集成電路項目申報材料（范文）

1、泓域咨詢 /集成電路項目申報材料集成電路項目申報材料xx集團有限公司目錄第一章 項目概況8一、 項目概述8二、 項目提出的理由10三、 項目總投資及資金構(gòu)成11四、 資金籌措方案11五、 項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標(biāo)12六、 原輔材料及設(shè)備12七、 項目建設(shè)進度規(guī)劃13八、 環(huán)境影響13九、 報告編制依據(jù)和原則13十、 研究范圍14十一、 研究結(jié)論15十二、 主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表15第二章 項目承辦單位基本情況18一、 公司基本信息18二、 公司簡介18三、 公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)19四、 核心人員介紹20第三章 市場預(yù)測22第四章 建筑物技術(shù)方案27一、 項目工程設(shè)計總體要求27二、 建設(shè)方案27三、

2、建筑工程建設(shè)指標(biāo)28第五章 產(chǎn)品規(guī)劃方案30一、 建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容30二、 產(chǎn)品規(guī)劃方案及生產(chǎn)綱領(lǐng)30第六章 法人治理結(jié)構(gòu)32一、 股東權(quán)利及義務(wù)32二、 董事39三、 高級管理人員44四、 監(jiān)事46第七章 發(fā)展規(guī)劃分析48一、 公司發(fā)展規(guī)劃48二、 保障措施49第八章 勞動安全生產(chǎn)51一、 編制依據(jù)51二、 防范措施53三、 預(yù)期效果評價56第九章 人力資源配置58一、 人力資源配置58二、 員工技能培訓(xùn)58第十章 項目環(huán)境影響分析61一、 編制依據(jù)61二、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析62三、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析63四、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析64五、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析64六、

3、 營運期環(huán)境影響64七、 環(huán)境管理分析66八、 結(jié)論69九、 建議69第十一章 進度計劃71一、 項目進度安排71二、 項目實施保障措施71第十二章 投資計劃方案73一、 投資估算的編制說明73二、 建設(shè)投資估算73三、 建設(shè)期利息75四、 流動資金76五、 項目總投資77六、 資金籌措與投資計劃78第十三章 項目經(jīng)濟效益80一、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算80二、 項目盈利能力分析85三、 償債能力分析87第十四章 招標(biāo)方案90一、 項目招標(biāo)依據(jù)90二、 項目招標(biāo)范圍90三、 招標(biāo)要求90四、 招標(biāo)組織方式91五、 招標(biāo)信息發(fā)布94第十五章 總結(jié)評價說明95第十六章 附表附錄96報告說明根據(jù)謹慎財務(wù)估

4、算，項目總投資12923.34萬元，其中：建設(shè)投資10027.99萬元，占項目總投資的77.60%；建設(shè)期利息197.97萬元，占項目總投資的1.53%；流動資金2697.38萬元，占項目總投資的20.87%。項目正常運營每年營業(yè)收入29400.00萬元，綜合總成本費用22546.67萬元，凈利潤5019.91萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率29.41%，財務(wù)凈現(xiàn)值10640.55萬元，全部投資回收期5.25年。本期項目具有較強的財務(wù)盈利能力，其財務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。由于不同品質(zhì)或存儲容量的存儲顆粒具有不同的經(jīng)濟價值，可以在其性能可滿足的范圍內(nèi)生產(chǎn)相應(yīng)的存儲產(chǎn)品，相對來說，工業(yè)級及系統(tǒng)級產(chǎn)品（如

5、數(shù)據(jù)中心、服務(wù)器、智能手機等）對性能及產(chǎn)品穩(wěn)定性的要求高于移動存儲市場，因此，固態(tài)硬盤、嵌入式存儲產(chǎn)品等產(chǎn)品應(yīng)用市場對存儲顆粒性能或存儲容量的需求高于存儲卡、存儲盤等產(chǎn)品。因此，為了達到經(jīng)濟效益最大化，存儲原廠對于不同品質(zhì)的存儲顆粒存在分類銷售的情況，由此衍化出存儲晶圓供應(yīng)中相對特殊的業(yè)態(tài)，即存儲原廠對外銷售的晶圓Wafer一部分是以完整的Wafer形態(tài)對外銷售，通常在行業(yè)內(nèi)被稱之為NormalWafer，還有一部分晶圓Wafer則以晶圓Partial的形式對外銷售，即原始的晶圓Wafer已經(jīng)過切割萃取，高品質(zhì)的存儲顆粒已被篩選銷售給對性能需求較高的客戶，如：智能手機廠商、主流服務(wù)器廠商以及數(shù)

