工程竣工后承包商的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

1、工程竣工后承包商的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策 風(fēng)險(xiǎn)管理是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，在主觀上盡可能做到 有備無(wú)患或在無(wú)法避免時(shí)能夠?qū)で笄袑?shí)可行的補(bǔ)償措施，從而減少損失。企業(yè) 的生命力取決于經(jīng)營(yíng)的好壞，而經(jīng)營(yíng)的每個(gè)環(huán)節(jié)都蘊(yùn)含著風(fēng)險(xiǎn)，能否采取有效 的策略管理風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)能否取得成功的至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。 在我國(guó)的建筑市場(chǎng)中，承包商總處于賣(mài)方市場(chǎng)，相對(duì)發(fā)包方的地位而言總 處于劣勢(shì)。同時(shí)，我國(guó)的承包商在風(fēng)險(xiǎn)管理上缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，尤其是竣工驗(yàn) 收合格后的風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策上更是少得可憐，工程竣工驗(yàn)收合格后雖然標(biāo)志著 承包商已經(jīng)順利地完成了工程施工任務(wù)，但是并不意味著承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理可 以松懈。如果承包商不把竣工結(jié)算后的

2、工作注意加強(qiáng)，必將會(huì)導(dǎo)致承包商利潤(rùn) 實(shí)現(xiàn)少且時(shí)間滯后，資金周轉(zhuǎn)不靈，三角債務(wù)比較多，嚴(yán)重的可能會(huì)將承包商 逼上破產(chǎn)倒閉的絕路。因此承包商運(yùn)用合同手段、經(jīng)濟(jì)手段、財(cái)務(wù)手段來(lái)加強(qiáng) 竣工驗(yàn)收后的風(fēng)險(xiǎn)管理、保護(hù)其合法權(quán)益就顯得尤為重要。本文通過(guò)廣泛調(diào)查 了解，發(fā)現(xiàn)承包商在竣工驗(yàn)收后的工作不到位，而且在竣工后承包商的風(fēng)險(xiǎn)很 多都是來(lái)自于發(fā)包方。針對(duì)這一結(jié)果，本文總結(jié)提出以下四種風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策， 以降低承包商竣工結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、提高承包商的項(xiàng)目效益。 一、工程開(kāi)工前，加強(qiáng)建設(shè)工程文件管理 建設(shè)工程文件是指在工程建設(shè)過(guò)程中形成的各種形式的信息記錄，包括工 程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗(yàn)收文件，簡(jiǎn)

3、稱(chēng)為工程 文件。在工程實(shí)施過(guò)程中，承包商嚴(yán)格地加強(qiáng)文件管理可以避免工程失誤、施 工錯(cuò)誤、工期延誤和索賠事件的發(fā)生。有時(shí)即便是發(fā)生以上的事件，如果建設(shè) 文件管理到位并且很完善的話(huà)，也能起到分清責(zé)任的作用，還能避免發(fā)包方以 文件管理不完善為理由克扣或拖延支付承包商竣工結(jié)算款。這是一種從主觀上 做到有備無(wú)患的防范風(fēng)險(xiǎn)的做法。因此加強(qiáng)建設(shè)工程文件管理對(duì)承包商降低整 個(gè)工程的風(fēng)險(xiǎn)包括竣工結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)都是至關(guān)重要的。 建設(shè)工程文件管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作，需要承包商加強(qiáng)內(nèi)部管理，它也能體 現(xiàn)承包商施工管理水平，因此，承包商必須從工程開(kāi)始實(shí)施前就應(yīng)該規(guī)范、重 視。承包商應(yīng)設(shè)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)收集和整理，實(shí)行技術(shù)負(fù)

4、責(zé)人負(fù)責(zé)制， 逐級(jí)建立、健全施工文件管理崗位責(zé)任制，配備專(zhuān)職檔案管理員，負(fù)責(zé)施工資 料的管理工作。由他們專(zhuān)門(mén)收集各種合同文件、招標(biāo)文件、施工日記、竣工 圖、工程付款單據(jù)、設(shè)備運(yùn)行和保養(yǎng)文件、事故調(diào)查報(bào)告、會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)人 員給上級(jí)主管部門(mén)的信件與文件等。每一項(xiàng)文件所包含的內(nèi)容必須讓專(zhuān)職檔案 管理員非常熟悉，這樣才能收集完整的建設(shè)工程文件。例如合同文件不僅僅是 通常的施工合同，它應(yīng)該包括以下九項(xiàng)內(nèi)容：合同協(xié)議書(shū)；中標(biāo)通知書(shū)；投標(biāo) 書(shū)及其附件；施工合同專(zhuān)用條款；施工合同通用條款；標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)的技 術(shù)文件；圖紙；工程量清單；工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)。另外還應(yīng)該包括承包人承 攬工程項(xiàng)目一覽表、發(fā)包人供應(yīng)

