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，受益于國(guó)家政策大力支持以及大基金和地方資本長(zhǎng)期持續(xù)投入，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體制造產(chǎn)業(yè)將逐步崛起，作為晶圓制造上游，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體材料產(chǎn)業(yè)將會(huì)進(jìn)入快速發(fā)展期。二、區(qū)域產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析和平與發(fā)展的時(shí)代主

15、題沒有變，世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化、文化多樣化、社會(huì)信息化深入發(fā)展；世界經(jīng)濟(jì)在深刻調(diào)整中曲折復(fù)蘇，國(guó)際金融危機(jī)深層次影響在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期依然存在，全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易增長(zhǎng)乏力；科技領(lǐng)域取得重大突破，正在引發(fā)影響深遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)變革。全球治理體系和國(guó)際力量對(duì)比的調(diào)整變革，為我國(guó)發(fā)展帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，發(fā)展重大戰(zhàn)略機(jī)遇期的內(nèi)涵，正在由原來加快發(fā)展速度的機(jī)遇轉(zhuǎn)變?yōu)榧涌旖?jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的機(jī)遇，正由原來規(guī)?？焖贁U(kuò)張的機(jī)遇轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣甙l(fā)展質(zhì)量和效益的機(jī)遇。我國(guó)物質(zhì)基礎(chǔ)雄厚、人力資本豐富、市場(chǎng)空間廣闊、發(fā)展?jié)摿薮螅?jīng)濟(jì)長(zhǎng)期向好基本面沒有改變。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處在“速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動(dòng)力轉(zhuǎn)換”的關(guān)鍵階段，增長(zhǎng)速度從高速轉(zhuǎn)向中高速

16、，發(fā)展方式正從規(guī)模速度型轉(zhuǎn)向質(zhì)量效益型，結(jié)構(gòu)調(diào)整正從增量擴(kuò)能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并舉，發(fā)展動(dòng)力正從主要依靠資源和低成本勞動(dòng)力等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。今后一個(gè)時(shí)期，是我省適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、加快轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，主要呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入規(guī)模質(zhì)量同步提升期、工業(yè)化城鎮(zhèn)化仍然處于加速期、多點(diǎn)多極發(fā)展進(jìn)入整體躍升期、發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)化到了關(guān)鍵期、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)入接續(xù)期、全面建成小康社會(huì)進(jìn)入決勝期等特征，既面臨不少嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，又面臨許多重大機(jī)遇。主要挑戰(zhàn)是：穩(wěn)定增長(zhǎng)的挑戰(zhàn)，促進(jìn)投資較快增長(zhǎng)難度加大，工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)繁重，經(jīng)濟(jì)下行壓力較大；轉(zhuǎn)型升級(jí)的挑戰(zhàn)，部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩嚴(yán)重，面臨不升級(jí)則迅速萎縮的現(xiàn)實(shí)壓力

17、，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)激烈，資源、環(huán)境約束加大；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的挑戰(zhàn)，科技與經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不緊密，科教資源優(yōu)勢(shì)沒有充分發(fā)揮，有利于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的制度環(huán)境尚未形成；協(xié)調(diào)發(fā)展的挑戰(zhàn)，區(qū)域不平衡問題依然突出，城鄉(xiāng)一體化發(fā)展水平較低，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展不夠協(xié)調(diào)；開放合作的挑戰(zhàn)，全國(guó)重點(diǎn)區(qū)域開放點(diǎn)多面廣、競(jìng)爭(zhēng)加劇，我省開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高；民生需求的挑戰(zhàn)，基本公共服務(wù)供給不足，如期脫貧任務(wù)重難度大；治理能力的挑戰(zhàn)，社會(huì)治理面臨新舊矛盾交織的壓力，法治建設(shè)有待加強(qiáng)。同時(shí)，國(guó)家推動(dòng)“一帶一路”和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，深入實(shí)施西部開發(fā)戰(zhàn)略，加快建設(shè)成渝城市群，軍民融合深度發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略，實(shí)施精準(zhǔn)扶貧

18、精準(zhǔn)脫貧，為我省發(fā)展提供了重大機(jī)遇。要把握我國(guó)發(fā)展重大戰(zhàn)略機(jī)遇期內(nèi)涵的深刻變化，立足“欠發(fā)達(dá)、不平衡”的基本省情，順應(yīng)國(guó)內(nèi)外轉(zhuǎn)型發(fā)展的基本趨勢(shì)，主動(dòng)適應(yīng)、把握、引領(lǐng)新常態(tài)，搶抓發(fā)展機(jī)遇，有效應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，更加注重優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，更加注重增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力，更加注重補(bǔ)齊發(fā)展“短板”，更加注重體制機(jī)制創(chuàng)新，更加注重化解社會(huì)矛盾，科學(xué)制定發(fā)展路徑，不斷開拓我省發(fā)展新境界。在目標(biāo)制定上，統(tǒng)籌好中高速增長(zhǎng)和中高端發(fā)展的關(guān)系；在動(dòng)力培育上，統(tǒng)籌好需求側(cè)管理和供給側(cè)改革的關(guān)系；在產(chǎn)業(yè)支撐上，統(tǒng)籌好改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)系；在區(qū)域發(fā)展上，統(tǒng)籌好競(jìng)相跨越和協(xié)同發(fā)展的關(guān)系；在資源配置上，統(tǒng)籌好政府和市場(chǎng)和關(guān)系