6、據(jù)中心廠商等；PartialWafer中僅保留了相對低品質(zhì)的存儲顆粒，用于相對性能需求較低的產(chǎn)品生產(chǎn)。近年來，隨著閃存主控技術(shù)的持續(xù)進步與迭代，在全球移動存儲產(chǎn)品（以存儲卡和存儲盤為主）市場中，已較多使用PartialWafer作為原材料生產(chǎn)移動存儲產(chǎn)品。本報告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報告產(chǎn)業(yè)背景、市場分析、技術(shù)方案、風(fēng)險評估等內(nèi)容基于公開信息；項目建設(shè)方案、投資估算、經(jīng)濟效益分析等內(nèi)容基于行業(yè)研究模型。本報告可用于學(xué)習(xí)交流或模板參考應(yīng)用。第一章 項目概況一、 項目概述（一）項目基本情況1、項目名稱：集成電路項目2、承辦單位名稱：xx集團有限公司3、項目性質(zhì)：新建4、項目建設(shè)

7、地點：xxx（待定）5、項目聯(lián)系人：鄧xx（二）主辦單位基本情況本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經(jīng)營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司堅持“責(zé)任+愛心”的服務(wù)理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務(wù)作為企業(yè)立世之本，在服務(wù)社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場?！皾M足社會和業(yè)主的需要，是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念，面對經(jīng)濟發(fā)展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。公司秉承“誠實、信用、謹慎、有效”的信托理念，將“誠信為本、合規(guī)經(jīng)營”作為企業(yè)的核心理念，不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險控制能力。公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)

8、濟利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風(fēng)險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強化，各部門分工負責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司擁有雄厚的技術(shù)實力，豐富的生產(chǎn)經(jīng)營管理經(jīng)驗和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼續(xù)提升供應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。集團成立至今，始終堅持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進，以技術(shù)領(lǐng)先求發(fā)展的方針。（三）項目建設(shè)

9、選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約26.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）產(chǎn)品規(guī)劃方案根據(jù)項目建設(shè)規(guī)劃，達產(chǎn)年產(chǎn)品規(guī)劃設(shè)計方案為：147000平方集成電路/年。二、 項目提出的理由對于存儲行業(yè)來說，NANDFlash存儲原廠的技術(shù)發(fā)展及存儲晶圓供給情況對存儲行業(yè)的發(fā)展有至關(guān)重要的作用，主控芯片設(shè)計、固件方案開發(fā)及封裝測試生產(chǎn)工藝等需要以適配NANDFlash存儲晶圓的產(chǎn)品架構(gòu)、技術(shù)參數(shù)和工藝水平等為基礎(chǔ)。另外，NANDFlash存儲晶圓的技術(shù)特點及發(fā)展水平?jīng)Q定了存儲模組的底層性能，進一步影

10、響存儲模組需求端的可應(yīng)用場景和市場需求?？傮w上看，NANDFlash的工藝發(fā)展方向為向高容量、高堆疊、低成本等方向發(fā)展，隨著存儲原廠工藝技術(shù)從2D架構(gòu)發(fā)展為3D架構(gòu)，產(chǎn)品堆疊層數(shù)從32層、64層、96層到128層，后續(xù)還將不斷升級；存儲顆粒電子單元密度從SLC型發(fā)展到MLC型、TLC型，再進一步發(fā)展為QLC型，單顆存儲顆粒的平均容量快速提升，同時單位存儲當(dāng)量的成本也在快速下降。同時，由于NANDFlash制程技術(shù)與應(yīng)用快速演進，NANDFlash技術(shù)難度越來越高，存儲顆粒中出現(xiàn)壞塊的概率增加，擦寫壽命也呈降低趨勢，這對主控芯片的設(shè)計方案和算法適配性等也提出了更高的要求，例如NANDFlash最

11、初SLC型擦寫壽命可達10萬次，僅需使用1-4bit糾錯能力的ECC算法，而20nm工藝MLC擦寫壽命降低到3,000-10,000次，需16-40bit糾錯能力的ECC算法，再到TLC擦寫壽命僅500-1,000次，需72bit甚至更強的糾錯能力的ECC算法。特別是對于存儲卡、存儲盤等移動存儲產(chǎn)品來說，其生產(chǎn)所使用存儲顆粒容量標(biāo)準及性能要求相對嵌入式存儲（如eMMC、UFS）產(chǎn)品和固態(tài)硬盤（如SSD、PSSD）產(chǎn)品較低，目前主要應(yīng)用于移動存儲產(chǎn)品的PartialWafer存儲顆粒中的壞塊相對較多，這些都對主控芯片及固件方案的重要技術(shù)，如：碎片整理技術(shù)、擦寫均衡技術(shù)、壞塊管理技術(shù)、ECC糾錯技

12、術(shù)等提出了較高的要求，主控芯片和固件方案的技術(shù)重點更偏重于提高存儲顆粒利用率及足容率、加強產(chǎn)品讀寫信息速度及穩(wěn)定性、提高產(chǎn)品使用壽命等方面。綜合判斷，在經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，我區(qū)發(fā)展機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，發(fā)展形勢總體向好有利，將通過全面的調(diào)整、轉(zhuǎn)型、升級，步入發(fā)展的新階段。知識經(jīng)濟、服務(wù)經(jīng)濟、消費經(jīng)濟將成為經(jīng)濟增長的主要特征，中心城區(qū)的集聚、輻射和創(chuàng)新功能不斷強化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入新階段。三、 項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資12923.34萬元，其中：建設(shè)投資10027.99萬元，占項目總投資的77.60%；建設(shè)期利息197.

