風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度2018.8

1、臨沂瑞豐高分子材料有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)安全管理，消除或減少危害，增強(qiáng)事故防控能力，有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，降低安全風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第二條 適用于公司所有部門的所有活動(dòng)， 包括生產(chǎn)活動(dòng)、 設(shè)備設(shè)施、 原料產(chǎn)品、安全防護(hù)、正常和異?；顒?dòng)、人為因素、違反規(guī)程、規(guī)章等。第三條 本制度所指的風(fēng)險(xiǎn)分級管控是指公司為保障安全生產(chǎn)，對生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行辨識、分析、分級評估、管理控制的活動(dòng)。第四條 編制依據(jù)山東省安全管理?xiàng)l例( 2017 年修訂版)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案(魯安辦發(fā) 2016 10

2、 號)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理 “兩體系”建設(shè)工作的通知 魯安辦發(fā) 201712 號關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知 (魯政辦字 2016 36 號)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則( DB37/T 2882 2016 )化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則( DB37/T 2971 2017 )合成樹脂行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控指南( DB37/T 3182 2018 )第二章 組織管理第五條 公司應(yīng)成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，以公司主要負(fù)責(zé)人為組長，生 產(chǎn)、安全、設(shè)備、電氣的管理人員參加，編制本公司的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控表 格；編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控作業(yè)指導(dǎo)書， 作為風(fēng)險(xiǎn)

3、分級管控的指導(dǎo)性文件， 指導(dǎo)各車 間部門人員進(jìn)行雙體系建設(shè)工作； 編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施方案， 明確各部門工作 職責(zé)，組織各部門按照實(shí)施方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級管控； 全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、 危險(xiǎn) 源的辨識、 分級、管控工作，指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)各部門的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、 危險(xiǎn)源的辨識、 分級、管控文件。第六條 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)為建立雙體系提供充分的資源，落實(shí)體系推進(jìn)工作的 牽頭部門，任命分管負(fù)責(zé)人；確保建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體 系所需要的資源；確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有 效的風(fēng)險(xiǎn)管理； 確保體系變更時(shí)， 維持體系完整性； 成立體系領(lǐng)導(dǎo)小組和各專業(yè) 工作組，定期部署對體系建設(shè)

4、工作情況進(jìn)行調(diào)度、 督導(dǎo)和考核； 確保全員參與風(fēng) 險(xiǎn)分級管控體系； 應(yīng)定期召開雙體系建設(shè)推進(jìn)會(huì)和動(dòng)員會(huì)， 調(diào)度各部門雙體系建 設(shè)情況，督促各部門按規(guī)定時(shí)限完成風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)工作。第七條 安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)成立本部門風(fēng)險(xiǎn)分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織危害因素辨識 和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)， 負(fù)責(zé)制訂風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則， 審核工作危害分析表和安全檢查表， 負(fù)責(zé) 本部門職責(zé)范圍內(nèi)的危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作；組織、檢查、指導(dǎo)、審核控 制改進(jìn)措施的制定及實(shí)施； 負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和體系文件， 指導(dǎo)、 協(xié)調(diào) 各工作小組開展情況；負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息的匯總、審核、監(jiān)督、考核。 第八條 辦公室負(fù)責(zé)成立本部門風(fēng)險(xiǎn)分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)

5、責(zé)分管范圍內(nèi)及公司辦公 場所設(shè)備設(shè)施、 作業(yè)活動(dòng)的危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)； 負(fù)責(zé)制定本部門的風(fēng)險(xiǎn)分 級培訓(xùn)計(jì)劃并嚴(yán)格落實(shí)； 負(fù)責(zé)本部門分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單的制作； 負(fù) 責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的日常管理，與本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制有機(jī)結(jié) 合，確保工作落實(shí)到位。第九條 物資部負(fù)責(zé)成立本部門風(fēng)險(xiǎn)分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的危 害因素辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)； 負(fù)責(zé)制定本部門的風(fēng)險(xiǎn)分級培訓(xùn)計(jì)劃并嚴(yán)格落實(shí)； 負(fù)責(zé) 本單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的落實(shí)，并及時(shí)更新； 負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的日常管理， 與本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制有機(jī)結(jié) 合，確保工作落實(shí)到位。第十條 電儀車間

6、負(fù)責(zé)成立本部門風(fēng)險(xiǎn)分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的 危害因素辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)； 負(fù)責(zé)制定本部門的風(fēng)險(xiǎn)分級培訓(xùn)計(jì)劃并嚴(yán)格落實(shí)； 負(fù) 責(zé)本部門分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單的制作； 負(fù)責(zé)本單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、 危 險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的落實(shí)，并及時(shí)更新。第十一條 生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)成立本部門風(fēng)險(xiǎn)分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的危 害因素辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)， 制訂控制改進(jìn)措施并負(fù)責(zé)實(shí)施； 負(fù)責(zé)進(jìn)入本部門的新員 工、轉(zhuǎn)崗員工的危害因素辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的培訓(xùn)； 負(fù)責(zé)本部門分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn) 分級管控清單的制作； 負(fù)責(zé)制定本部門的風(fēng)險(xiǎn)分級培訓(xùn)計(jì)劃并嚴(yán)格落實(shí)； 負(fù)責(zé)本 單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措

