證券發(fā)行與承銷第一章習(xí)題

1、精品 料推薦第一章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)（答案分離版）一、單項選擇題1.意味著 20 世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是( )。a. 證券法b. 格拉斯 - 斯蒂格爾法c. 金融服務(wù)現(xiàn)代化法案d. 證券交易法2.1927 年的 ( ) 取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。a. 國民銀行法b. 麥克法頓法c. 格拉斯 ?斯蒂格爾法d. 金融法3.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998 年之前，采取( )雙重控制的辦法。a. 發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模b. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量c. 發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量d. 發(fā)行種類和發(fā)行

2、規(guī)模4.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括( )。a. 機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查b. 財務(wù)處理辦法的檢查c. 規(guī)章制度的檢查d. 機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查5.證券發(fā)行上市后， 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后( )個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后 ( )個完整會計年度。a.1 ， 2b.2 ， 1c.1 ， 1d.2 ， 26.證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個月

3、內(nèi)不得參與證券承銷。a.20b.12c.36d.401精品 料推薦7.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起 ( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。a.20b.12c.36d.408.2006 年 9 月 11 日中國證監(jiān)會審議通過證券發(fā)行與承銷管理辦法，自( )起施行。該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。a.2006 年 12 月b.2006 年 11 月c.2006 年 10 月d.2006 年 9 月9.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前 ( )名以內(nèi)。a.

4、20b.25c.30d.3510. 記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過 20 家。a.20b.40c.60d.8011. 證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。a.4 名b.5 名c.6 名d.7 名12. 在修訂后的證券法實(shí)施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣( )。a.1 億元， 5 億元b.2 億元， 5 億元c.1 億元， 10

5、 億元d.5 億元， 10 億元13. 在 2008 年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有( )。a. 高盛2精品 料推薦b. 摩根斯坦利c. 貝爾斯登和雷曼兄弟d. 花旗14. 修訂后的公司法和證券法已于 2005 年 10 月 27 日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于 ( )起施行。a.2005 年 10 月 27 日b.2005 年 l2 月 27 日c.2006 年 1 月 1 日d.2006 年 3 月 1 日15.2005 年 10 月 9 日， ( )兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3 億元和 10 億元，這是中國債券市場首

6、次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。a. 世界銀行和亞洲開發(fā)銀行b. 國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行c. 國際貨幣基金組織和世界銀行d. 亞洲開發(fā)銀行和世界銀行16. 根據(jù)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法 ，資產(chǎn)支持證券是指由 ( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu)， 將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。a. 證券公司b. 中國證監(jiān)會c. 一般企業(yè)d. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)17. 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照 短期融資券管理辦法 規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過( )的有價證券。a.90 天b. 半年c.365 天d.2 年18.

7、 證券公司以短期融資為目的， 在銀行間債券市場發(fā)行的、 約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( ) 。a. 證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券b. 證券公司短期融資券c. 證券公司發(fā)行的次級債券d. 證券公司資產(chǎn)支持證券19. 我國發(fā)行企業(yè)債券開始于 ( )。a.1990 年b.1985 年c.1983 年d.1981 年3精品 料推薦20. 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向 ( )提出申請， 提交可行性分析報告、 招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。a. 中國銀監(jiān)會b. 中國證監(jiān)會c. 中國人民銀行d. 國家發(fā)展和改革委員會21. 有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，l999 年發(fā)布了 ( )。a.