13、97萬元，占項目總投資的1.53%；流動資金2697.38萬元，占項目總投資的20.87%。四、 資金籌措方案（一）項目資本金籌措方案項目總投資12923.34萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx集團有限公司計劃自籌資金（資本金）8883.04萬元。（二）申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額4040.30萬元。五、 項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標(biāo)1、項目達產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：29400.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：22546.67萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：5019.91萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：29.41%。5、全部投資回收期（Pt）：5.2

14、5年（含建設(shè)期24個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：10723.25萬元（產(chǎn)值）。六、 原輔材料及設(shè)備（一）項目主要原輔材料該項目主要原輔材料包括硅晶圓、鈦、鎳、銀、鋁、丙酮、醋酸氫氟酸、硝酸、硫酸、磷酸、鹽酸、氨水、緩沖層氧化刻蝕劑、六甲基二硅胺、異丙醇、氟化銨、氧水、光阻去除劑、三溴化硼、三氯氧磷、正膠去除劑、負膠、負膠顯影液、晶背清洗液。（二）主要設(shè)備主要設(shè)備包括：低壓化學(xué)氣相沉積機、常壓化學(xué)氣相沉積機、擦片機、等離子體化學(xué)氣相沉積機、等離子去膠機、等離子刻蝕機、離子注入機、濺射臺、顯微鏡、潔凈烘箱、顯影機、版盒清洗機、分步重復(fù)光刻機、勻膠機、涂布機、聚酰亞胺去除機。七、 項目建設(shè)

15、進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需24個月的時間。八、 環(huán)境影響本項目將嚴格按照“三同時”即三廢治理與生產(chǎn)裝置同時設(shè)計、同時施工、同時建成使用的原則，貫徹執(zhí)行國家和地方有關(guān)環(huán)境保護的法規(guī)和標(biāo)準。積極采用先進而成熟的工藝設(shè)備，最大限度利用資源，盡可能將三廢消除在工藝內(nèi)部，項目單位及時對生產(chǎn)過程中的噪音、廢水、固體廢棄物等都要經(jīng)過處理，避免造成環(huán)境污染，確保該項目的建設(shè)與實施過程完全符合國家環(huán)境保護規(guī)范標(biāo)準。九、 報告編制依據(jù)和原則（一）編制依據(jù)1、國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟建設(shè)的指導(dǎo)方針、任務(wù)、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和技術(shù)經(jīng)濟政策以及國家和地方

16、法規(guī)等；2、經(jīng)過批準的項目建議書和在項目建議書批準后簽訂的意向性協(xié)議等；3、當(dāng)?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟、社會等基礎(chǔ)資料；4、有關(guān)國家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟方面的法令、法規(guī)、標(biāo)準定額資料等；5、由國家頒布的建設(shè)項目可行性研究及經(jīng)濟評價的有關(guān)規(guī)定；6、相關(guān)市場調(diào)研報告等。（二）編制原則按照“保證生產(chǎn)，簡化輔助”的原則進行設(shè)計，盡量減少用地、節(jié)約資金。在保證生產(chǎn)的前提下，綜合考慮輔助、服務(wù)設(shè)施及該項目的可持續(xù)發(fā)展。采用先進可靠的工藝流程及設(shè)備和完善的現(xiàn)代企業(yè)管理制度，采取有效的環(huán)境保護措施，使生產(chǎn)中的排放物符合國家排放標(biāo)準和規(guī)定，重視安全與工業(yè)衛(wèi)生使工程項目具有良好的經(jīng)濟效益和社會效益。十、

17、研究范圍投資必要性：主要根據(jù)市場調(diào)查及分析預(yù)測的結(jié)果，以及有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策等因素，論證項目投資建設(shè)的必要性；技術(shù)的可行性：主要從事項目實施的技術(shù)角度，合理設(shè)計技術(shù)方案，并進行比選和評價；財務(wù)可行性：主要從項目及投資者的角度,設(shè)計合理財務(wù)方案,從企業(yè)理財?shù)慕嵌冗M行資本預(yù)算，評價項目的財務(wù)盈利能力，進行投資決策，并從融資主體的角度評價股東投資收益、現(xiàn)金流量計劃及債務(wù)清償能力；組織可行性：制定合理的項目實施進度計劃、設(shè)計合理組織機構(gòu)、選擇經(jīng)驗豐富的管理人員、建立良好的協(xié)作關(guān)系、制定合適的培訓(xùn)計劃等，保證項目順利執(zhí)行；經(jīng)濟可行性：主要是從資源配置的角度衡量項目的價值，評價項目在實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)、有效

