某公司年度績效考核實施方案

1、、目的 對員工業(yè)績進行有效評價， 逐步完善企業(yè)用人機制和薪酬分配機 制，確保公司年度目標(biāo)的順利完成， 持續(xù)不斷的提升企業(yè)核心競爭力。 二、原則 有利于實現(xiàn)2005年TDI公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)的目標(biāo)，在2004 年績效考核方案和考核標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上持續(xù)完善、改進和提高。 三、適用范圍 TDI 公司內(nèi)部各二級單位及全體員工 四、考核期限 2005年 1月1日2005年 12月31日 五、考核標(biāo)準(zhǔn)的制定 根據(jù)集團公司對我公司 2005 年的資產(chǎn)經(jīng)營合同所確定的考 核指標(biāo)，結(jié)合 2005年公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)的實際情況，將 2005 年的績效考核分為四個階段，即： 停車改造前正常生產(chǎn)經(jīng)營階段。 項目建

2、設(shè)階段。 試生產(chǎn)階段。 生產(chǎn)穩(wěn)定階段（開車后達到生產(chǎn)穩(wěn)定，主裝置運轉(zhuǎn)率90%與達 標(biāo)達產(chǎn)以后正常生產(chǎn)經(jīng)營階段。 四個階段采用不同的考核標(biāo)準(zhǔn)， 本方案適用于停車改造前正常生 產(chǎn)經(jīng)營階段和生產(chǎn)穩(wěn)定階段（開車后達到生產(chǎn)穩(wěn)定，主裝置運轉(zhuǎn)率 90%）與達標(biāo)達產(chǎn)以后正常生產(chǎn)經(jīng)營階段，該方案可根據(jù)實際情況進 行適當(dāng)?shù)男薷摹?5.1 停車改造前和生產(chǎn)穩(wěn)定階段與達標(biāo)達產(chǎn)后正常生產(chǎn)經(jīng)營階段 考核標(biāo)準(zhǔn)的制定 根據(jù)我公司確定的總目標(biāo)，按照各二級單位的職能分配對目標(biāo)進 行分解，建立起以利潤為中心的公司目標(biāo)體系（見 2005年 TDI 公司 目標(biāo)分解體系圖），形成各二級單位的目標(biāo)。 在以 2004 年度目標(biāo)的完 成情況和

3、考核數(shù)據(jù)為依據(jù)的基礎(chǔ)上，本著立足現(xiàn)實、著眼需要、瞄準(zhǔn) 標(biāo)桿、實事求是、績效超越的原則，制訂 2005 年的績效目標(biāo)考核標(biāo) 準(zhǔn)。同時進一步完善工作考核標(biāo)準(zhǔn)， 加強對日常工作過程的管理和考 核，以全面反映員工績效。 按照公司目標(biāo)的分解， 各二級單位制定本單位的關(guān)鍵績效目標(biāo)與 公司進行溝通，最終形成 36 個關(guān)鍵績效目標(biāo)，同時確定應(yīng)達到的 基準(zhǔn)值（一般以 2004 年所實現(xiàn)目標(biāo)值的平均值為依據(jù)確定。 ）與績效 提升目標(biāo)值（指在基準(zhǔn)值的基礎(chǔ)上再提高的期望值。 ）。 各專業(yè)管理部室根據(jù)本單位承擔(dān)的職責(zé)， 制定本單位的責(zé)任目標(biāo)和工 作考核標(biāo)準(zhǔn)。對于本部門職責(zé)管理權(quán)限范圍內(nèi)的適用于對公司其他 單位考核的部分

4、， 由各專業(yè)管理部室制訂專業(yè)檢查考核標(biāo)準(zhǔn)， 經(jīng)主 管副總經(jīng)理審核并經(jīng)公司績效考評委員會批準(zhǔn)后作為公司通用考 核標(biāo)準(zhǔn)部分。 工藝車間和輔助車間應(yīng)按照各專業(yè)管理部室的要求， 制訂自己的 責(zé)任目標(biāo)和工作考核標(biāo)準(zhǔn)。 由各專業(yè)管理部室按專業(yè)審核后， 報主管 副總經(jīng)理審核。 各二級單位制訂的考核標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)公司績效考評委員會批準(zhǔn)后執(zhí)行。 項目建設(shè)階段和試生產(chǎn)階段考核標(biāo)準(zhǔn)的制定 本著突出重點、 重點激勵，確保擴產(chǎn)一次成功的原則，公司根據(jù) 項目建設(shè)和試生產(chǎn)、 達標(biāo)達產(chǎn)的實際進度， 結(jié)合項目建設(shè)的實際困難 因素制定項目建設(shè)階段及試生產(chǎn)階段考核標(biāo)準(zhǔn)對二級單位進行考核， 詳見“2擴 3”績效考核實施方案。 六、考核方法和