8、 關(guān)于堅決制止國債賣空行為的通知b. 關(guān)于進(jìn)行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知c. 中國人民銀行關(guān)于銀行問債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知d. 憑證式國債質(zhì)押貸款辦法22.2005年 1 月 1 日試行 ( )，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。a. 首次公開發(fā)行股票詢價制度b. 上市保薦制度c. 股票定價制度d. 上市審核制度23.2003年 l2 月 28 日，中國證監(jiān)會頒布了( )，于 2004 年 2 月 1 日開始實(shí)施。a. 證券法b. 證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法c. 公司法d. 金融法24. 根據(jù)中華人民共和國中國人民銀行法和全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，中

9、國人民銀行于 ( )發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。a.2005 年 7 月 8 日b.2006 年 4 月 2 日c.2006 年 9 月 6 日d.2007 年 5 月 10 日25. 發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行( )的歸屬。a. 決定權(quán)b. 注冊權(quán)c. 審核權(quán)d. 定價權(quán)26. 投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在20 世紀(jì) ( )年代前后。a.10b.20c.30d.404精品 料推薦27. 投資銀行業(yè)的起源可以追溯到 ( )世紀(jì)。a.17b.18c.19d.2028.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法已經(jīng)2009 年 4月 14 日中國證監(jiān)會修改，并自 ( )起施行。a

10、.2009年 6 月 1 日b.2009年 6 月 14 日c.2009年 7 月 1 日d.2009年 7 月 15 日29. 銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引(2009 第 15 號 )，于 ( )發(fā)布施行。a.2009年 l0 月 1 日b.2009年 10 月 9 日c.2009年 11 月 1 日d.2009年 11 月 9 日30.2009年 4 月 13 日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程，自( )起施行。a.2009年 5 月 1 日b.2009年 5 月 10 日c.2009年 5 月

11、15 日d.2009年 6 月 1 日31.2008年 8 月 14 日中國證監(jiān)會審議通過( )，自 2008年 12 月 1 日起施行。a. 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法b. 證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法c. 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知d. 股票發(fā)售與認(rèn)購辦法32.2008年 3 月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用( )方式，標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。a. 上網(wǎng)競價b. 網(wǎng)下發(fā)行電子化c. 上網(wǎng)定價d. 上網(wǎng)資金申購33.2006年 5 月 20 日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用( )方式公開發(fā)行股票。a. 上

12、網(wǎng)競價b. 發(fā)行認(rèn)購證c. 上網(wǎng)定價5精品 料推薦d. 上網(wǎng)資金申購34.2000年 2 月 13 日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者( )的辦法。a. 交易注冊b. 配售新股c. 配售登記d. 交易核準(zhǔn)35. 最近 ( )受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。a.6 個月b.12 個月c.24 個月d.36 個月36.()依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。a. 財政部b. 中國人民銀行c. 中國銀監(jiān)會d. 中國證監(jiān)會37.1998年通過的證券法對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。a. 注冊制b. 審核制c. 審批制d.

13、 核準(zhǔn)制38. 證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。a.20b.26c.36d.4039. 中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請， 應(yīng)自受理之日起 ( )個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。a.30b.45c.50d.6040. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 ( )。a.2000 萬元6精品 料推薦b.5000 萬元c.1 億元d.2 億元41.1998 年( )出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷

14、商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。a. 公司法b. 證券法c. 證券交易法d. 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知二、不定項選擇題1.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個方面。a. 發(fā)行監(jiān)管b. 發(fā)行方式c. 發(fā)行定價d. 發(fā)行種類2.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務(wù)顧問。a. 承銷業(yè)務(wù)b. 并購業(yè)務(wù)c. 基金管理d. 融資業(yè)務(wù)3.中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。a. 擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露b. 有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備c. 公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理

15、人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試d. 公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強(qiáng)對人員的管理4.對 20 世紀(jì) 30 年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。a. 制造業(yè)b. 商業(yè)銀行c. 證券業(yè)d. 保險業(yè)5.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。a. 國有商業(yè)銀行b. 城市合作銀行c. 農(nóng)村信用社d. 商業(yè)保險公司7精品 料推薦6.證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。a. 營利性b. 合規(guī)性c. 正常性d. 安全性7.中國證監(jiān)會

16、的非現(xiàn)場檢查包括( )。a. 證券公司的年度報告b. 董事會報告c. 制度與人員的檢查d. 財務(wù)報表附注8.保薦期間分為 ( )。a. 持續(xù)推薦階段b. 盡職調(diào)查階段c. 持續(xù)督導(dǎo)階段d. 盡職推薦階段9.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( ) 特點(diǎn)。a. 由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任b. 由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模c. 發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核d. 由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價10. 證券公司有下列 ( )行為之一的， 除承擔(dān)證券法 規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36 個月內(nèi)不得參與證券承銷。a. 承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券b.