5、材料設(shè)備一覽表、工程質(zhì)量保修書(shū)等三個(gè)內(nèi) 容。 承包商在工程開(kāi)工前，就應(yīng)該按照城市建設(shè)檔案管理規(guī)定(建設(shè)部令 第 90 號(hào))和現(xiàn)行建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范( GB/T50328-)的要求建 立一套文件管理程序，對(duì)所有的文件編號(hào)、登記及合同各方之間的傳遞文件必 須要有明確的規(guī)定。程序建立后就應(yīng)該認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行，并定期檢查文件是否已 經(jīng)發(fā)出，應(yīng)該答復(fù)的文件是否已經(jīng)答復(fù)，對(duì)拖延的文件應(yīng)及時(shí)處理，對(duì)失職的 部門(mén)及時(shí)敦促他們采取行動(dòng)糾正。 二、竣工結(jié)算前，合理提出綜合索賠報(bào)告 施工索賠是承包商為保護(hù)自己利益、避免和減少由于發(fā)包方違約或者由發(fā) 包方應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)造成的經(jīng)濟(jì)損失，提高效益的一種手段。從實(shí)質(zhì)上來(lái)說(shuō)

6、， 索賠是承包方降低風(fēng)險(xiǎn)的一種措施，一個(gè)承包商項(xiàng)目管理水平的高低可以通過(guò) 其向發(fā)包方索賠的水平來(lái)反映。 通常，依據(jù)施工索賠的發(fā)生時(shí)間的不同可以將索賠分為單項(xiàng)索賠和綜合索 賠。單項(xiàng)索賠是發(fā)生了由于非承包商的原因?qū)е鲁邪虛p失的事件后，承包商 應(yīng)該于事件發(fā)生后的 28 天內(nèi)提出索賠意向或索賠申請(qǐng)，向發(fā)包方提出索賠要求 的索賠；而綜合索賠則是發(fā)生在工程竣工前，承包商將許多在施工過(guò)程中沒(méi)有 解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，提出一份綜合索賠報(bào)告以求一攬子方案解決索賠問(wèn) 題。當(dāng)然，承包商應(yīng)該力求以單項(xiàng)索賠將在工程執(zhí)行過(guò)程中陸續(xù)出現(xiàn)的問(wèn)題加 以解決，因?yàn)榫C合索賠往往發(fā)生在竣工前，很多索賠事件都已經(jīng)時(shí)過(guò)境遷，承 包商

7、即便是有充足的理由，其證據(jù)都已不復(fù)存在，承包商要想通過(guò)綜合索賠獲 得發(fā)包方的全額賠償是不可能的。當(dāng)然，依據(jù)國(guó)際慣例，承包商一旦提出了綜 合索賠報(bào)告，工程師都會(huì)依據(jù)其同期記錄、索賠報(bào)告及索賠證據(jù)合理地考慮一 部分費(fèi)用給承包商?；谶@一點(diǎn)，承包商在竣工結(jié)算前應(yīng)提出一份較為合理的 綜合索賠報(bào)告，以期提高其項(xiàng)目的收益。 承包商可在以下情況下提出綜合索賠報(bào)告： 1、在施工過(guò)程中，單項(xiàng)索賠事件涉及到承發(fā)包雙方的責(zé)任或由于多種原 因、情況比較復(fù)雜，不能立即解決，雙方忙于合同的實(shí)施，通過(guò)協(xié)商將此類(lèi)索 賠留待與工程后期解決； 2、承包商提出的索賠沒(méi)有得到監(jiān)理工程師或發(fā)包方的批準(zhǔn)，承包商明確聲 明保留工程索賠的權(quán)

8、利； 3、施工中的單項(xiàng)索賠雖然已經(jīng)處理完畢，但承包商對(duì)結(jié)果并不滿(mǎn)意，或者 后續(xù)事件的重疊影響使原來(lái)的處理沒(méi)有能夠彌補(bǔ)承包商的損失。 三、工程竣工驗(yàn)收合格后，不要著急將工程交付發(fā)包方使用 很多承包商在竣工驗(yàn)收后很快就將工程交付給發(fā)包方使用，他們普遍認(rèn)為 項(xiàng)目的施工期是從開(kāi)工之日到竣工驗(yàn)收合格交付使用的期限，擔(dān)心如果不及早 交付給發(fā)包方的話(huà)，發(fā)包方將會(huì)追究其竣工拖期的違約責(zé)任，這種觀念是不對(duì) 的。 首先，這種做法確實(shí)是過(guò)去存在過(guò)，但是從 年 12 月 24 日建設(shè)部和國(guó) 家工商行政管理局聯(lián)合印發(fā)建設(shè)工程施工合同（示范文本） GF-0201 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)為示范文本）后，關(guān)于竣工時(shí)限就有了新規(guī)定，已經(jīng)和老觀念 不同了。新文本規(guī)定竣工日期是承包商送交竣工驗(yàn)收的日期，這個(gè)日期才是用 于計(jì)算承包