19、。三、產(chǎn)業(yè)發(fā)展原則1、開放融合。樹立全球視野，對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)，把握“一帶一路”重大戰(zhàn)略契機(jī)，聚焦產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域，探索發(fā)展合作新模式，在全球范圍配置產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和價(jià)值鏈，更大范圍、更高層次上參與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合作，走開放式創(chuàng)新和國(guó)際化發(fā)展的道路。2、因地制宜，特色發(fā)展。緊密結(jié)合區(qū)域發(fā)展要素條件，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，圍繞核心產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)培育龍頭企業(yè)，形成各具特色、差異發(fā)展的發(fā)展新格局。3、堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)。發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰。著力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，從提高供給質(zhì)量出發(fā)，用新的思路推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，切實(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局。4、區(qū)域協(xié)同，部門聯(lián)動(dòng)。深入推進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展協(xié)

20、同發(fā)展，在更大區(qū)域范圍內(nèi)打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈條，形成錯(cuò)位發(fā)展、共同發(fā)展格局；加強(qiáng)部門間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成合力。5、堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展。開發(fā)高效適用新技術(shù)，拓展產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域，創(chuàng)新行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)融合，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。6、堅(jiān)持總量控制。嚴(yán)格控制產(chǎn)能過快增長(zhǎng)，把調(diào)整結(jié)構(gòu)放在更加突出位置，加快推進(jìn)聯(lián)合重組，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，淘汰落后產(chǎn)能。四、行業(yè)發(fā)展主要任務(wù)(一)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整積極培育龍頭企業(yè)。鼓勵(lì)規(guī)模大、創(chuàng)新能力強(qiáng)、管理水平高的企業(yè)發(fā)揮技術(shù)、管理、品牌、資本等要素的比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)施聯(lián)合重組，做優(yōu)做強(qiáng)。積極推進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)區(qū)升級(jí)，扶優(yōu)汰劣，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，差異化發(fā)展，形成骨干優(yōu)勢(shì)大企業(yè)和“專 、精、特、優(yōu)

21、”的中小企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局。(二)積極壯大本地企業(yè)發(fā)揮本地企業(yè)特色優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)企業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中發(fā)揮積極的作用，推進(jìn)企業(yè)的入園發(fā)展形成產(chǎn)業(yè)鏈的有序銜接和配套支撐，使本地企業(yè)進(jìn)入大企業(yè)、大集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)鏈中，形成與大企業(yè)、大集團(tuán)分工協(xié)作、專業(yè)互補(bǔ)的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集群，挖掘企業(yè)增長(zhǎng)新動(dòng)力，形成產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈條，不斷增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的凝聚力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力。(三)實(shí)施科技創(chuàng)新提升工程引導(dǎo)行業(yè)企業(yè)提高信息化、自動(dòng)化水平。重點(diǎn)建設(shè)各類產(chǎn)業(yè)公共研發(fā)平臺(tái)、重點(diǎn)試驗(yàn)室、工程中心、企業(yè)技術(shù)中心等高水平創(chuàng)新平臺(tái)。依托大型企業(yè)集團(tuán)、科研院所、高校等單位，構(gòu)建完善產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新體系。創(chuàng)建一批以行業(yè)為特色的技術(shù)中心

22、、工程中心或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需公共研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、檢驗(yàn)認(rèn)證等平臺(tái)。提升行業(yè)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力。推動(dòng)企業(yè)與行業(yè)科研機(jī)構(gòu)合作，加強(qiáng)核心技術(shù)自主創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，到xx年新增創(chuàng)新平臺(tái)xx個(gè)。(四)優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)支持優(yōu)勢(shì)骨干企業(yè)以技術(shù)、資本、資源、品牌等為紐帶，實(shí)施跨地區(qū)、跨所有制聯(lián)合重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度和要素配置效率。支持中小加工企業(yè)發(fā)揮機(jī)制靈活、貼近市場(chǎng)、專精特新、吸納就業(yè)能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，加快自主創(chuàng)新，著力發(fā)展面向消費(fèi)市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品服務(wù)。形成個(gè)性化發(fā)展，大中小企業(yè)協(xié)調(diào)并進(jìn)的發(fā)展格局。(五)加強(qiáng)合作對(duì)接，協(xié)同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展加強(qiáng)與xx有限公司、xx集團(tuán)有限公司等行業(yè)龍頭企業(yè)的對(duì)接合作。充分發(fā)

