質(zhì)量體系內(nèi)審檢查表行政部

1、Important & Selected Documents 受審核部門：行政部 審核日期： 2017/12/23 審核員： 陪審核人： 管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 手冊 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 6.1.2 環(huán) 境因素 6.1.2 環(huán)境 因素 是否建立了環(huán)境因素 識別和評價的程序 有無環(huán)境因素識別和評價的程序 ? 程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求 ? 是否對組織的活動、產(chǎn) 品和服務(wù)中的環(huán)境因素 進行了識別 是否按程序要求識別環(huán)境因素 ? 是否規(guī)定了識別的范圍和對象 ? 是否有環(huán)境因素的清單 ? 受審核部門的環(huán)

2、境因素有哪些 ? 用什么方法和怎樣進 行環(huán)境因素的識別 是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法 ? 方法是否適宜 ? 識別環(huán)境因素時 ,收集了哪些原始資料 ? 識別環(huán)境因素應(yīng)把握 的要點 是否考慮三種狀態(tài) ? 是否考慮三種時態(tài) ? 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 ? 是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素 ? 如何進行環(huán)境影響評 價 有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟 ? 有無重大環(huán)境因素清單 ? 評價結(jié)果是否合理 ? 對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價 ? 如何對重大環(huán)境因素 的控制進行策劃 是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果 ,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃? 對重大環(huán)境因素的控制措施有

3、哪些 ? 對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施 ? 環(huán)境因素的住處能否 及時更新 有無更新信息的規(guī)定 ? 是否按規(guī)定實施更新 ? 在制定方針、目標和指 標時 , 是否考慮了重大環(huán) 境因素 哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標 ? 其他環(huán)境因素如何控制 ? 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 Important & Selected Documents Important & Selected Documents 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認） 受審核部門：行政部 審核日期： 2017/12/23 審核員： 陪審核

4、人： 管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 手冊 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 6.1.4策 劃的措 施 對危險 源辨識、 風險評 價和風 險控制 的策劃 6.1.4策劃 的措施 是否建立了危險源辨 識、風險評價和風險控制 策劃的程序 有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序 ? 程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求 ? 是否對組織的活動及 活動場所中的危險源及 其風險進行了辨識 是否按程序要求辨識危險源及其風險 ? 是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ? 是否有危險源及其風險的清單 ? 受審核部門的危險源及其風險有

5、哪些 ? 用什么方法和怎樣進 行危險源及其風險的辨 識 是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法 ? 方法是否適宜 ? 辨識危險源及其風險時 ,收集了哪些原始資料 ? 辨識危險源及其應(yīng)把 握的要點 是否考慮三種狀態(tài) ? 是否考慮三種時態(tài) ? 是否考慮了各種類型的危險情況 ? 是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風險 ? 如何進行風險評價 有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟 ? 有無重大危險源及其風險清單 ? 評價結(jié)果是否合理 ? 對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價 ? 如何對風險控制進行 策劃 是否根據(jù)風險評價結(jié)果 ,制定了風險控制措施計劃 ? 對危險源及其風險的控制措施有哪些

6、 ? 對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施 ? 危險源及其風險的信 息能否及時更新 有無更新信息的規(guī)定 ? 是否按規(guī)定實施更新 ? 在制定方針、目標時 , 是否考慮了重大危險源 及其風險 哪些重大風險列入管理目標 ? 其他風險如何控制 ? Important & Selected Documents Important & Selected Documents 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認） Important & Selected Documents Importa

7、nt & Selected Documents 受審核部門：行政部 審核日期： 2017/12/23 審核員： 陪審核人： 管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 手冊 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 6.1.3 合規(guī)義 務(wù) 6.1.3 合規(guī)義務(wù) 是否建立并保持了識 別、獲得和更新法律及其 他要求的程序 程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法 ? 程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ? 程序中是否規(guī)定了收集、登錄、 保存的責任單位和人員 ,是否規(guī)定 了收集頻次、途徑登錄方法 ? 該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更處的跟蹤及負責人 ? 該