18、配置經(jīng)濟資源、增加供應(yīng)、創(chuàng)造就業(yè)、改善環(huán)境、提高人民生活等方面的效益；風(fēng)險因素及對策：主要是對項目的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、組織風(fēng)險、法律風(fēng)險、經(jīng)濟及社會風(fēng)險等因素進行評價，制定規(guī)避風(fēng)險的對策，為項目全過程的風(fēng)險管理提供依據(jù)。十一、 研究結(jié)論通過分析，該項目經(jīng)濟效益和社會效益良好。從發(fā)展來看公司將面向市場調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，改變工藝條件以高附加值的產(chǎn)品代替目前產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。十二、 主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表表格題目主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積17333.00約26.00畝1.1總建筑面積30864.08容積率1.781.2基底面積9706.48建筑系數(shù)56.00%1.3投資強度萬

19、元/畝366.182總投資萬元12923.342.1建設(shè)投資萬元10027.992.1.1工程費用萬元8373.432.1.2工程建設(shè)其他費用萬元1344.592.1.3預(yù)備費萬元309.972.2建設(shè)期利息萬元197.972.3流動資金萬元2697.383資金籌措萬元12923.343.1自籌資金萬元8883.043.2銀行貸款萬元4040.304營業(yè)收入萬元29400.00正常運營年份5總成本費用萬元22546.676利潤總額萬元6693.217凈利潤萬元5019.918所得稅萬元1673.309增值稅萬元1334.3510稅金及附加萬元160.1211納稅總額萬元3167.7712工業(yè)增

20、加值萬元10168.2113盈虧平衡點萬元10723.25產(chǎn)值14回收期年5.25含建設(shè)期24個月15財務(wù)內(nèi)部收益率29.41%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元10640.55所得稅后第二章 項目承辦單位基本情況一、 公司基本信息1、公司名稱：xx集團有限公司2、法定代表人：鄧xx3、注冊資本：1010萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2010-3-67、營業(yè)期限：2010-3-6至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx9、經(jīng)營范圍：從事集成電路相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依

21、批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）二、 公司簡介公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風(fēng)險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強化，各部門分工負責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司擁有雄厚的技術(shù)實力，豐富的生產(chǎn)經(jīng)營管理經(jīng)驗和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，綜合實力進一步

22、增強。公司將繼續(xù)提升供應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。集團成立至今，始終堅持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進，以技術(shù)領(lǐng)先求發(fā)展的方針。三、 公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)表格題目公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日資產(chǎn)總額5066.454053.163799.843597.18負債總額1893.151514.521419.861344.14股東權(quán)益合計3173.302538.642379.982253.04表格題目公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度2017年度營業(yè)收入18237.2

23、714589.8213677.9512948.46營業(yè)利潤4209.493367.593157.122988.74利潤總額3466.812773.452600.112461.44凈利潤2600.112028.091872.081768.07歸屬于母公司所有者的凈利潤2600.112028.091872.081768.07四、 核心人員介紹1、鄧xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。2、鄒xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002

24、年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。3、石xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。4、丁xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至

25、今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。5、鄭xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。6、盧xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。7、嚴xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。8、曹xx，中國國籍，

26、1978年出生，本科學(xué)歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。第三章 市場預(yù)測進入行業(yè)的主要壁壘1、技術(shù)壁壘閃存主控芯片是一個融合硬件、軟件、算法以及接口協(xié)議等多種功能的復(fù)雜SoC芯片系統(tǒng)，芯片設(shè)計及固件方案開發(fā)等均屬于技術(shù)密集型工作，涉及高等數(shù)學(xué)、應(yīng)用物理以及計算機、通信、信息等多學(xué)科、多專業(yè)的相互交叉、融合。相關(guān)設(shè)計企業(yè)只有具備深厚技術(shù)底蘊和豐富技術(shù)經(jīng)驗，才能在競爭激烈的行業(yè)內(nèi)立足和發(fā)展。同時，由于集成電路技術(shù)及產(chǎn)品更新速度快，行業(yè)內(nèi)企業(yè)需具備較強的持續(xù)創(chuàng)新能力，以不斷滿足多變的市場需求。新加入的