17、 在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票c. 在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏d. 在承銷過程中不按規(guī)定披露信息11. 保薦制度主要包括 ( )。a. 建立獨(dú)立董事制度b. 明確保薦期限c. 確立保薦責(zé)任d. 建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度12. 證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評價機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。a. 稅務(wù)事務(wù)所b. 律師事務(wù)所c. 會計師事務(wù)所8精品 料推薦d. 評估機(jī)構(gòu)13. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其( )進(jìn)行審計。a. 年度凈資本計算表

18、b. 風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表c. 風(fēng)險收益計算表d. 風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表14. 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。a. 凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0b. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40 c. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20 d. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8 15.2003 年 l2 月 15 日，中國證監(jiān)會發(fā)布了證券公司內(nèi)部控制指引，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括 ( )。a. 法律風(fēng)險b. 財務(wù)風(fēng)險c. 道德風(fēng)險d. 職業(yè)風(fēng)險16. 有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。a. 凈資本為人民幣4 000 萬元b. 公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)

19、險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行c. 最近 3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰d. 從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4 人17. 證券公司、保險公司和信托投資公司可以在 ( )上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。a. 證券交易所債券市場b. 全國銀行間債券市場c. 證券交易所股票市場d. 全國銀行間股票市場18. 修訂后的公司法對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。a. 法人人格否認(rèn)b. 關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范c. 累積投票d. 獨(dú)立董事19.2005年 4 月 27 日，

20、中國人民銀行發(fā)布了全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。9精品 料推薦a. 商業(yè)銀行b. 企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司c. 大型工商企業(yè)d. 其他金融機(jī)構(gòu)20. 網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是 ( )。a. 發(fā)行環(huán)節(jié)多b. 認(rèn)購成本高c. 社會工作量大、效率低d. 吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯21. 以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有 ( )。a. 上網(wǎng)競價方式b. 發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞絚. 上網(wǎng)定價方式d. 儲蓄存款掛鉤方式22.2006年 1 月 1 日實(shí)施的經(jīng)修訂的證券法在發(fā)行監(jiān)管方面（）。a. 明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界

21、限b. 規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督c. 明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能d. 將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能23. 保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。a. 暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3 個月b. 情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6 個月c. 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人d. 情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格24. 發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3 個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。a. 證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤

22、導(dǎo)性陳述或者重大遺漏b. 公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損c. 證券上市當(dāng)年累計 50 以上募集資金的用途與承諾不符d. 持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏25. 國債承銷團(tuán)的組建須遵循 ( )。a. 公開原則b. 公平原則c. 公正原則d. 在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰26. 集合票據(jù)，是指 2 個 (含 )以上、 10 個 (含 )以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以 ( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。10精品 料推薦a. 統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計b. 統(tǒng)一券種冠名c. 統(tǒng)一信用增進(jìn)d. 統(tǒng)一發(fā)行注冊27. 保薦機(jī)構(gòu)、 保薦代表人

23、、 保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取( )等監(jiān)管措施。a. 監(jiān)管談話b. 責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)c. 出具警示函d. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選28. 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。a. 成長性b. 信息披露質(zhì)量c. 獨(dú)立性d. 持續(xù)經(jīng)營能力29. 中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則， 根據(jù)證券公司的 ( )情況，對不同類別證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。a. 治理結(jié)構(gòu)b. 收益水平c. 內(nèi)控水平d.