7、施的落實(shí)，并及時(shí)更新；負(fù) 責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的日常管理，與本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制有機(jī)結(jié) 合，確保工作落實(shí)到位。第十二條 企業(yè)應(yīng)組織全員培訓(xùn)，包括但不限于以下人員：主要負(fù)責(zé)人；部門負(fù) 責(zé)人、各級管理人員、安全生產(chǎn)管理人員；各專業(yè)技術(shù)管理人員； 崗位操作人 員；特種作業(yè)人員、 特種設(shè)備從業(yè)人員。 文化層次高、 年輕、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的員工： 優(yōu)先培訓(xùn)，先把這部分員工培養(yǎng)成明白人， 讓他們明白雙體系的精髓， 先學(xué)先會(huì)， 先會(huì)先用。 學(xué)歷低、年齡偏大、充分發(fā)揮重要作用的老員工： 在班組中和學(xué)歷高、 學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的員工結(jié)成互保聯(lián)保，讓學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的員工去幫助學(xué)習(xí)能力差的員 工。第十三條 企業(yè)應(yīng)定期征求崗位

8、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃（培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)包 括培訓(xùn)方式、 培訓(xùn)對象、日程安排、 考核方式、培訓(xùn)教材和預(yù)期達(dá)到的效果等） ， 組織全員培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：涉及的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)文件要求和公 司風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系文件。第十四條 各部門（車間）應(yīng)按計(jì)劃組織培訓(xùn)，培訓(xùn)管理部門定期對培訓(xùn)的實(shí)施 和效果進(jìn)行檢查。按國家及行業(yè)的要求建立培訓(xùn)記錄和檔案。培訓(xùn)檔案應(yīng)包括： 培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)課件 / 教材、影像資料、培訓(xùn)簽到表、考核記錄等。培訓(xùn)應(yīng)貫穿 于風(fēng)險(xiǎn)分級管控的各個(gè)階段。第十五條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)實(shí)際，全面、合理劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)涵蓋全部設(shè)施、 部位、場所、區(qū)域。風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單元）劃分。對化工裝置風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單

9、元）的劃 分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。企業(yè) 應(yīng)組織對風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單元）進(jìn)行劃分，形成包括風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單元）名稱、可能導(dǎo) 致事故類型、 區(qū)域位置、所屬單位等內(nèi)容的基本信息， 并建立風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（單元） 劃分登記表。第十六條 各部門危險(xiǎn)源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)， 建立作 業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單，并建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬。第十七條 危險(xiǎn)源辨識應(yīng)在經(jīng)過培訓(xùn)的人員指導(dǎo)下進(jìn)行，公司提供統(tǒng)一的危險(xiǎn)源 辨識表格， 事前編制有針對性的危險(xiǎn)源提示表， 將表格下發(fā)到班組或車間， 由班 組長組織危險(xiǎn)源辨識， 分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性， 提出改進(jìn)的控制措施， 填 寫分析評

10、價(jià)記錄。第十八條 各部門應(yīng)選擇工作危害分析法（ JHA ）和安全檢查表分析法（ SCL）精選資料對作業(yè)活動(dòng)及設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 第十九條 管控措施主要是針對危險(xiǎn)源采取的相應(yīng)控制方法和手段。一般按照工 程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處理措施順序進(jìn)行 編制。不同級別的危險(xiǎn)源要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制。第二十條 化工企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級， 并遵循從嚴(yán)從高的原則。 風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低分為 5 級：1、2、3、4、5 級，其中， 1 級為最高風(fēng)險(xiǎn)， 5 級為最低風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條 公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級越高管控層級越高的原則，建立公司級、部門 級、班組級、崗位級

11、四級管控層級。第二十二條 各部門經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)分級、制定管控措施等 工作，最終將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、管控措施等內(nèi)容匯總成冊，形成公司風(fēng)險(xiǎn)分級管 控清單。第二十三條 公司形成風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單后，應(yīng)采取培訓(xùn)、告知牌、告知卡、管 控措施落實(shí)排查本等多種形式， 組織全體職工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知， 使每位職工都能熟 悉崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施。 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控， 監(jiān)督管控措施的 有效性，真正實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知、預(yù)控。第二十四條 各部門 完成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大 風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識，實(shí)施分級管控。 上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級應(yīng)同時(shí)

12、負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)措施。第二十五條 企業(yè)應(yīng)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、 新增功能性區(qū)域、 裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源 辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。第二十六條 當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估：(1 )新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；(2) 操作工藝發(fā)生變化；(3) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；(4) 事故事件發(fā)生后；(5) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。第二十七條企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng) 險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管 控效果與效率，重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組

13、織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。第三章附則第二十八條各部門應(yīng)按照臨沂瑞豐公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系運(yùn)行考核辦法進(jìn)行考核。第二十九條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施附表1、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域(單元)劃分表序號風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域(單元)可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注附表2、作業(yè)活動(dòng)清單序號作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注附表3、設(shè)備設(shè)施清單序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注附表4、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備 注附表5、工作危害分析（JHA+LS ）評價(jià)記錄No : 1（記錄受控號）單位：崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱:序 號作

14、業(yè) 步驟危險(xiǎn)源 或潛在 事件 （人、 物、作業(yè) 環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價(jià) 級 別管 控 級 別建議 新增（改 進(jìn)） 措施備 注工程技 術(shù)管理措 施培訓(xùn) 教育個(gè)體 防護(hù)應(yīng)急處 置附表6、安全檢查表（SCL+LS ）評價(jià)記錄（記錄受控號）單位：崗位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No:序 號檢杳 項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符 合標(biāo) 準(zhǔn)情 況及 后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價(jià) 級 別管 控 級 別建議 新增（改 進(jìn)）措施備注工程 技術(shù)管理措施培訓(xùn) 教育個(gè)體 防護(hù)應(yīng)急處置附表7、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級控制清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步危評管主管控措施管責(zé)責(zé):備驟 （危險(xiǎn) 源）險(xiǎn) 源 或 潛 在 事 件價(jià) 級 別控 級 別要 后 果控 層 級任 單 位任 人:注編 號類型名 稱序 號名 稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn) 教育個(gè) 體