8、程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要 求的方法和職責 ? 適用于本公司的法規(guī) 和其他要求有哪些 是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏 ? 受審核部門適用的法規(guī)有哪些 ?有無遺漏 ? 受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些 法規(guī)住處是否及明變 更 由誰負責 ? 做得如何 ? 如何向員工和其他相 關(guān)方傳達法律法規(guī)和其 他要求的信息 法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通?誰負責 ? 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解 ? 員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果 ? 本組織的守法情況及 守法證明性文件 過去、現(xiàn)在有無違法 ? 各項質(zhì)量、環(huán)境標準是否清楚 ?有無違背情況 ? 有無守法

9、證明性文件 ,如新建、 擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境評 價報告、三同時驗收報告 ,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等 ? 7.1.3 基礎(chǔ)設(shè) 施 7.1.3 基礎(chǔ)設(shè) 施 組織怎樣確定提供并 維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ 組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方法？ 提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否 滿足要求？ 組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ 設(shè)施和設(shè)備是否符合需要，設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？ 7.1.4 過 程運行 環(huán)境 7.1.4 過 程運行 環(huán)境 工作環(huán)境是否合適？ 如何管理工作環(huán)境 組織是否具有合適的工作環(huán)境？ 組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ 工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ 注 1：文件查閱含記錄的查

10、閱。 Important & Selected Documents Important & Selected Documents 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認） 受審核部門：行政部 審核日期： 2017/12/23 審核員： 陪審核人： 管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 手冊 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 8.1 運行策 劃和控 制 8.1 運行策 劃和 控制 8.1 運行策劃 和控制 對確定了的與重大 環(huán)境因素、風險有關(guān) 的運行與活動是否進 行

11、了策劃，是否有程 序之類的規(guī)定 對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理 程序？ 組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素、重大環(huán) 境安全風險是否制定了管理規(guī)定？ 對組織活動、工作場所、過程、安裝、機械、運行程序和工作組織 的設(shè)計，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？ 與環(huán)境安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？ 是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素風險評價程序？ 化學品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？ 運行程序中是否有運行準則這類的內(nèi)容？ 對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支 持的作業(yè)文件？ 運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素、風險的目的

12、？ 運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性。 有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報 運行控制程序的執(zhí) 行情況 員工是否了解運行標準？ 實際動作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？ 是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？ 是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán) 境、職業(yè)健康安全信息？ 對供方和承包方的環(huán)境影響是否進行了有效監(jiān)視？ 噪音管制 車間及廠界噪音排放標準是多少？ 主要噪聲污染源有哪些？ 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？ 化學品管制 化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？ 使用中是否存大滲漏情況？有無防火、防溢等措施？

13、Important & Selected Documents Important & Selected Documents 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認） 受審核部門：行政部 審核日期： 2017/12/23 審核員： 陪審核人： 管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 手冊 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 8.1 運行策 劃和控 制 8.1 運行策 劃和 控制 8.1 運行策劃 和控制 廢棄物管理 污染源及廢棄物種類有哪

14、些？如何控制？ 確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？ 是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？ 污水管理 污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多少？ 污水排放源有哪些？ 有無工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排放點、地下滲透 點等）？ 廢水處理設(shè)施及其運行狀況如何？ 污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？ 污水池有無滲漏的可能性？ 廢棄管理 大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？ 受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？ 確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？ 有無必須申報登記的大氣污染物排放？ 能源、資源管理 有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？ 采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？ 8.

15、2 應(yīng)急準 備和響 應(yīng) 8.2 應(yīng)急準備 和響應(yīng) 組織中已識別的潛 在事件或緊急情況有 哪些？ 組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是 否得到明確？ 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以往是否發(fā)生過？ 一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境安全風險？ 是否建立了應(yīng)急準 備與響應(yīng)程序 是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？ 是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？ Important & Selected Documents Important & Selected Documents 依據(jù)程序作出響應(yīng)， 能否防止或減少環(huán)境、 安全風險 針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能

16、否起到作用？ 對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？ 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導？ 是否有明確的職責和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認） 受審核部門：行政部 審核日期： 2017/12/23 審核員： 陪審核人： 管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 手冊 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 8.2 應(yīng)急準 備和響 應(yīng) 8.2 應(yīng)急準備 和響應(yīng) 有否有對程序進行 定期演練的規(guī)定 如