24、風(fēng)險控制30. 證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險。a. 事先評估b. 制訂風(fēng)險處置預(yù)案c. 建立獎懲機(jī)制d. 擴(kuò)大分銷渠道31. 保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項包括 ( )。a. 保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人b. 保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況c. 保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況d. 保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況32. 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職， 調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的， 應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料 ( )。a. 變更登記申請報告b. 保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷c. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書d.

25、 新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函11精品 料推薦33. 承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。a. 在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)b. 依法開展經(jīng)營活動，近 3 年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好c. 財務(wù)穩(wěn)健， 資本充足率、 償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力d. 具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度34. 在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。a. 本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入b. 本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況c. 若涉及外幣

26、，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣d. 本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況35. 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交( )等規(guī)定的資料。a. 協(xié)議文本b. 可行性分析報告c. 驗資報告d. 招募說明書36.2008 年 4 月 16 日， ( )和銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。a. 銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引b. 銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則c. 銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則d. 銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融

27、資工具中介服務(wù)規(guī)則37. 個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng) ( )。a. 具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷b. 參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效c. 最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰d. 未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)38. 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于 2003 年發(fā)布了關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知，規(guī)定各 ( )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。a. 國有獨(dú)資商業(yè)銀行b. 股份制商業(yè)銀行c. 城市商業(yè)銀行d. 農(nóng)村合作信用社39. 我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985 年由 ( )發(fā)行的金融債券。a. 中國建設(shè)銀行b. 國家

28、開發(fā)銀行12精品 料推薦c. 中國農(nóng)業(yè)銀行d. 中國工商銀行40. 從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為( )等。a. 可轉(zhuǎn)債b. 國債c. 企業(yè)債d. 金融債41. 證券公司應(yīng)向 ( )報送年度報告。a. 中國證監(jiān)會b. 公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)c. 中國證券業(yè)協(xié)會d. 中國證券登記結(jié)算公司三、判斷題1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是l929 年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。( )對錯2.2008年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券與交易委員會的監(jiān)管。（ ）對錯3.申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財政部和商務(wù)部。（ ）

29、對錯4.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。( )對錯5.申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3 億元或者總資產(chǎn)在人民幣 100 億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8 億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。 ( )對錯6.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2 億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、 證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5 億元。( )對錯7.熊貓債券是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計價的債券。 ( )對錯13精品

30、料推薦8.資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。( )對錯9.2005 年 5 月 23 日，中國人民銀行發(fā)布了短期融資券管理辦法。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。( )對錯10.2006 年實(shí)施的公司法規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)符合2006年實(shí)施的證券法規(guī)定的發(fā)行條件。( )對錯11.1993年 l2月通

31、過的公司法中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )對錯12.2005年 4月 27 口，中國人民銀行發(fā)布了全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。( )對錯13.20 世紀(jì) 90 年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。( )對錯14.2000 年 4 月，中國證監(jiān)會取消 4 億元的公司股本額度限制， 公司發(fā)行股票都可以向法人配售。 ( )對錯15. “無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和

32、與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費(fèi)，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。( )對錯16.2006 年 1 月 1 日實(shí)施的經(jīng)修訂的證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。 ( )對錯17.1998年證券法出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。( )對錯18. 國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3 年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。( )對錯14精品 料推薦19. 目前我國關(guān)于債券市場的法律法規(guī)較少， 債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。 ( )對錯20.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度

33、采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )對錯21.20 世紀(jì) 80 年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達(dá)到高峰。80 年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。( )對錯22. 申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人要求營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在50 個以上。( )對錯23. 為支持中小企業(yè)發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了 銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引。( )對錯24. 國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。( )對錯25. 我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、 重點(diǎn)企業(yè)債券、 公司債券等。( )對錯26. 證券承銷業(yè)務(wù)的合

34、規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。( )對錯27. 推行股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。( )對錯28. 股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。( )對錯29. 在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個報表項目進(jìn)行注釋。( )對錯30. 證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。( )對錯15精品 料推薦31. 證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，依據(jù)2008 年 l

