航運(yùn)企業(yè)安全管理論文

1、航運(yùn)企業(yè)安全管理論文為減少由于人為因素造成的船舶交通事故，國(guó)際海事組 織制定國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則并要求締 約國(guó)實(shí)施執(zhí)行，從制度上嚴(yán)格規(guī)范船員的安全意識(shí)和安全操 作程序，保證航運(yùn)安全，保護(hù)海洋環(huán)境。在此背景下，我國(guó) 作為ISM規(guī)則締約國(guó)和IMOA類理事國(guó)于ISM規(guī)則 生效時(shí)起，全面開展航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核工作。1997年1月2日，中華人民共和國(guó)海事局通告：ISM規(guī)則于1998年7月1日起適用于客船、高速客船、500總噸及以上油船、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船、散貨船和高速貨船。1995年5月20日，中國(guó)海事局再次通告：ISM規(guī)則于2002年7月1日起適用于所有500總噸及以上的中華人民

2、共和國(guó)國(guó)籍 的國(guó)際航行貨船和移動(dòng)式近海鉆井裝置。另外，中國(guó)海事局 還將ISM規(guī)則進(jìn)行了推廣實(shí)施，制定了中華人民共和 國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則，自2007年7月1日起，適用于所有中國(guó)內(nèi)貿(mào)運(yùn)輸?shù)目痛?、高速客船?00總噸以上的貨船。原交通部還制定了中華人民共和國(guó)航運(yùn)企業(yè) 安全與防污染管理規(guī)定，并于2008年1月1日起實(shí)施。中 國(guó)海事局是實(shí)施ISM規(guī)則和NSM規(guī)則的主管機(jī)構(gòu)， 中國(guó)海事局及其指定的直屬海事機(jī)構(gòu)、授權(quán)或認(rèn)可的其他機(jī) 構(gòu)為審核發(fā)證機(jī)構(gòu)，按照中國(guó)海事局確定的審核發(fā)證權(quán)限范 圍開展相應(yīng)的審核發(fā)證工作。中國(guó)海事局對(duì)我國(guó)各個(gè)國(guó)際國(guó) 內(nèi)航運(yùn)企業(yè)的安全管理體系的建立和實(shí)施進(jìn)行審核，經(jīng)審核 符

3、合規(guī)則要求的，簽發(fā) 符合證明”或 臨時(shí)符合證明”安全管 理證書”，或進(jìn)行簽注；同時(shí)還對(duì)中國(guó)船級(jí)社的審核發(fā)證情況 進(jìn)行監(jiān)督和控制。中國(guó)海事局安全管理處負(fù)責(zé)并組織安全管 理體系審核發(fā)證工作；中國(guó)海事局審核中心具體負(fù)責(zé)航運(yùn)企 業(yè)安全管理體系的審核發(fā)證事務(wù)性工作；片區(qū)海事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 協(xié)調(diào)管理本地區(qū)航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核事務(wù)；中國(guó)船級(jí) 社對(duì)中國(guó)籍國(guó)際航行船舶安全管理體系進(jìn)行審核，簽發(fā) SMC。航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核工作的開展，有效防止了 船舶交通事故的發(fā)生，對(duì)水上交通安全形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定起到了 較好作用。2016年1月1日，中國(guó)海事局撤銷了審核中心， 對(duì)安全 管理體系審核工作職權(quán)進(jìn)行了調(diào)整：國(guó)際航運(yùn)企業(yè)的

4、安全管 理體系審核發(fā)證權(quán)限下放至直屬海事局；國(guó)內(nèi)航運(yùn)企業(yè)、國(guó) 內(nèi)航行船舶的安全管理體系審核發(fā)證權(quán)限下放至營(yíng)口、煙 臺(tái)、連云港、廈門、汕頭海事局和各直屬海事局所屬的分支 海事管理機(jī)構(gòu)，并首次將企業(yè)、船舶安全體系審核工作確定 為具體的海事行政許可執(zhí)法行為。黨的十八大四中全會(huì)審議 通過的中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決 定指出，全面推進(jìn)依法治國(guó)，總目標(biāo)是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì) 主義法治體系，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。海事機(jī)構(gòu)作為水上 交通安全的行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)自覺成為依法治國(guó)的急先鋒，按 照交通運(yùn)輸部黨組提出的 三化”要求，依法行政，準(zhǔn)確履職， 服務(wù)交通，奉獻(xiàn)社會(huì)。通常情況下，行政機(jī)關(guān)的具體行政行