5、考核結(jié)果的計算 考核方法 車間關(guān)鍵績效目標(biāo)的考核由各專業(yè)管理部室按照職責(zé)范圍和 主 要考核信息提供一覽表中的要求進行考核。 部室關(guān)鍵績效目標(biāo)的考核由各主管副總經(jīng)理進行考核。 同時各專業(yè)管理部室代表公司對各單位的責(zé)任目標(biāo)和工作標(biāo)準(zhǔn) 實施專業(yè)管理、專業(yè)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查， （各部室在制定考核標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng) 明確規(guī)定時間、檢查頻次、檢查范圍） ，其中包括公司對各部室、車 間的檢查；專業(yè)部室對車間的檢查及主管副總經(jīng)理的檢查與考核三部 分。 集中檢查、考核 根據(jù)公司的各種管理文件、考核標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件等，由綜合管理 部統(tǒng)一組織各專業(yè)管理部室的相關(guān)人員組成檢查小組， 編寫出檢查表 和檢查計劃。 由公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作為檢查

6、組組長， 檢查表和檢查計劃經(jīng) 組長審批后，實施檢查考核。 集中檢查、 考核每季度進行一次。 檢查完畢后由綜合管理部組織 將檢查信息按要求填寫專業(yè)檢查報表，于 10 日前將考核信息報績效 考核辦公室。 公司集中檢查出的不符合項，做為部室一個季度的考核的依據(jù)，考 核結(jié)果當(dāng)月兌現(xiàn)。 專業(yè)部室的專業(yè)檢查 各專業(yè)部室根據(jù)公司的各種管理文件、考核標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件等， 按照公司要求實施專業(yè)檢查 （其中每季度按照要求， 集中檢查一次）， 于 10 日前將考核信息報績效考核辦公室。 主管副總經(jīng)理檢查、考核 對管理部室的檢查：按照各部室的關(guān)鍵績效目標(biāo)進行月度分解， 并與其他臨時性重要工作任務(wù)一起進行匯總， 每月底填

7、寫下一個月的 專業(yè)管理部室月度考核表 與主管副總經(jīng)理進行溝通， 溝通完畢后 交績效考核辦公室， 作為主管副總經(jīng)理考核管理部室的直接依據(jù)； 次 月 6 日前主管副總經(jīng)理根據(jù)實際完成情況進行打分。 對管理部室的考核：關(guān)鍵績效目標(biāo)考核、臨時性重要工作任務(wù)、責(zé) 任目標(biāo)和工作標(biāo)準(zhǔn)考核一起形成對部室的整體考核，主管副總經(jīng) 理的檢查考核信息由績效考核辦公室負責(zé)收集。 考核信息傳遞流程 信息傳遞流程 考核結(jié)果兌現(xiàn)考核結(jié)果匯總 績效考評委員會 根據(jù)、中的檢查、考核，各考核責(zé)任單位對各車間應(yīng)認真進行考核， 搜集的考核信息應(yīng)真實、準(zhǔn)確，不得弄虛作假，對被考核單位提出的 異議，應(yīng)及時同有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)進行溝通， 形成最

8、終意見后按程序和 表格填寫的要求上報績效考核辦公室， 績效考核辦公室進行匯總、分 析，將考核結(jié)果報各主管副總審核，主管副總經(jīng)理審核完畢后連同自 己的考核信息和意見返還績效考核辦公室。 各專業(yè)管理部室應(yīng)按照專業(yè)部室的考核方法，填寫專業(yè)管理部 室月度考核表，按程序和表格填寫的要求上報績效考核辦公室，由 績效考核辦公室進行匯總、整理、分析后，報主管副總經(jīng)理審核，主 管副總經(jīng)理審核完畢后連同自己的考核信息和意見返還績效考核辦 公室。 績效考核辦公室將考核結(jié)果整理、分析并形成初步考核建議報績效 考評委員會。 考核結(jié)果經(jīng)績效考評委員會批準(zhǔn)后，由績效考核辦公室反饋主管副 總經(jīng)理和被考核單位。 績效考核得分的