35、2 月 1 日起施行的修改后的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。( )對錯32. 證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。( )對錯33.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。( )對錯34. 證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限；在承接投資銀行項目時，應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，對各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項作出約

36、定。( )對錯35. 證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。 ( )對 錯36. 證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實(shí)施合理的項目進(jìn)度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施。( )對錯37. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險 (質(zhì)量 )控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險 (質(zhì)量 )控制部門完成。 ( )對 錯38. 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、 期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計。( )對 錯39. 發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)

37、資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。( )對錯40. 保薦機(jī)構(gòu)、 保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1 個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5 次以上， 中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的資格3 個月。( )對錯41. 證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。( )對錯16精品 料推薦答案部分一、單項選擇題1.【正確答案】：c【答案解析】：參見教材p5 ?！敬鹨删幪?0078153 】2.【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p2 ?！敬鹨删幪?0078152 】3.【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p7 。【答疑編號10078151 】4.【正確答案】：d【答案解

38、析】：參見教材p31 ?！敬鹨删幪?0078173 】5.【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p27 ?！敬鹨删幪?0078172 】6.【正確答案】：c【答案解析】：參見教材p24 。【答疑編號10078171 】7.【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p25 。【答疑編號10078170 】8.【正確答案】：d【答案解析】：參見教材p10 。【答疑編號10078169 】9.17精品 料推薦【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p21 ?！敬鹨删幪?0078168 】10.【正確答案】：c【答案解析】：參見教材p20 ?！敬鹨删幪?0078167 】11.【正確答案】：a【答案解析】：

39、參見教材p16 ?！敬鹨删幪?0078166 】12.【正確答案】：a【答案解析】：參見教材p15 ?！敬鹨删幪?0078165 】13.【正確答案】：c【答案解析】：參見教材p5 ?！敬鹨删幪?0078164 】14.【正確答案】：d【答案解析】：參見教材p14 ?！敬鹨删幪?0078163 】15.【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p13 ?！敬鹨删幪?0078162 】16.【正確答案】：d【答案解析】：參見教材p13 。【答疑編號10078161 】17.【正確答案】：c【答案解析】：參見教材p12 。【答疑編號10078160 】18精品 料推薦18.【正確答案】：b【答案解析】

40、：參見教材p12 ?！敬鹨删幪?0078159 】19.【正確答案】：c【答案解析】：參見教材p11 ?！敬鹨删幪?0078158 】20.【正確答案】：a【答案解析】：參見教材p11 ?！敬鹨删幪?0078157 】21.【正確答案】：d【答案解析】：參見教材p10 ?！敬鹨删幪?0078156 】22.【正確答案】：a【答案解析】：參見教材p10 ?！敬鹨删幪?0078155 】23.【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p7【答疑編號10078154 】24.【正確答案】：c【答案解析】：參見教材p11 。【答疑編號10078191 】25.【正確答案】：a【答案解析】：參見教材p6 。

41、【答疑編號10078190 】26.【正確答案】：c【答案解析】：參見教材p2 ?！敬鹨删幪?0078189 】19精品 料推薦27.【正確答案】：c【答案解析】：參見教材p2 ?！敬鹨删幪?0078188 】28.【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p8 ?！敬鹨删幪?0078187 】29.【正確答案】：d【答案解析】：參見教材p14 ?！敬鹨删幪?0078186 】30.【正確答案】：c【答案解析】：參加教材p11 。【答疑編號10078185 】31.【正確答案】：a【答案解析】：參見教材p7 ?！敬鹨删幪?0078184 】32.【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p9 ?！敬鹨删幪?0078183 】33.【正確答案】：d【答案解析】：參見教材p9 ?！敬鹨删幪?0078182 】34.【正確答案】：b【答案解析】：參見教材p9 。【答疑編