27、企業(yè)難以在短時間內(nèi)實現(xiàn)本質(zhì)性的技術(shù)突破，因此，行業(yè)存在較高的技術(shù)壁壘。2、產(chǎn)業(yè)整合壁壘在行業(yè)通用的Fabless生產(chǎn)模式下，集成電路設(shè)計企業(yè)主要負責(zé)芯片的設(shè)計開發(fā)，不從事芯片的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。一款芯片產(chǎn)品最終生產(chǎn)出來，除了芯片設(shè)計開發(fā)外，還需要芯片制造、芯片封裝測試等產(chǎn)業(yè)鏈其他環(huán)節(jié)的高度協(xié)同，且對芯片設(shè)計企業(yè)在所處行業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)驗積累、資源儲備等也提出了較高要求，需要企業(yè)具有強大的產(chǎn)業(yè)鏈整合能力。因此，行業(yè)存在較強的產(chǎn)業(yè)整合壁壘。3、資金、信用和規(guī)模壁壘集成電路行業(yè)企業(yè)為保持競爭力，需要持續(xù)的研發(fā)投入。但集成電路行業(yè)投入高、周期長、風(fēng)險大，芯片的流片成本高，企業(yè)在研發(fā)階段無法確保一次性流片成功，存

28、在一套光罩需要反復(fù)修改、反復(fù)投入的可能性。這需要企業(yè)在研發(fā)階段就必須投入大量資金，以支持芯片后期開發(fā)直至完成。大規(guī)模的資金投入成為新進入者的壁壘。同時，對于存儲行業(yè)來說，由于存儲原廠在行業(yè)內(nèi)處于上游壟斷地位，存儲晶圓在存儲模組產(chǎn)品中的成本占比較高，行業(yè)中下游企業(yè)需要使用較多資金進行存儲晶圓的采購、儲備，且企業(yè)自身的經(jīng)營規(guī)模和資金實力也進一步?jīng)Q定了其對上游原廠存儲晶圓資源的吸納能力，并通過長期合作形成無形的信用積累；企業(yè)與存儲原廠或原廠經(jīng)銷商保持長期、穩(wěn)定、規(guī)?；木A采購合作是維持企業(yè)與存儲原廠或原廠經(jīng)銷商戰(zhàn)略合作默契的關(guān)鍵，這些都對企業(yè)的資金能力提出了較高的要求，對行業(yè)的新進入者形成了較高的

29、資金、信用和規(guī)模壁壘。4、人才壁壘集成電路設(shè)計行業(yè)是知識密集型行業(yè)，高素質(zhì)的經(jīng)營管理團隊，富有技術(shù)創(chuàng)新理念的研發(fā)隊伍和富有經(jīng)驗的產(chǎn)業(yè)化人才是企業(yè)高速發(fā)展、保持競爭力的重要保障，目前，我國專注于芯片設(shè)計的高端技術(shù)人才仍相對稀缺，而優(yōu)秀的管理人才和產(chǎn)業(yè)化人才通常都集中于少數(shù)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，企業(yè)之間的人才爭奪激烈。對于市場新進入者，人才成為重要的行業(yè)壁壘。進入行業(yè)的主要壁壘1、技術(shù)壁壘閃存主控芯片是一個融合硬件、軟件、算法以及接口協(xié)議等多種功能的復(fù)雜SoC芯片系統(tǒng)，芯片設(shè)計及固件方案開發(fā)等均屬于技術(shù)密集型工作，涉及高等數(shù)學(xué)、應(yīng)用物理以及計算機、通信、信息等多學(xué)科、多專業(yè)的相互交叉、融合。相關(guān)設(shè)計企業(yè)只

30、有具備深厚技術(shù)底蘊和豐富技術(shù)經(jīng)驗，才能在競爭激烈的行業(yè)內(nèi)立足和發(fā)展。同時，由于集成電路技術(shù)及產(chǎn)品更新速度快，行業(yè)內(nèi)企業(yè)需具備較強的持續(xù)創(chuàng)新能力，以不斷滿足多變的市場需求。新加入的企業(yè)難以在短時間內(nèi)實現(xiàn)本質(zhì)性的技術(shù)突破，因此，行業(yè)存在較高的技術(shù)壁壘。2、產(chǎn)業(yè)整合壁壘在行業(yè)通用的Fabless生產(chǎn)模式下，集成電路設(shè)計企業(yè)主要負責(zé)芯片的設(shè)計開發(fā)，不從事芯片的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。一款芯片產(chǎn)品最終生產(chǎn)出來，除了芯片設(shè)計開發(fā)外，還需要芯片制造、芯片封裝測試等產(chǎn)業(yè)鏈其他環(huán)節(jié)的高度協(xié)同，且對芯片設(shè)計企業(yè)在所處行業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)驗積累、資源儲備等也提出了較高要求，需要企業(yè)具有強大的產(chǎn)業(yè)鏈整合能力。因此，行業(yè)存在較強的產(chǎn)業(yè)整