17、何規(guī)定的？是否演練過？ 演練的效果如何？ 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？ 有無上述記錄？ 是否有對程序進行 評審、修訂的規(guī)定 什么情況下評審？ 什么情況下修訂？ 是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后對程序進行評審并適時進行 修訂？ 是否對修訂的程序進行評審、批準？ 程序的更改是否有記錄？ 9.1 監(jiān) 視、測 量、分析 和評價 9.1 監(jiān) 視、測 量、分 析和 評價 9.1 監(jiān)視、 測量、分析 和評價 9.1.2 合規(guī)性評 價 監(jiān)視和測量活動的 策劃 是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？ 有哪些監(jiān)視和測量活動？ 是否對修訂的程序進行評審、批準？ 監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進 （如何通過

18、這些活動識改 進機會）？ 統(tǒng)計技術(shù)的使用及 效果 使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？ 統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當。 如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果？ 是否對組織目標及 指標、管理方案完成 情況進行例行檢查？ 能否追蹤目標及指標的執(zhí)行情況？ 是否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？ Important & Selected Documents Important & Selected Documents 7.1.4 過 程運行 環(huán)境 8.1 運行策劃 和控制 是否確定了與重大 環(huán)境因素、風險有關(guān) 的運行與活動 重大環(huán)境因素、重大環(huán)境安全風險有哪些？ 與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？ 受審核部門與重大環(huán)境因素、 重大環(huán)境安全

19、風險有關(guān)的運行與活動有 哪些？是如何確定的？是何時確定的？ 是否與供方、承包方就環(huán)境簽訂協(xié)議？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 受審核部門：行政部 審核日期： 2017/12/23 審核員： 陪審核人： 管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 手冊 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 9.1.2 環(huán)境績 效及法 律法規(guī) 符合性 的監(jiān)視 和測量 9.1.2 合規(guī)性評 價 是否對環(huán)境、 安全日 常動作進行檢查？ 是否檢查運行控制

20、程序？結(jié)果如何？ 是否檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？ 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？ 對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？ 是否對環(huán)境、 安全表 現(xiàn)（如噪聲強度、 污水 排放量）進行測定 有無測定記錄 外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？ 是否定期評價法律、 法規(guī)的符合情況 有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？ 是否執(zhí)行了規(guī)定？ 評價標準是如何確定的？ 評價工作何時、由誰進行的？評價結(jié)果是否有記錄？ 評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？ 有無對事故、 事件和 其他不良績效的歷史 證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？ 程序有無規(guī)定 ? 是否執(zhí)行了規(guī)定 ? 統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果是否記錄 ? 是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果

21、適時采取糾正措施 ? 8.9 環(huán)境監(jiān) 視和測 9.1 監(jiān) 視 測量 分析 和評價 監(jiān)測異常時如何處 置？ 是否明確的報告程序 ?向誰報告 ? 出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施 ? 處置是否生效 ?是否有記錄 ? Important & Selected Documents Important & Selected Documents 量 有無環(huán)境績效和法 律法規(guī)符合性監(jiān)視和 測量的程序 是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？ 程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大環(huán)境風險的運行與活動的 關(guān)鍵特性？ 通過以具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的關(guān)鍵特性的例 行監(jiān)視和測量，能否保證相

22、關(guān)活動處于受控狀態(tài)？ 監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？ 監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認） 受審核部門：行政部 審核日期： 2017/12/23 審核員： 陪審核人： 管理體系要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢查 結(jié)果記錄 手冊 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 9 績效評 價 9 績效評 價 9 績效評價 有無對數(shù)據(jù)進行行 集與分析的規(guī)定？是 否采用了統(tǒng)計技術(shù)？ 組織對收集和分析的方法有無規(guī)定？ 數(shù)據(jù)收集、分析中采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？ 統(tǒng)計技術(shù)的選擇、使用是否適當？ 數(shù)據(jù)收集與分析的 實施 組織對哪些數(shù)據(jù)進行了收集和分析？ 數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息： 1） 顧客滿意的信息。產(chǎn)品符合性的信息。 2） 過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢的信息。供應(yīng)商（供方）的信息。 3） 環(huán)境、安全績效的信息。手冊體系運行的信息。 是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評價管理體系的適宜性和有效性？ 是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進行改進活動？ 10.2 不