（精編）期貨從業(yè)資格考試資料《期貨交易管理?xiàng)l例》

1、 期貨從業(yè)資格考試資料期貨交易管理?xiàng)l例期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”與“期貨法律法規(guī)”上述兩科考試通過后，可報(bào)考“期貨投資分析”科目。接下來為大家了期貨從業(yè)資格考試資料期貨交易管理?xiàng)l例，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注 !期貨交易管理?xiàng)l例第一章總則第二條期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)

2、在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物 (包括期貨合約 )的標(biāo)準(zhǔn)化合約。第三條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。第四條期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。 第五條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章期貨交易所第六條設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

3、。第八條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。第九條有中華人民共和國公司法第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：( 一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5年;( 二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

4、、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5年。第十條期貨交易所履行下列職責(zé)： ( 一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) ;( 二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市 ;( 三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 ;( 四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 ;( 五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理( 六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：( 一)保證金制度 ;

5、( 二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 ;( 三)漲跌停板制度 ;( 四)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 ;( 五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 ;( 六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。第十二條當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)： ( 一)提高保證金 ;( 二)調(diào)整漲跌停板幅度 ;( 三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量 ;( 四)暫時(shí)停止交易 ;( 五)采取其他緊急措施。第十三條期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：( 一)制定或者修

6、改章程、交易規(guī)則 ;( 二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種( 三)上市、修改或者終止合約 ;( 四)變更住所或者營業(yè)場所 ;( 五)合并、分立或者解散 ;( 六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十四條期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。第三章期貨公司第十五條設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。第十六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：( 一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣 3000萬元; ( 二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資

7、格 ;( 三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 ;( 四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3年無重大違法違規(guī)記錄 ;( 五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 ;( 六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 ;( 七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

8、構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。第十七條期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。第十八條期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。第十九條期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)( 一)合并、分立、停業(yè)、解

9、散或者破產(chǎn) ;( 二)變更業(yè)務(wù)范圍 ;( 三)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) ;( 四)新增持有 5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化 ;( 五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) ;( 六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第三項(xiàng)、第六項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 ;前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第二十條期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：( 一)變更法定代表人 ;( 二)變更住所或者營業(yè)場所 ;( 三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) ;( 四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍 ; ( 五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 ;前款第三項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第二十一條期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有中華人民共和國行政許可法