31、合壁壘。3、資金、信用和規(guī)模壁壘集成電路行業(yè)企業(yè)為保持競爭力，需要持續(xù)的研發(fā)投入。但集成電路行業(yè)投入高、周期長、風(fēng)險大，芯片的流片成本高，企業(yè)在研發(fā)階段無法確保一次性流片成功，存在一套光罩需要反復(fù)修改、反復(fù)投入的可能性。這需要企業(yè)在研發(fā)階段就必須投入大量資金，以支持芯片后期開發(fā)直至完成。大規(guī)模的資金投入成為新進入者的壁壘。同時，對于存儲行業(yè)來說，由于存儲原廠在行業(yè)內(nèi)處于上游壟斷地位，存儲晶圓在存儲模組產(chǎn)品中的成本占比較高，行業(yè)中下游企業(yè)需要使用較多資金進行存儲晶圓的采購、儲備，且企業(yè)自身的經(jīng)營規(guī)模和資金實力也進一步?jīng)Q定了其對上游原廠存儲晶圓資源的吸納能力，并通過長期合作形成無形的信用積累；企業(yè)

32、與存儲原廠或原廠經(jīng)銷商保持長期、穩(wěn)定、規(guī)?；木A采購合作是維持企業(yè)與存儲原廠或原廠經(jīng)銷商戰(zhàn)略合作默契的關(guān)鍵，這些都對企業(yè)的資金能力提出了較高的要求，對行業(yè)的新進入者形成了較高的資金、信用和規(guī)模壁壘。4、人才壁壘集成電路設(shè)計行業(yè)是知識密集型行業(yè)，高素質(zhì)的經(jīng)營管理團隊，富有技術(shù)創(chuàng)新理念的研發(fā)隊伍和富有經(jīng)驗的產(chǎn)業(yè)化人才是企業(yè)高速發(fā)展、保持競爭力的重要保障，目前，我國專注于芯片設(shè)計的高端技術(shù)人才仍相對稀缺，而優(yōu)秀的管理人才和產(chǎn)業(yè)化人才通常都集中于少數(shù)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，企業(yè)之間的人才爭奪激烈。對于市場新進入者，人才成為重要的行業(yè)壁壘。第四章 建筑物技術(shù)方案一、 項目工程設(shè)計總體要求（一）工程設(shè)計依據(jù)建筑結(jié)

33、構(gòu)荷載規(guī)范建筑地基基礎(chǔ)設(shè)計規(guī)范砌體結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)范混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)范建筑抗震設(shè)防分類標(biāo)準（二）工程設(shè)計結(jié)構(gòu)安全等級及結(jié)構(gòu)重要性系數(shù)車間、倉庫:安全等級二級，結(jié)構(gòu)重要性系數(shù)1.0；辦公樓：安全等級二級，結(jié)構(gòu)重要性系數(shù)1.0；其它附屬建筑：安全等級二級，結(jié)構(gòu)重要性系數(shù)1.0。二、 建設(shè)方案1、本項目建構(gòu)筑物完全按照現(xiàn)代化企業(yè)建設(shè)要求進行設(shè)計，采用輕鋼結(jié)構(gòu)、框架結(jié)構(gòu)建設(shè)，并按建筑抗震設(shè)計規(guī)范（GB500112010）的規(guī)定及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)文件采取必要的抗震措施。整個廠房設(shè)計充分利用自然環(huán)境，強調(diào)豐富的空間關(guān)系，力求設(shè)計新穎、優(yōu)美舒適。主要建筑物的圍護結(jié)構(gòu)及屋面，符合建筑節(jié)能和防滲漏的要求；車間廠房設(shè)有天窗進行

34、采光和自然通風(fēng)，應(yīng)選用氣密性和防水性良好的產(chǎn)品。.2、生產(chǎn)車間的建筑采用輕鋼框架結(jié)構(gòu)。在符合國家現(xiàn)行有關(guān)規(guī)范的前提下，做到結(jié)構(gòu)整體性能好，有利于抗震防腐，并節(jié)省投資，施工方便。在設(shè)計上充分考慮了通風(fēng)設(shè)計，避免火災(zāi)、爆炸的危險性。.3、建筑內(nèi)部裝修設(shè)計防火規(guī)范，耐火等級為二級；屋面防水等級為三級，按照屋面工程技術(shù)規(guī)范要求施工。.4、根據(jù)地質(zhì)條件及生產(chǎn)要求，對本裝置土建結(jié)構(gòu)設(shè)計初步定為：生產(chǎn)車間采用鋼筋混凝土獨立基礎(chǔ)。.5、根據(jù)項目的自身情況及當(dāng)?shù)匾?guī)劃建設(shè)管理部門對該區(qū)域建筑結(jié)構(gòu)的要求，確定本項目生產(chǎn)生間擬采用全鋼結(jié)構(gòu)。.6、本項目的抗震設(shè)防烈度為6度，設(shè)計基本地震加速度值為 0.05g，建筑抗震