23、揮行業(yè)協(xié)會(huì)組織、研究咨詢機(jī)構(gòu)在行業(yè)發(fā)展研究、產(chǎn)業(yè)政策研究、行業(yè)自律等方面的作用；促進(jìn)重點(diǎn)企業(yè)的合作交流，積極引入行業(yè)龍頭企業(yè)和戰(zhàn)略合作者；為區(qū)域有條件的企業(yè)在國(guó)外投資辦廠提供支持幫助，協(xié)同促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和發(fā)展壯大。(六)完善相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)科技創(chuàng)新成果，協(xié)同推進(jìn)高端產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)用設(shè)計(jì)規(guī)范體系建設(shè)。及時(shí)制定新產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，積極推進(jìn)新產(chǎn)品規(guī)范制修訂。五、項(xiàng)目實(shí)施的必要性（一）現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)知名度，產(chǎn)品銷售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計(jì)未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長(zhǎng)。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不

24、能滿足不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。（二）公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才能在與國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。第三章 行業(yè)發(fā)展分析一、行業(yè)分析半導(dǎo)體，指常溫下導(dǎo)電性能介于導(dǎo)體與絕緣

25、體之間的材料。半導(dǎo)體在收音機(jī)、電視機(jī)以及測(cè)溫上有著廣泛的應(yīng)用。如二極管就是采用半導(dǎo)體制作的器件。半導(dǎo)體是指一種導(dǎo)電性可受控制，范圍可從絕緣體至導(dǎo)體之間的材料。半導(dǎo)體行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈有上游支撐產(chǎn)業(yè)、中游制造產(chǎn)業(yè)以及下游應(yīng)用產(chǎn)業(yè)構(gòu)成，其中上游支撐產(chǎn)業(yè)主要有半導(dǎo)體材料和設(shè)備構(gòu)成，中游制造產(chǎn)業(yè)核心為集成電路的制造，下游為半導(dǎo)體應(yīng)用領(lǐng)域。半導(dǎo)體材料是指電導(dǎo)率介于金屬和絕緣體之間的材料，是制作晶體管、集成電路、光電子器件的重要材料。半導(dǎo)體材料主要應(yīng)用在晶圓制造和芯片封測(cè)階段。由于半導(dǎo)體材料領(lǐng)域高端產(chǎn)品技術(shù)壁壘高，而中國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期研發(fā)和累計(jì)不足，中國(guó)半導(dǎo)體材料在國(guó)際中處于中低端領(lǐng)域，大部分產(chǎn)品的自給率較低，主要是

26、技術(shù)壁壘較低的封裝材料，而晶圓制造材料主要依靠進(jìn)口。目前，中國(guó)半導(dǎo)體材料企業(yè)集中在6英寸以下的生產(chǎn)線，少量企業(yè)開始打入8英寸、12英寸生產(chǎn)線。半導(dǎo)體設(shè)備作為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的支持行業(yè)，主要應(yīng)用于IC制造、IC封測(cè)。其中，IC制造包括晶圓制造和晶圓加工設(shè)備;IC封測(cè)主要用封測(cè)產(chǎn)進(jìn)行采購(gòu)，包括揀選、測(cè)試、貼片、鍵合等環(huán)節(jié)。目前，中國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備國(guó)產(chǎn)化低于20%，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被國(guó)外巨頭壟斷。在半導(dǎo)體材料市場(chǎng)構(gòu)成方面，大硅片占比最大，占比為32.9%。其次為氣體，占比為14.1%，光掩膜排名第三，占比為12.6%，其后：分別為拋光液和拋光墊、光刻膠配套試劑、光刻膠、濕化學(xué)品、建設(shè)靶材，比分別為7.2%、6.9%

27、、6.1%、4%和3%。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的中游為半導(dǎo)體終端產(chǎn)品以及其衍生的應(yīng)用、系統(tǒng)等。半導(dǎo)體產(chǎn)品按功能區(qū)分，可以分為集成電路、光電子器件、分立器件和傳感器等四大類。據(jù)WSTS的數(shù)據(jù)，2018年集成電路、光電子器件、分立器件和傳感器的全球市場(chǎng)規(guī)模分別為3,933億美元、380億美元、241億美元和134億美元，占4688億美元半導(dǎo)體市場(chǎng)整體規(guī)模的比例分別約為83.9%、8.1%、5.1%和2.9%；相較于2017年，集成電路增長(zhǎng)14.6%，光電子器件增長(zhǎng)9.3%，分立器件增長(zhǎng)11.7%，傳感器增長(zhǎng)6.0%。集成電路和光電子器件是半導(dǎo)體產(chǎn)品最主要的門類。按全年?duì)I收計(jì)算，三星、Intel、SK海力士是