5、為包括行政監(jiān)督檢查、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收、行 政給付和行政許可等 6項(xiàng)。航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證 工作作為具體海事行政執(zhí)法行為，應(yīng)屬于行政許可的范疇。中華人民共和國(guó)行政許可法第34條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材 料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場(chǎng)作出決定的，應(yīng) 當(dāng)場(chǎng)作出書面的行政許可決定。根據(jù)法定條件和程序，需要 對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名 以上工作人員進(jìn)行核查。書面審查書面審查：審查申請(qǐng)材料反映的申請(qǐng)人條件的適法性； 審查申請(qǐng)材料反映的實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性。書面審查的好處： 申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可主要通過提交有關(guān)申請(qǐng)材

6、料來證明自 己具備法定條件，行政機(jī)關(guān)的審查也應(yīng)集中于其提交的申請(qǐng) 材料上；行政機(jī)關(guān)實(shí)行書面審查能夠減少辦理行政許可的工 作人員與申請(qǐng)人的不正當(dāng)接觸機(jī)會(huì)，有助于提高行政機(jī)關(guān)審 查行政許可申請(qǐng)行為的公正性；行政機(jī)關(guān)實(shí)行書面審查，可 以減少行政管理成本、減輕申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)。書面審查的不足： 若申請(qǐng)材料反映的客觀情況本身就是虛假的，只審查申請(qǐng)人 的申請(qǐng)材料可能難以發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人的真實(shí)情況；即使申請(qǐng)材料 反映的內(nèi)容屬真，但由于申請(qǐng)與審查存在時(shí)間差，申請(qǐng)材料 反映的客觀情況可能在行政機(jī)關(guān)審查時(shí)已經(jīng)發(fā)生了變化。實(shí)地核查為提高核查的質(zhì)量，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地核查。尤其 是對(duì)物的行政許可，行政機(jī)關(guān)必須核實(shí)申請(qǐng)材料反映

7、的內(nèi)容 是否與實(shí)際情況一致。例如，申請(qǐng)人申請(qǐng)消防安全管理行政 機(jī)關(guān)驗(yàn)收消防設(shè)施，消防安全管理行政機(jī)關(guān)必須實(shí)地核查消 防通道是否暢通、消防設(shè)備設(shè)施是否與申請(qǐng)材料所述一致。依據(jù)航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證程序的相關(guān)規(guī) 定，海事機(jī)構(gòu)在收到已受理的審核發(fā)證申請(qǐng)材料后，應(yīng)與航 運(yùn)企業(yè)商定審核時(shí)間，安排審核組，并下發(fā)公司審核安排 方案。具體流程：由審核組長(zhǎng)組織召開審核組第一次內(nèi)部 會(huì)議，通報(bào)有關(guān)情況、確定審核重點(diǎn)、分配審核任務(wù)、商定審核計(jì)劃、提出有關(guān)要求。每位審核員根據(jù) 審核計(jì)劃， 對(duì)航運(yùn)企業(yè)安全管理體系文件進(jìn)行審核。審核組長(zhǎng)組織召開 審核組第二次內(nèi)部會(huì)議，討論文件審核情況，確認(rèn)并匯總審 核中發(fā)現(xiàn)的問題和

8、不符合規(guī)定情況，作出是否按審核計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施活動(dòng)審核的決定。對(duì)發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)問題，審核員應(yīng) 與被審核人員進(jìn)行充分溝通，讓其理解、認(rèn)可并知悉如何改 正。對(duì)一個(gè)部門審核結(jié)束后，審核員還應(yīng)與該部門負(fù)責(zé)人就 部門審核的整體情況進(jìn)行簡(jiǎn)要溝通。若航運(yùn)企業(yè)是初次申請(qǐng)安全管理體系審核，還應(yīng)對(duì)代表船舶進(jìn)行審核。審核組長(zhǎng)應(yīng) 組織召開審核組第三次內(nèi)部會(huì)議，綜合分析和研究審核中搜 集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合規(guī) 定的情況，總體評(píng)價(jià)企業(yè)安全管理體系與規(guī)則的覆蓋性和符 合性、企業(yè)安全管理活動(dòng)與安全管理體系的符合性、安全管 理體系運(yùn)行的有效性等。審核組圍繞審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不 符合規(guī)定的情況，對(duì)企業(yè)安全管