9、計算 公司以百分制考核計分辦法 評價各二級單位的績效，分為關(guān)鍵績效 目標(biāo)、責(zé)任目標(biāo)和工作標(biāo)準(zhǔn)，其權(quán)重分布如下（試行值）： 指 標(biāo)類型 單位類 型 關(guān)鍵績效目 標(biāo)（KPI 指標(biāo)） 責(zé)任目標(biāo) （CPI指標(biāo)） 工作標(biāo)準(zhǔn) （職責(zé)規(guī)范） 合計 部室類 60% 20% 20% 100% 車間類 70% 20% 10% 100% 最終的分計算公式為： F二F1A1+F2A2+F3A3其中，F(xiàn)1、F2、F3 分別指關(guān)鍵績效目標(biāo)、責(zé)任目標(biāo)和工作標(biāo)準(zhǔn)考核得分，A1、A2、A3 分別指關(guān)鍵績效目標(biāo)、責(zé)任目標(biāo)和工作標(biāo)準(zhǔn)所占權(quán)重。） 關(guān)鍵績效目標(biāo)可以根據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)進行加減分，加減分偏差較大（一 般指偏差幅度超過+30%的

10、由績效考評委員會最終裁定。 為激勵全體員工積極尋求增加公司效益與增強核心競爭力的途 徑，凡是團隊、員工某項工作業(yè)績突出或主動提出實施方案，對公司 的生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)進步、科研開發(fā)、企業(yè)管理等有重大影響并取得經(jīng) 濟效益或社會效益的，主管領(lǐng)導(dǎo)可以給予 5-10分的加分。取得重大 經(jīng)濟效益并使公司長期受益的除給于加分外，公司還將根據(jù)實際效果 給于一次性特別嘉獎。 責(zé)任目標(biāo)和工作標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)檢查實施百分制，最低扣罰標(biāo)準(zhǔn)為1 分，只扣分不加分，扣除所扣分數(shù)為該單位的專業(yè)檢查得分，按照計 算最終得分。 對于重復(fù)出現(xiàn)的不符合項權(quán)重增加一倍， 其余所有目標(biāo) 的權(quán)重隨之相應(yīng)改變。 各二級單位的績效考核得分為各二級單

11、位一把手的績效得分。 各單位的考核結(jié)果需經(jīng)公司績效考評委員會考評后認定。 七、績效工資的組成和獎懲辦法 根據(jù)集團公司與 TDI 公司簽訂的 2005 年資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任合同 ， 將基本工資總額的 20%和全部績效工資與績效考核掛鉤進行統(tǒng)一分配 是集團公司對 TDI 公司的重要考核點之一，我公司將適時給于實施， 并逐步達到集團公司的標(biāo)準(zhǔn)要求。 現(xiàn)階段，我公司仍將提取應(yīng)發(fā)工資總額的 13%（剔除加班費、夜 班費、回民補貼、女職工洗理費、年功工資）與原基本月獎（ 65 元/ 人）一起形成績效工資的主要部分，即：H二A+B（H指績效工資總額， A 指 13%應(yīng)發(fā)工資總額提取部分， B 指月績效獎金，包括：

12、原基本月 獎（65元/ 人） +集團公司績效獎金兌現(xiàn)部分 +二級單位 13%扣除部分）， 但兌現(xiàn)方式不同（見） 。 2005 年年底前公司根據(jù)具體情況再將應(yīng)發(fā)工資總額的7%（應(yīng)提 取基本工資總額的 20%減去已提取的基本工資總額的 13%部分）逐步 轉(zhuǎn)為績效工資范疇，并與考核的結(jié)果相掛鉤納入公司統(tǒng)一進行分配， 同時為確保合理、 和諧，公司在確保各二級單位收入不低于應(yīng)得工資 總額 80%的基礎(chǔ)上（因個人違紀(jì)原因低于上述標(biāo)準(zhǔn)除外）實施績效考 核。職工違紀(jì)按照 TDI 公司的違紀(jì)處罰辦法執(zhí)行，各二級單位不 得重復(fù)對員工進行處罰 集團公司對我公司考核所扣績效工資，由責(zé)任單位的績效工資中承 擔(dān)，公司不再