35、設(shè)防類別為丙類，抗震等級為三級。.7、建筑結(jié)構(gòu)的設(shè)計使用年限為50年，安全等級為二級。三、 建筑工程建設(shè)指標(biāo)本期項目建筑面積30864.08，其中：生產(chǎn)工程21418.31，倉儲工程4040.81，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施3515.11，公共工程1889.85。表格題目建筑工程投資一覽表單位：、萬元序號工程類別占地面積建筑面積投資金額備注1生產(chǎn)工程5726.8221418.312976.651.11#生產(chǎn)車間1718.056425.49893.001.22#生產(chǎn)車間1431.705354.58744.161.33#生產(chǎn)車間1374.445140.39714.401.44#生產(chǎn)車間1202.634

36、497.85625.102倉儲工程2232.494040.81448.772.11#倉庫669.751212.24134.632.22#倉庫558.121010.20112.192.33#倉庫535.80969.79107.702.44#倉庫468.82848.5794.243行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施661.983515.11561.273.1行政辦公樓430.292284.82364.833.2宿舍及食堂231.691230.29196.444公共工程1067.711889.85210.02輔助用房等5綠化工程2625.9552.35綠化率15.15%6其他工程5000.5720.25場地、道

37、路、景觀亮化等7合計17333.0030864.084269.31第五章 產(chǎn)品規(guī)劃方案一、 建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容（一）項目場地規(guī)模該項目總占地面積17333.00（折合約26.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積30864.08。（二）產(chǎn)能規(guī)模根據(jù)國內(nèi)外市場需求和xx集團有限公司建設(shè)能力分析，建設(shè)規(guī)模確定達產(chǎn)年產(chǎn)147000平方集成電路，預(yù)計年營業(yè)收入29400.00萬元。二、 產(chǎn)品規(guī)劃方案及生產(chǎn)綱領(lǐng)本期項目產(chǎn)品主要從國家及地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、市場需求狀況、資源供應(yīng)情況、企業(yè)資金籌措能力、生產(chǎn)工藝技術(shù)水平的先進程度、項目經(jīng)濟效益及投資風(fēng)險性等方面綜合考慮確定。具體品種將根據(jù)市場需求狀況進行必要的調(diào)

38、整，各年生產(chǎn)綱領(lǐng)是根據(jù)人員及裝備生產(chǎn)能力水平，并參考市場需求預(yù)測情況確定，同時，把產(chǎn)量和銷量視為一致，本報告將按照初步產(chǎn)品方案進行測算。表格題目產(chǎn)品規(guī)劃方案一覽表序號產(chǎn)品（服務(wù)）名稱單位單價（元）年設(shè)計產(chǎn)量產(chǎn)值1集成電路平方20002集成電路平方20003集成電路平方20004.平方5.平方6.平方合0020世紀70年代起，美國將集成電路系統(tǒng)裝配、封裝測試等利潤含量較低的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到日本等其他地區(qū)。日本集成電路產(chǎn)業(yè)由此開始積累，并借助家用電子市場對集成電路技術(shù)及產(chǎn)量的需求不斷完善產(chǎn)業(yè)鏈，最終在家電領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，由此產(chǎn)生了集成電路產(chǎn)業(yè)的第一次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。該次轉(zhuǎn)移成就了索尼（

39、Sony）、東芝（Toshiba）、日立（HITACHI）等知名企業(yè)。這期間，擁有集成電路設(shè)計和生產(chǎn)能力的IDM模式得到快速發(fā)展。第六章 法人治理結(jié)構(gòu)一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。2、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參

40、加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)，股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、定期財務(wù)會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程

41、規(guī)定的其他權(quán)利。關(guān)于本條第一款第二項中股東的召集權(quán)，公司和控股股東應(yīng)特別注意保護中小投資者享有的股東大會召集請求權(quán)。對于投資者提議要求召開股東大會的書面提案，公司董事會應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會，不得無故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。5、股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護其合法權(quán)利。公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、

42、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向

43、人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）在股東權(quán)征集過程中，不得出售或變相出售股東權(quán)利；（5）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；（6）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。7、持有公司5%以上有表

44、決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。8、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在行使表決權(quán)時，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定?？毓晒蓶|對公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴格遵循法律、法規(guī)和公

45、司章程規(guī)定的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力?？毓晒蓶|不得對股東大會有關(guān)人事選舉決議和董事會有關(guān)人事聘任決議履行任何批準手續(xù)；不得越過股東大會、董事會任免公司的高級管理人員?？毓晒蓶|與公司應(yīng)實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，各自獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。公司的總裁人員、財務(wù)負責(zé)人、營銷負責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|的高級管理人員兼任公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時間和精力承擔(dān)公司的工作?？毓晒蓶|應(yīng)尊重公司財務(wù)的獨立性，不得干預(yù)公司的財務(wù)、會計活動?？毓晒蓶|及其職能部門與公司及其職能部門之間不應(yīng)有上下級