28、當(dāng)今全球三大半導(dǎo)體巨頭。此外，美光科技、博通、高通、德州儀器、西部數(shù)據(jù)、意法半導(dǎo)體、恩智浦半導(dǎo)體躋身前十。2018年中國(guó)集成電路產(chǎn)量達(dá)到1739億塊，在一系列政策措施扶持下，中國(guó)集成電路行業(yè)保持快速發(fā)展的勢(shì)頭，產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，技術(shù)水平顯著提升，預(yù)計(jì)2019年中國(guó)集成電路產(chǎn)量將達(dá)1900億塊。2018年中國(guó)集成電路全年產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)到6532億元，預(yù)計(jì)2019年中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)規(guī)模將超7000億元。隨著人工智能的快速發(fā)展，以及5G、物聯(lián)網(wǎng)、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)下，半導(dǎo)體的需求持續(xù)增加。預(yù)計(jì)2019年中國(guó)半導(dǎo)體市場(chǎng)需求規(guī)模將進(jìn)一步擴(kuò)大。隨著中國(guó)智能化步伐的持續(xù)加快，分立器件市場(chǎng)

29、需求將持續(xù)增加。預(yù)計(jì)2019年中國(guó)半導(dǎo)體分立器件的市場(chǎng)需求規(guī)模約3000億元。二、市場(chǎng)分析據(jù)世界半導(dǎo)體貿(mào)易統(tǒng)計(jì)(WSTS)的統(tǒng)計(jì)，2018年，全球半導(dǎo)體營(yíng)收創(chuàng)下紀(jì)錄，達(dá)到4680億美元，2019年由于存儲(chǔ)器市場(chǎng)的周期性調(diào)整，下滑至4123億美元。由于疫情對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和供應(yīng)鏈的影響，WSTS預(yù)測(cè)，2020年全球半導(dǎo)體營(yíng)收微增至4260億美元，2021年將回升至4520億美元。從產(chǎn)業(yè)下游需求市場(chǎng)來看，半導(dǎo)體主要應(yīng)用在通信行業(yè)、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，部分用在消費(fèi)電子、汽車、工業(yè)領(lǐng)域。2019年全球半導(dǎo)體應(yīng)用中，應(yīng)用廣泛的領(lǐng)域通信行業(yè)、計(jì)算機(jī)行業(yè)應(yīng)用占比分別為33%和28.5%。AI、量子計(jì)算、5G、物聯(lián)網(wǎng)和智慧

30、城市等新興應(yīng)用將是全球半導(dǎo)體未來增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力。全球半導(dǎo)體各應(yīng)用市場(chǎng)中，通信、計(jì)算機(jī)、消費(fèi)電子、汽車、工業(yè)和政府機(jī)構(gòu)等六大領(lǐng)域，通信、計(jì)算機(jī)和消費(fèi)電子營(yíng)業(yè)收入分別為1360億美元、1173億美元和547億美元，均實(shí)現(xiàn)下降。從全球各國(guó)與地區(qū)的半導(dǎo)體營(yíng)業(yè)收入來看，美國(guó)半導(dǎo)體仍然占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，營(yíng)業(yè)收入達(dá)1937.81億美元，占比達(dá)到47%，其次韓國(guó)半導(dǎo)體營(yíng)業(yè)收入占比達(dá)19%，中國(guó)臺(tái)灣與中國(guó)大陸半導(dǎo)體營(yíng)業(yè)收入占比為6%與5%。從半導(dǎo)體器件類型來看，包括邏輯器件、模擬器件、存儲(chǔ)器和分立器件等，美國(guó)在邏輯器件和模擬器件類型上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，占比分別為61%和63%，中國(guó)大陸為9%;中國(guó)大陸在半導(dǎo)體各器件類

31、型的優(yōu)勢(shì)并不明顯，在邏輯器件和分立器件的營(yíng)收占比僅為9%和5%，中國(guó)臺(tái)灣在邏輯器件上占有9%的比例，具有一定優(yōu)勢(shì)。半導(dǎo)體行業(yè)技術(shù)密集型行業(yè)，其行業(yè)發(fā)展與研發(fā)投入密切相關(guān)，半導(dǎo)體技術(shù)密集的行業(yè)屬性決定行業(yè)大部分時(shí)候是“強(qiáng)者恒強(qiáng)”的格局，馬太效應(yīng)顯著。美國(guó)半導(dǎo)體的研發(fā)投入年復(fù)合增長(zhǎng)率為6.6%，2019年達(dá)到398億美元。從研發(fā)占銷售收入的比例來看，美國(guó)平均為16.4%，而中國(guó)大陸只有8.3%。半導(dǎo)體設(shè)計(jì)和制造同樣也是一個(gè)資本密集型產(chǎn)業(yè)，隨著半導(dǎo)體工藝技術(shù)的演進(jìn)，資本投入的要求越來越高。在2019年全球半導(dǎo)體資本開支中，美國(guó)占28%，而中國(guó)大陸只占10%，韓國(guó)和臺(tái)灣則分別占比31%和17%。晶圓是