13、復(fù)加，但所扣分數(shù)計入各二級單位一把手的得分，各二 級單位一把手將扣分進行管理責(zé)任關(guān)聯(lián)。 二級單位出現(xiàn)下列情況之一，扣除當(dāng)月全部績效工資及獎勵： （1）. 二級單位出現(xiàn)違反國家法律、法規(guī)的事件，對公司造成惡劣 影響的。 （2）.二級單位出現(xiàn)責(zé)任內(nèi)重、 特大安全事故、 設(shè)備事故、質(zhì)量事故、 工藝事故。 （3）. 因工作失誤給公司造成重大損失的。 （ 4）. 出現(xiàn)責(zé)任內(nèi)重大治安案件、盜竊案件的。 （5）. 績效考核得分低于 70 分的。 如果最終績效工資分配出現(xiàn)較大的偏頗，本著合理和諧的原則由公 司績效考評委員會進行調(diào)整， 但是考核分值作為考評二級單位的直接 依據(jù)不能進行調(diào)整。 八、二級單位績效工資

14、的分配 公司對二級單位績效工資的分配 各二級單位的績效工資有兩部分組成， 一部分與各二級單位提取 的 13%績效工資總額相關(guān)（即 A 部分），13%績效工資總額按二級單位 員工在冊人數(shù)提??； 另一部分與公司月績效獎金有關(guān)， 月績效獎金按 二級單位參加考核的人數(shù)發(fā)放。分配公式如下： Q=Q1+Q2 Q 指二級單位應(yīng)獲得的績效工資總額 Q1 指考核后二級單位獲得的 13%應(yīng)發(fā)工資部分 Q2 指考核后二級單位應(yīng)獲得的績效獎勵部分 其中： Q1= A*M/100 M指二級單位實得分值； A 指 13%應(yīng)發(fā)工資總額提取部分； 各單位績效考核得分為100分時，獲得本單位績效工資中的A部 分。低于 100分

15、扣除的績效工資直接進入公司月績效獎金總額， 二級 單位考核分值在90分（含90分）以上，參與公司月績效獎金 Q2的 分配，二級單位考核分值在 70 （含 70 分） -90 之間的，不能參與公 司月績效獎金Q2分配，但按考核標(biāo)準(zhǔn)兌現(xiàn)績效工資。二級單位考核 分值低于70分的，績效工資A部分全部扣除。 Q2= BMiFiNi/ 藝 MiFiNi Fi 指二級單位的和諧分配系數(shù) Mi 指二級單位的月度績效考核分值 Ni 指二級單位員工數(shù) B 指月績效獎金，包括：原基本月獎（ 65 元/人） +集團公司績效獎 金兌現(xiàn)部分 +二級單位 13%扣除部分。 備注： 1 .各單位的分配系數(shù) Fi 指在崗位評價

16、完成后部門崗位分配系 數(shù)的加權(quán)平均值。 現(xiàn)階段， 將在原獎金系數(shù)的基礎(chǔ)上本著合理和諧的 原則由公司進行調(diào)整后使用（附：綜合分配系數(shù) Ri說明）；、Q2組成 二級單位績效工資總額，公司逐步將 Q1納入Q2最終形成以Q2為 公式的績效工資分配方式。 二級單位班組和員工績效工資分配 二級單位對班組、員工績效工資的分配按公司分配公式中的 Q2 進行，所制訂的分配方案經(jīng)主管副總經(jīng)理審核， 報公司績效考評委員 會批準(zhǔn)后執(zhí)行。 項目建設(shè)、試生產(chǎn)、達標(biāo)達產(chǎn)期間績效工資的分配 根據(jù)公司項目建設(shè)和試生產(chǎn)、達標(biāo)達產(chǎn)期間考核標(biāo)準(zhǔn)，以實際的 進度確定最終的考核分值， 二級單位、 團隊或個人根據(jù)最終的考核結(jié) 果進行績效工