9、理體系運(yùn)行的總體看法與企 業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行充分溝通。根據(jù)溝通情況，確定不符合規(guī)定 的情況和問題，形成不符合規(guī)定情況清單問題清單及公司審核報(bào)告。審核組提交公司審核報(bào)告等相關(guān) 材料。最后，海事機(jī)構(gòu)對(duì)審核組提交的公司審核報(bào)告等 相關(guān)材料進(jìn)行再次審查，決定是否同意發(fā)證或簽注。經(jīng)審定 同意發(fā)證的，海事機(jī)構(gòu)在 10個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)頒發(fā)或簽注 DOC ;經(jīng)審定不同意發(fā)證的，海事機(jī)構(gòu)在10個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)送達(dá)不予海事行政許可決定書。根據(jù)中華人民共和國(guó)行政許可法的有關(guān)條款，海事 機(jī)構(gòu)對(duì)航運(yùn)企業(yè)安全管理體系的審核是一種行政許可行為， 具體做法如下：簽發(fā) DOC和SMC，屬于航運(yùn)企業(yè)取得資質(zhì) 的行政許可。依據(jù)中華人民

10、共和國(guó)行政許可法 有關(guān)規(guī)定， 這種行政許可一般以書面審核為主。對(duì)直接關(guān)系公共安全、 人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品， 需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等方式進(jìn)行審定；行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范依法進(jìn) 行檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫，并根據(jù)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫的結(jié)果作出 行政許可決定。通過指派審核組對(duì)航運(yùn)企業(yè)的安全管理體系 文件和活動(dòng)情況來判斷公司安全管理體系運(yùn)行的符合性和 有效性。海事機(jī)構(gòu)根據(jù)審核組提交的公司審核報(bào)告，在進(jìn)行審查后決定是否頒發(fā) DOC和SMC，或送達(dá)不予海事 行政許可決定書。航運(yùn)企業(yè)安全管理體系是體系內(nèi)人員按 照企業(yè)已制定的安全生產(chǎn)制度和安全操作規(guī)程

11、而運(yùn)行的龐 大的系統(tǒng)工程。該體系運(yùn)行效果缺乏可執(zhí)行的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證工作作為行政許可雖 有不妥之處，但其是保證船舶航運(yùn)安全、保護(hù)水域環(huán)境的重 要措施，應(yīng)當(dāng)持續(xù)執(zhí)行，故提出以下改進(jìn)建議。將船舶的安 全體系審核工作作為海事機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)日常執(zhí)法監(jiān)管工作，各 海事處作為主體，負(fù)責(zé)對(duì)各自轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)和船舶實(shí)施審核 管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)審核與企業(yè)日常監(jiān)管無縫銜接。提高對(duì)企業(yè) 審核與企業(yè)監(jiān)管、船舶審核與其他現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法的結(jié)合度。建議 由第三方對(duì)航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證，授權(quán)中國(guó)船級(jí) 社或其他質(zhì)量體系的認(rèn)證單位進(jìn)行審核；海事機(jī)構(gòu)對(duì)第三方 審核發(fā)證結(jié)果予以認(rèn)可，并監(jiān)督授權(quán)的中國(guó)船級(jí)社或其他質(zhì) 量體系認(rèn)證單位規(guī)范審核發(fā)證行為。提高安全管理體系審核 質(zhì)量，加強(qiáng)培訓(xùn)，提高審核員的素質(zhì)，統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照 申請(qǐng)材料，明確實(shí)地核查的具體內(nèi)容；以成立專職審核組或工作站等形式，開展安全管理體系審核工作，確保安全體系審核發(fā)證工作的有序開展。根據(jù)中