32、制造半導(dǎo)體器件的基礎(chǔ)性原材料，晶圓產(chǎn)能對(duì)于半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展具有重要作用。雖然美國(guó)在半導(dǎo)體制造技術(shù)和晶圓產(chǎn)能方面有持續(xù)穩(wěn)定的投入，但亞洲國(guó)家和地區(qū)也在以更快的速度擴(kuò)張產(chǎn)能。美國(guó)的產(chǎn)能僅占全球的12.5%，超過80%的產(chǎn)能分布在亞洲。2019年，全球新建六座晶圓廠，全部在美國(guó)之外，其中有四座是在中國(guó)。據(jù)預(yù)測(cè)，到2030年，美國(guó)的晶圓產(chǎn)能將下降到10%，而亞洲國(guó)家和地區(qū)則占據(jù)83%，屆時(shí)中國(guó)大陸將成為產(chǎn)能大的國(guó)家。在產(chǎn)能快速發(fā)展的背景下，中國(guó)半導(dǎo)體仍有快速發(fā)展的機(jī)會(huì)。據(jù)IBS預(yù)測(cè)，到2030年中國(guó)的半導(dǎo)體市場(chǎng)供應(yīng)將達(dá)到5385億美元。據(jù)IBS預(yù)測(cè)，2020-2030年中國(guó)市場(chǎng)的半導(dǎo)體供應(yīng)量來自中國(guó)本土

33、企業(yè)的比例將逐漸上升，到2030年將達(dá)到39.8%。預(yù)計(jì)到2030年，69%的消費(fèi)量將來自中國(guó)本土公司，需求主要來自數(shù)據(jù)中心、消費(fèi)電子、汽車、醫(yī)療等應(yīng)用領(lǐng)域。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大需要技術(shù)與資本的大力支持，而技術(shù)的提高需要時(shí)間積累。雖然我國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，但是隨著中國(guó)對(duì)5G、AI、物聯(lián)網(wǎng)和云計(jì)算等技術(shù)的大量投資。以5G網(wǎng)絡(luò)、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)等為代表的“新基建”將帶動(dòng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的高速增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)到2030年中國(guó)將在許多關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域取得靠前地位。三、行業(yè)發(fā)展及市場(chǎng)前景分析半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)起源地為美國(guó)，美國(guó)迄今仍在IDM模式（從設(shè)計(jì)、制造、封裝測(cè)試以及投向消費(fèi)市場(chǎng)一條龍全包）及垂直分工模

34、式中的半導(dǎo)體產(chǎn)品設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位，而存儲(chǔ)器、晶圓代工及封測(cè)等重資產(chǎn)、附加值相對(duì)低的環(huán)節(jié)陸續(xù)外遷。由于半導(dǎo)體屬于技術(shù)及資本高度密集型行業(yè)，只有下游終端需求換代等重大機(jī)遇來臨時(shí)，新興地區(qū)通過技術(shù)引進(jìn)、勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)才有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)超越，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈遷移。第一次半導(dǎo)體遷移發(fā)生在大型計(jì)算機(jī)時(shí)代，存儲(chǔ)器制造環(huán)節(jié)由美國(guó)向日本轉(zhuǎn)移。日本憑借規(guī)模化生產(chǎn)技術(shù)占據(jù)成本和可靠性優(yōu)勢(shì)，成為DRAM（動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器）主要供應(yīng)國(guó)。此次遷移對(duì)上游帶動(dòng)作用明顯，即便后期日本喪失存儲(chǔ)器優(yōu)勢(shì)，迄今仍在上游原材料、設(shè)備領(lǐng)域占據(jù)領(lǐng)先地位。第二次半導(dǎo)體遷移發(fā)生在PC時(shí)代，PC對(duì)DRAM的訴求由可靠性轉(zhuǎn)變?yōu)榈蛢r(jià)，韓國(guó)憑借勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)

35、取代日本的地位，至今仍主導(dǎo)存儲(chǔ)器市場(chǎng)。與此同時(shí)，臺(tái)灣首創(chuàng)垂直分工模式，逐步形成IC（集成電路）設(shè)計(jì)、晶圓代工、封測(cè)聯(lián)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)集群。隨著全球移動(dòng)產(chǎn)品盛行、迭代速度更快，垂直分工模式以其更短的產(chǎn)品生命周期及更具競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，長(zhǎng)期引領(lǐng)全球圓晶代工、封測(cè)等環(huán)節(jié)。當(dāng)前為IOT等下一輪終端需求換代醞釀期，為大陸半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)崛起創(chuàng)造機(jī)遇，并提供技術(shù)積累的時(shí)間窗口。預(yù)計(jì)未來五年半導(dǎo)體市場(chǎng)仍將由智能手機(jī)硅含量增加主導(dǎo)，汽車電子、物聯(lián)網(wǎng)等新興領(lǐng)域?yàn)楦咴鲩L(zhǎng)亮點(diǎn)。在手機(jī)領(lǐng)域，國(guó)產(chǎn)手機(jī)終端品牌話語權(quán)不斷增大，持續(xù)推動(dòng)大陸電子產(chǎn)業(yè)向高端零部件拓展，對(duì)最為核心的芯片產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用正逐漸彰顯。而IOT、汽車電子

