證券交易模擬題

1、證券交易模擬題 單選1、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（） A 5% B、10% C 15% D 20% 答案：A 解析：熟悉 頁碼：p210 考察知識點：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本要求之一般規(guī)定 單選2、集合競價確定成交價的首要原則是（） A、在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位 B、高于選取價格的所有買方有效委托能夠全部成交 C低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交 D與選取價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交 答案：A 解析：新考點 頁碼：p41 考察知識點：集合競價 單選3、證券經(jīng)紀商應(yīng)認真審查委托人，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托

2、。這一說法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀商的 （）義務(wù)。 A、堅持客戶適當性原則 B、必須忠實辦理受托業(yè)務(wù) C不接受全權(quán)委托 D不進行信用交易 答案：A 解析：熟悉，共7項義務(wù) 頁碼：p90 考察知識點：證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)概述之證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)關(guān)系的確立 單選4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司召開股東大會，應(yīng)該于股東大會召開前的（）日刊登召開股東大會的通知。 A 60 B、30 C 50 D 40 答案：B 解析：熟悉 頁碼：p160 考察知識點：分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票之股東大會網(wǎng)絡(luò)投票 單選5、根據(jù)上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過 1000股的必須是1000股的整

3、數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（） A 999.9萬股 B、9999.9 萬股 C 99999.9 萬股 D 100000 萬股 答案：B 解 析：掌握，上交所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于 1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量或者 9999.9萬股。深交所規(guī)定，申購單位為500股，申 購數(shù)量不少于500股，超出部分必須是 500股的整數(shù)倍，但最高不得超過網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量，且不超過 999999500 股。 頁碼：p153 考察知識點：股票網(wǎng)上發(fā)行之股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購程序 單選6、證券公司辦理集合資產(chǎn)

4、管理業(yè)務(wù)，只能接受（）形式的資產(chǎn)。 A、貨幣資金 B、所有權(quán)憑證 C債券 D基金證券 答案：A 解析：熟悉 頁碼：p209 考察知識點：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本要求之一般規(guī)定 單選7、以下不屬于為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（） A、集合性 B、證券公司與客戶必須是“一對一” C具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 D必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運作 答案：A 解析：掌握 頁碼：p205 考察知識點：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格之資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類 單選8、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委 托數(shù)量”項下填報表決意見。其中

5、,（）代表反對。 A 1股 B、2股 C 3股 D 4股 答案：B 解析：熟悉 頁碼：p162 考察知識點：分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票之股東大會網(wǎng)絡(luò)投票 單選9、根據(jù)資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法，申購日后的（）,由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍 結(jié)。 A T+1 日 B、T+2 日 C T+0 日 D T+3 日 答案：A 解析：掌握，申購日后第一天（T+1日）由中國登記結(jié)算公司將資金凍結(jié) 頁碼：p154 考察知識點：股票網(wǎng)上發(fā)行之股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購程序 單選10、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù) 理。 ,應(yīng)當符合的條件之一是 :由（）家以上營業(yè)部，并且布局合 A 10 B、

6、15 C 20 D 25 答案：C 解析：掌握 頁碼：p179 考察知識點：代辦股份轉(zhuǎn)讓之代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件 單選11、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件之一是 標符合規(guī)定標準。 :申請日前（）各項風險控制指 A 3個月 B、6個月 C 9個月 D 12個月 答案：B 解析：熟悉，共7個條件 頁碼：p186-187 考察知識點：期貨交易的中間介紹 單選12、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當 日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：日換手率 達到20%勺前（）

7、股票（基金）。 B、5只 C 3只 D 2只 答案：C 解析：熟悉 頁碼：p76 考察知識點：特別交易事項之證券交易公開信息 ,選舉票數(shù)超過（） 單選13、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)規(guī)定，股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票 票的,應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。 A 2億 B、500 萬 C 800 萬 D 1億 答案：D 解析：熟悉 頁碼：p161 考察知識點：分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票之股東大會網(wǎng)絡(luò)投票 單選14、代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日的（） A 9:3011:30,13:0015:30 B、9:1511:30,13:0015:30 C 9:3011:30,13:0015:00

8、D 9:1511:30,13:0015:00 答案：C 解析：掌握 頁碼：p181 考察知識點：代辦股份之股份委托代辦轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則 ,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日 單選15、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制 轉(zhuǎn)讓價格的（） A 3% B、5% C 7% D 10% 答案：B 解析：熟悉 頁碼：p181 考察知識點：代辦股份之代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則 單選16、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（） A、交易物的不變性 B、客戶資料的保密性 C客戶指令的權(quán)威性 D證券經(jīng)紀商的中介性 答案：A 解析：熟悉，共四個特點 頁碼：p83-84 考察知識點：證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)之證券經(jīng)濟業(yè)

9、務(wù)特點 單選17、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當于（） A、委托合同 B、交易對象 C交割收據(jù) D身份證明 答案：A 解析：熟悉 頁碼：p88 考察知識點：證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)概述之證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)關(guān)系的確立 單選18、如果上市證券發(fā)生（）等事項，需進行除息或除權(quán)。 A、公積金轉(zhuǎn)增股本 B、權(quán)益分派 C配股 D兼并 答案： 解析：掌握 頁碼：p70 考察知識點：除權(quán)與除息 單選19、上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股 權(quán)證賬戶。 A、無償送股比例 B、有償送股比例 C有效送股比例 D約定送股比例 答案：A 解析：掌握：上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬

10、戶中的持股量，按照無償送股比例自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為 其開立配股權(quán)證賬戶。按有償配股比例給予相應(yīng)數(shù)量。 頁碼：p159 考察知識點：分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票之配股繳款 單選20、證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表（）,組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。 A 1名 B、2名 C 3名 D 4名 答案：A 解析：熟悉 頁碼：p16 考察知識點：證券交易所的會員、席位和交易單元之會員制度 遇到失意傷心事，多想有一個懂你的人來指點迷津，因他懂你，會以我心，換你心，站在你的位置上思慮，為你排優(yōu)解難。 一個人，來這世間，必須懂得一些人情事理，才能不斷成長。就像躬耕于隴畝的農(nóng)人，必須懂得土地與種子的情懷，才能有所收獲。 一個女子，一生所求，莫過于找到一個懂她的人，執(zhí)手白頭，相伴終老。 即使蘆花暖鞋，菊花枕頭，也覺溫暖；即使粗食布衣，陋室簡靜，也覺舒適，一句懂你”叫人無怨無悔，愿以自己的一生來交付。 懂得是彼此的欣賞，是靈魂的輕喚，是惺惺相惜，是愛，是暖，是彼此的融化；是走一段很遠的路，驀然回首卻發(fā)現(xiàn)，我依然在你的視線里；是回眸相視一笑的無言；是一條偏僻幽靜的小路，不顯山，不露水，路邊長滿你喜愛的花 草，靜默無語