46、關(guān)系?？毓晒蓶|及其下屬機構(gòu)不得向公司及其下屬機構(gòu)下達任何有關(guān)公司經(jīng)營的計劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨立性?？毓晒蓶|及其下屬其他單位不應(yīng)從事與公司相同或相近似的業(yè)務(wù)，并應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競爭。9、控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴格限制占用公司資金?？毓晒蓶|、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等費用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向控股股東

47、、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；（3）委托控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動；（4）為控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；（5）代控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；（6）在沒有商品和勞務(wù)對價情況下以其他方式向控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供資金；（7）控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不及時償還公司承擔(dān)對其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有義務(wù)維護公司資金不被控股股東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重對負有直接責(zé)任的高級管理人員給予警告、解聘

48、處分，情節(jié)嚴重的依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任；對負有直接責(zé)任的董事給予警告處分，對于負有嚴重責(zé)任的董事應(yīng)當(dāng)提請公司股東大會啟動罷免直至依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的程序。公司董事會建立對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)模ㄟ^變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資金。公司董事長作為“占用即凍結(jié)”機制的第一責(zé)任人，董事會秘書、財務(wù)負責(zé)人協(xié)助其做好“占用即凍結(jié)”工作。具體按照以下程序執(zhí)行：（1）公司董事會秘書定期或不定期檢查公司與控股股東及其附屬企業(yè)的資金往來情況，核查是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。（2）公司財務(wù)負責(zé)人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其

49、附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)的當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式報告董事長。報告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時間、涉及金額、擬要求清償期限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財務(wù)負責(zé)人還應(yīng)當(dāng)在書面報告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員姓名，協(xié)助或縱容簽署侵占行為的情節(jié)。（3）董事長在收到書面報告后，應(yīng)敦促董事會秘書發(fā)出召開董事會會議通知，召開董事會審議要求控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方清償?shù)钠谙?，涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的處分決定、向相關(guān)司法部門申請辦理控股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)對上述事項回避

50、表決。對于負有嚴重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會在審議相關(guān)處分決定后應(yīng)提交公司股東大會審議。（4）董事會秘書根據(jù)董事會決議向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)送限期清償通知，執(zhí)行對相關(guān)董事、監(jiān)事或高級管理人員的處分決定，并做好相關(guān)信息披露工作；對于負有嚴重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會秘書應(yīng)在公司股東大會審議通過相關(guān)事項后及時告知當(dāng)事董事、監(jiān)事或高級管理人員，并辦理相應(yīng)手續(xù)。（5）除不可抗力，如控股股東及其他關(guān)聯(lián)方無法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司董事會應(yīng)在規(guī)定期限屆滿后30日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請將該股東已被凍結(jié)股份變現(xiàn)以償還被侵占資產(chǎn)，董事會秘書做好相關(guān)信息披露工作。二、 董事1、公司設(shè)董事會，

51、對股東大會負責(zé)。董事會由5名董事組成。公司不設(shè)獨立董事，設(shè)董事長1名，由董事會選舉產(chǎn)生。2、董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（7）根據(jù)董事長的提名，聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（8）制訂公司的基本管理制度；（9）制訂本章程的修改方案；（10）管理公司信息披露事項；3、董事會應(yīng)當(dāng)就注

52、冊會計師對公司財務(wù)報告出具的非標(biāo)準審計意見向股東大會作出說明。董事會須及時對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保護和平等權(quán)利，以及公司治理結(jié)構(gòu)是否合理、有效等情況進行討論、評估，并在其年度工作報告中作出說明。4、董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。董事會議事規(guī)則作為本章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。6、董事長行使下列職權(quán)：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；（4）行使法定代表人的職

53、權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律法規(guī)規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會或股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權(quán)。7、董事會可以授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職權(quán)，該授權(quán)需經(jīng)由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會決議的形式作出。董事會對董事長的授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確、具體。除非董事會對董事長的授權(quán)有明確期限或董事會再次授權(quán)，該授權(quán)至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責(zé)時應(yīng)自動終止。董事長應(yīng)及時將執(zhí)行授權(quán)的情況向董事會匯報。8、公司副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者

54、不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。10、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。11、召開臨時董事會會議，董事會應(yīng)當(dāng)于會議召開3日前以電話通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規(guī)定的其他方式通知全體董事和監(jiān)事。12、董事會會議通知包括以下內(nèi)容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。13、董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，

55、必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行1人1票。14、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交股東大會審議。15、董事會決議以記名表決方式進行表決。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真或電子郵件或其它通訊方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。但涉及關(guān)聯(lián)交易的決議仍需董事會臨時會議采用記名投票表決的方式，而不得采用其他方式。16、董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故