36、等新興產(chǎn)品對(duì)制程要求不高，主要聚焦于成熟制程，大陸半導(dǎo)體各環(huán)節(jié)廠商已具備相應(yīng)能力，并與國(guó)際廠商同步布局?；诖?，判斷大陸半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在國(guó)家政策資金重點(diǎn)扶持下，通過技術(shù)積累、及早布局，具備能力把握潛在需求換代機(jī)遇，成為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)第三次遷移地。中國(guó)是全球最大的半導(dǎo)體消費(fèi)市場(chǎng)，半導(dǎo)體需求量全球占比由2000年的7%攀升至2016年的42%，成為全球半導(dǎo)體市場(chǎng)的增長(zhǎng)引擎。然而，大陸半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展與其龐大的市場(chǎng)需求并不匹配，IC仍大程度依賴于進(jìn)口。2016年本土芯片自給率僅為25%，且預(yù)計(jì)未來三年自給率仍不到30%，國(guó)產(chǎn)IC自給率仍有相當(dāng)大的提升空間。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)屬高度技術(shù)及資金密集型產(chǎn)業(yè)，需要國(guó)家層面在政

37、策傾斜、資金補(bǔ)貼、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人才獲取等多方位支持。為避免大陸IC產(chǎn)業(yè)過度依賴進(jìn)口，中國(guó)政府已將半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展提升至國(guó)家戰(zhàn)略高度，并針對(duì)設(shè)計(jì)、制造、封測(cè)各環(huán)節(jié)制定明確計(jì)劃。國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金（大基金）首期募資規(guī)模達(dá)1387.2億元人民幣，截至2017年9月已進(jìn)行55余筆投資，承諾投資額已達(dá)1003億元，且二期募資正在醞釀中。同時(shí)由“大基金”撬動(dòng)的地方集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金（包括籌建中）達(dá)5145億元，合計(jì)基金規(guī)模達(dá)6531億元人民幣，引導(dǎo)中國(guó)大陸半導(dǎo)體業(yè)產(chǎn)能建設(shè)及研發(fā)進(jìn)程加快，生產(chǎn)資源加速集中最終實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力提升。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈分為核心產(chǎn)業(yè)鏈、支撐產(chǎn)業(yè)鏈。核心產(chǎn)業(yè)鏈包括半導(dǎo)體產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造及封

38、裝測(cè)試。支撐產(chǎn)業(yè)鏈則包括為設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)服務(wù)的EDA（電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化）工具及IP核供應(yīng)商、為制造封測(cè)環(huán)節(jié)服務(wù)的原材料及設(shè)備供應(yīng)商。半導(dǎo)體支撐產(chǎn)業(yè)鏈由歐美日本壟斷，大陸廠商與國(guó)際龍頭技術(shù)及規(guī)模差距甚大。EDA工具環(huán)節(jié)由美國(guó)絕對(duì)主導(dǎo)，IP核由英美兩國(guó)主導(dǎo)，大陸企業(yè)在此領(lǐng)域涉足甚少。原材料由日本主導(dǎo)，大陸企業(yè)在靶材、拋光液個(gè)別領(lǐng)域已達(dá)國(guó)際水平，但在硅片、光罩、光刻膠等核心領(lǐng)域仍有較大差距。設(shè)備環(huán)節(jié)仍主要由歐美、日本壟斷，大陸企業(yè)在MOCVD等個(gè)別細(xì)分領(lǐng)域有所突破。不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)微笑曲線“產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造銷售”，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈中由IC設(shè)計(jì)商同時(shí)負(fù)責(zé)IC設(shè)計(jì)及營(yíng)銷服務(wù)，由晶圓代工廠負(fù)責(zé)晶圓工藝研發(fā)及制造，因此微笑曲

39、線路徑為“IC設(shè)計(jì)晶圓代工封測(cè)IC設(shè)計(jì)”。IC設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)輕資產(chǎn)，同時(shí)具備技術(shù)壁壘及渠道壁壘，附加值最高；晶圓代工環(huán)節(jié)重資產(chǎn)，技術(shù)壁壘較高，附加值較高；封測(cè)環(huán)節(jié)重資產(chǎn)，技術(shù)壁壘相對(duì)低，附加值相對(duì)低。經(jīng)測(cè)算，IC設(shè)計(jì)、晶圓代工、封測(cè)環(huán)節(jié)全球前十大廠商平均ROE水平與微笑曲線路徑基本吻合。微笑曲線底部封測(cè)環(huán)節(jié)ROE最低為12%，曲線中部晶圓代工環(huán)節(jié)ROE居中為15%，曲線頂部IC設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)ROE最高達(dá)21%。第四章 項(xiàng)目投資主體概況一、公司基本信息1、公司名稱：xx（集團(tuán)）有限公司2、法定代表人：向xx3、注冊(cè)資本：710萬元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管