17、資的分配， 本著重點突出的原則， 公司績效考評委員會 將進行績效工資的分配傾斜，傾斜度根據(jù)實際完成程度確定。 （詳見 “2 擴 3”績效考核實施方案 ） 九、績效考評 績效考評是對員工周期性的考核與評價， 由公司統(tǒng)一安排， 二級 單位考評方案必須由公司績效考核辦公室審核， 并監(jiān)督考評過程； 考 評結(jié)果經(jīng)主管副總審核并提交公司績效考評委員會做最終裁定， 在最 終結(jié)果未返還二級單位前不得進行任何崗位變化、薪酬變化。 車間員工周期績效考評實施強制正態(tài)分布，其中，優(yōu)秀：良好：合 格：基本合格：不合格 =5%：25%：45%：20%： 5% 部室科員周期績效考評實施強制正態(tài)分布，其中，主任科員：二級 科

18、員：三級科員 =1：1：1 每月 10 日前二級單位將員工的百分制考評結(jié)果交公司績效考核辦公 室存檔。 十、相關(guān)說明 為充分體現(xiàn)“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的團隊合作精神，體現(xiàn)團隊績 效與員工收益掛鉤， 各單位必須充分考慮員工的承受能力， 在與職工 進行績效兌現(xiàn)時，對直接責(zé)任人的扣罰不得超過個人應(yīng)發(fā)工資的 20% （公司事故處理及個人行為造成的處罰除外） ，最低不能超過最低工 資標(biāo)準(zhǔn)。其余由各單位按照關(guān)聯(lián)程度、管理責(zé)任進行分責(zé)共擔(dān)；各二 級單位與公司的效益、 產(chǎn)量、 安全責(zé)任關(guān)聯(lián)獎勵由公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營 的實際狀況確定。 員工月度績效考核分值與月度績效工資的分配直接掛鉤，周期業(yè)績 評價結(jié)果與公司期間的

19、績效工資或一次性獎勵分配相結(jié)合， 績效考評 的結(jié)果將直接與員工的崗位及薪酬變化相掛鉤。 專業(yè)管理部室需要由其他部門提供考核數(shù)據(jù)和信息的，各相關(guān)部室 按照公司規(guī)定的傳遞時間提前 35 天整理和報送。 職工投訴成功率將作為衡量各單位實施績效考核結(jié)果的一項指標(biāo)， 職工投訴成功率超過規(guī)定次數(shù)（見績效考評體系） ，每增加一次扣 2 分。 各專業(yè)管理部室的被投訴成功率指標(biāo)為零，每月出現(xiàn)一次被投訴成 功的，扣責(zé)任管理部室 5 分，其最終所扣分值獎勵到投訴單位；對投 訴失敗的單位，每次扣 2 分，其最終所扣分值獎勵到專業(yè)管理部室。 未按照規(guī)定流程進行的申訴、投訴，相關(guān)部門和個人有權(quán)拒絕處理。 休病事假人員、休

20、哺乳假人員按照國家及公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 對新星工貿(mào)人員的考核，按照集團公司的相關(guān)規(guī)定和TDI公司的績 效考核方案由各二級單位參照實施考核。 維修費用考核按公司維修費用考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 。 十一、本方案解釋權(quán)歸屬公司績效考核辦公室 附表：主要考核信息提供一覽表 考核指標(biāo) 信息提供單位和職責(zé) 考核/審 結(jié) 主責(zé)單 關(guān)聯(lián)單位 職責(zé) 損失TDI產(chǎn)量 調(diào)度室 :生產(chǎn)技術(shù)部、機 負責(zé)界定、落實責(zé)任單 批人 生產(chǎn)副總 經(jīng)理 果 將 審 批 后 的 結(jié) 果 按 要 求 報 送 績 效 物料平衡和裝 置匹配協(xié)調(diào) 調(diào)度室 物資部、相關(guān)車 間 數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計、協(xié)調(diào)、 指揮 原料、原材料 單耗 生產(chǎn)技 術(shù)部 工藝車間、物資 部、財務(wù)部 數(shù)據(jù)收集、整理、分析 生產(chǎn)成本 財務(wù)部 各車間、綜合管 數(shù)據(jù)核算和分析 財務(wù)指標(biāo) 財務(wù)部 相關(guān)單位 數(shù)據(jù)核算和分析 廠控工藝指標(biāo) 生產(chǎn)技 術(shù)部 相關(guān)車間、綜合 管理部 數(shù)據(jù)收集、整理、統(tǒng)計 生產(chǎn)副