40、理局6、成立日期：2014-7-27、營(yíng)業(yè)期限：2014-7-2至無固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx9、經(jīng)營(yíng)范圍：從事電子半導(dǎo)體模組相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）二、公司簡(jiǎn)介公司依據(jù)公司法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定并由股東大會(huì)審議通過了董事會(huì)議事規(guī)則，董事會(huì)議事規(guī)則對(duì)董事會(huì)的職權(quán)、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會(huì)議記錄等進(jìn)行了規(guī)范。 公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費(fèi)者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對(duì)消費(fèi)者

41、的影響，確保產(chǎn)品安全。積極與消費(fèi)者溝通，向消費(fèi)者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，努力維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)，為行業(yè)提供先進(jìn)適用的解決方案，為社會(huì)提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。三、公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日資產(chǎn)總額2054.171643.341540.631458.46負(fù)債總額814.44651.55610.83578.25股東權(quán)益合計(jì)1239.73991.78929.80880.21公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度2017年

42、度營(yíng)業(yè)收入7204.355763.485403.265115.09營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1129.40903.52847.05801.87利潤(rùn)總額1062.09849.67796.57754.08凈利潤(rùn)796.57621.32573.53541.67歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)796.57621.32573.53541.67第五章 運(yùn)營(yíng)管理模式一、公司經(jīng)營(yíng)宗旨加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流，采用先進(jìn)適用的科學(xué)技術(shù)和科學(xué)經(jīng)營(yíng)管理方法，提高產(chǎn)品質(zhì)量，發(fā)展新產(chǎn)品，并在質(zhì)量、價(jià)格等方面具有國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)濟(jì)效益，使投資者獲得滿意的利益。二、公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資

43、源配置，加強(qiáng)企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，完善管理制度及運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅(jiān)持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。此外，面向國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，優(yōu)化資源配置，實(shí)施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化發(fā)展，力爭(zhēng)利用3-5年的時(shí)間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國(guó)家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營(yíng)。2、根據(jù)國(guó)家和地方產(chǎn)業(yè)政策、電子半導(dǎo)體模組行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場(chǎng)需求，制定并組織實(shí)施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)

44、期發(fā)展規(guī)劃、年度計(jì)劃和重大經(jīng)營(yíng)決策。3、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和電子半導(dǎo)體模組行業(yè)有關(guān)政策，優(yōu)化配置經(jīng)營(yíng)要素，組織實(shí)施重大投資活動(dòng)，對(duì)投入產(chǎn)出效果負(fù)責(zé)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)電子半導(dǎo)體模組行業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。4、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。5、指導(dǎo)和加強(qiáng)企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。6、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、各部門職責(zé)及權(quán)限（一）銷售部職責(zé)說明1、協(xié)助總經(jīng)理制定和

45、分解年度銷售目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負(fù)責(zé)具體落實(shí)。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營(yíng)銷策略，制定營(yíng)銷計(jì)劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對(duì)任務(wù)進(jìn)行分解，策劃組織實(shí)施銷售工作，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負(fù)責(zé)收集市場(chǎng)信息，分析市場(chǎng)動(dòng)向、銷售動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。4、負(fù)責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時(shí)報(bào)送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負(fù)責(zé)市場(chǎng)物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測(cè)，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負(fù)責(zé)收

46、集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)公司需求計(jì)劃，編制與之相配套的采購(gòu)計(jì)劃，并進(jìn)行采購(gòu)談判和產(chǎn)品采購(gòu)，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時(shí)，確保產(chǎn)品價(jià)格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運(yùn)流程，設(shè)計(jì)最佳運(yùn)輸路線、運(yùn)輸工具，選擇合格的運(yùn)輸商，嚴(yán)格按公司下達(dá)的發(fā)運(yùn)成本預(yù)算進(jìn)行有效管理，定期分析費(fèi)用開支，查找超支、節(jié)支原因并實(shí)施控制。10、負(fù)責(zé)對(duì)部門員工進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進(jìn)銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊(duì)伍。（二）戰(zhàn)略發(fā)展部主要職責(zé)（1）圍繞公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，擬定項(xiàng)目發(fā)實(shí)施方案。（2）負(fù)責(zé)市場(chǎng)信息的收集、整理和分析，定期編制信息分析報(bào)告，及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)

47、部門；并對(duì)各部門信息的及時(shí)性和有效性進(jìn)行考核。（3）負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品供應(yīng)商質(zhì)量管理、技術(shù)、供應(yīng)能力和財(cái)務(wù)評(píng)估情況進(jìn)行匯總，編制供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告，擬定供應(yīng)商合作方案和合作協(xié)議，組織簽訂供應(yīng)商合作協(xié)議。（4）負(fù)責(zé)對(duì)公司采購(gòu)的產(chǎn)品進(jìn)行詢價(jià)，擬定產(chǎn)品采購(gòu)方案，制定市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格；擬定采購(gòu)合同并報(bào)總經(jīng)理審批后，組織簽訂合同。（5）負(fù)責(zé)起草產(chǎn)品銷售合同，按財(cái)務(wù)部和總經(jīng)理提出的修改意見修訂合同，并通知銷售部門執(zhí)行合同。（6）協(xié)助銷售部門開展銷售人員技能培訓(xùn)；協(xié)助銷售部門對(duì)未及時(shí)收到的款項(xiàng)查找原因進(jìn)行催款。（7）負(fù)責(zé)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的確定、實(shí)施規(guī)范、政策制定和修改，以及服務(wù)資源的統(tǒng)一規(guī)劃和配置。（8）協(xié)調(diào)處理各類投訴問題，

48、并提出處理意見；并建立設(shè)訴處理檔案，做到每一件投訴有記錄，有處理結(jié)果，每月向公司上報(bào)投訴情況及處理結(jié)果。（9）負(fù)責(zé)公司客戶檔案、銷售合同、公司文件資料、營(yíng)銷類文件資料、價(jià)格表等的管理、歸類、整理、建檔和保管工作。（三）行政部主要職責(zé)（1）負(fù)責(zé)公司運(yùn)行、管理制度和流程的建立、完善和修訂工作。（2）根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，制定及優(yōu)化公司的內(nèi)部運(yùn)行控制流程、方法及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。（3）依據(jù)公司管理需要，組織并執(zhí)行內(nèi)部運(yùn)行控制工作，協(xié)助各部門規(guī)范業(yè)務(wù)流程及操作規(guī)程，降低管理風(fēng)險(xiǎn)。（4）定期、不定期利用各種統(tǒng)計(jì)信息和其他方法（如經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析、專題調(diào)查資料等）監(jiān)督計(jì)劃執(zhí)行情況，并對(duì)計(jì)劃完成情況進(jìn)行考核。五、在選

49、擇產(chǎn)品供應(yīng)商過程，定期不定期對(duì)商務(wù)部部門編制的供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告和供應(yīng)商合作協(xié)議進(jìn)行審查，并提出審查意見。（5）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事等業(yè)務(wù)政策及流程的執(zhí)行情況。（6）負(fù)責(zé)平衡內(nèi)部控制的要求與實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展的沖突，其他與內(nèi)部運(yùn)行控制相關(guān)的工作。四、核心人員介紹1、向xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、段xx，中國(guó)國(guó)籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨(dú)立董事。3、汪xx，中

50、國(guó)國(guó)籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。4、宋xx，中國(guó)國(guó)籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨(dú)立董事。5、覃xx，中國(guó)國(guó)籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長(zhǎng)；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。6、尹xx，中國(guó)國(guó)籍，無永久境外居留權(quán)，1971

51、年出生，本科學(xué)歷，中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。7、蘇xx，中國(guó)國(guó)籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。8、馬xx，中國(guó)國(guó)籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。2002年11月至今任x

52、xx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨(dú)立董事。五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。2、公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，將不另立會(huì)計(jì)賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。3、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，按照股東持有的股份比

53、例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。股東大會(huì)違反前款規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤(rùn)。4、公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。5、公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開后2個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。如股東存在違規(guī)占用公司

54、資金情形的，公司在利潤(rùn)分配時(shí)，應(yīng)當(dāng)先從該股東應(yīng)分配的現(xiàn)金紅利中扣減其占用的資金。6、公司利潤(rùn)分配政策為：（1）利潤(rùn)分配的原則公司實(shí)施積極的利潤(rùn)分配政策，重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，并保持連續(xù)性和穩(wěn)定性。（2）利潤(rùn)分配的形式公司采取現(xiàn)金分配形式。在符合條件的前提下，公司應(yīng)優(yōu)先采取現(xiàn)金方式分配股利。公司一般情況下進(jìn)行年度利潤(rùn)分配，但在有條件的情況下，公司董事會(huì)可以根據(jù)公司的資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分配。（3）現(xiàn)金分紅的具體條件和比例在當(dāng)年盈利的條件下，如無重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生，公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)應(yīng)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的10%，且連續(xù)三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利

55、潤(rùn)不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。公司董事會(huì)在制定以現(xiàn)金形式分配股利的方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮公司所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平等因素在當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供分配利潤(rùn)的20%-80%的范圍內(nèi)確定現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例。獨(dú)立董事應(yīng)針對(duì)已制定的現(xiàn)金分紅方案發(fā)表明確意見。7、公司利潤(rùn)分配決策機(jī)制與程序?yàn)椋汗井?dāng)年盈利且符合實(shí)施現(xiàn)金分紅條件但公司董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤(rùn)分配方案的，應(yīng)在當(dāng)年的定期報(bào)告中披露未進(jìn)行現(xiàn)金分紅的原因以及未用于現(xiàn)金分紅的資金留存公司的用途，獨(dú)立董事應(yīng)該對(duì)此發(fā)表明確意見。第六章 法人治理結(jié)構(gòu)一、股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一

56、種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。股東為單位的，股東單位內(nèi)部對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等事項(xiàng)的決策有相關(guān)規(guī)定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項(xiàng)的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊(cè)、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份