上海2017年基金從業(yè)資格：期貨合約要素試題

1、文檔編號(hào)：YLWK5O3O3O上海2017年基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。 一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng) 將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題， 每小題2分，60分。）1、下列說(shuō)法正確的是A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累汁，按月支 付給托管人B：我國(guó)封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C：我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

2、2、依照產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)原因的不同，基金銷(xiāo)售的風(fēng)險(xiǎn)主要包括A. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B. 操作風(fēng)險(xiǎn)C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)_的控制。A. 投資風(fēng)險(xiǎn)B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D. 經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)4、封閉式基會(huì)份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣 A： 5000萬(wàn)元B： 1億元C： 2億元D： 5億元5、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指_有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。A. 債券擔(dān)保人B. 債券發(fā)行人C. 債券持有人D. 中國(guó)債券登記結(jié)算公司6、H前，LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng) 轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，_日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或

3、賣(mài)出。A. TB. T+1C. T+2D. T+37、小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立_個(gè)一人有限責(zé) 任公司。A. 1B. 2C. 3D. 48、我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是A. 證券法B. 證券投資基金法C. 證券投資基金管理暫行辦法D. 開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法9、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益A：越高B：越低C：不變D：兩者無(wú)關(guān)系10、我國(guó)證券投資基金持有的未上市的首次公開(kāi)發(fā)行的股票以估值。A：平均價(jià)B：成本價(jià)C：開(kāi)盤(pán)價(jià)D：收盤(pán)價(jià)11、證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定從明確了基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù) 信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)

4、準(zhǔn)。A. 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺(tái)系統(tǒng)B. 后臺(tái)管理系統(tǒng)C. 信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)D. 監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送12、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種 _形式。A. 投資B. 負(fù)債C. 融資D. 資產(chǎn)13、為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于_。A. 與基金到期日一致的債券B. 股票C. 衍生工具D活期存款 14、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是_。A. 期權(quán)合約B. 股票期權(quán)產(chǎn)品C期貨合約D. 互換交易合約 15、關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法正確的有A. 不具有獨(dú)立法人地位B. 山經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成C是行業(yè)自律組織D.以營(yíng)

5、利為目的 16、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是A：注冊(cè)資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全C：從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D：最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰17、基金管理公司內(nèi)部控制制度山_組成。A. 內(nèi)部控制大綱B. 基本管理制度C. 部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章D. 業(yè)務(wù)操作手冊(cè)18. Ill于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于.A：可能現(xiàn)金替代B：禁止現(xiàn)金替代C：可以現(xiàn)金替代D：必須現(xiàn)金替代19、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬(wàn)元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬(wàn)元人民幣，總份額為6235

6、0.17萬(wàn)份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為A- 411 546.12 萬(wàn)元；B. 411 546.12 萬(wàn)元;C. 255 366.38 萬(wàn)元;D. 255 366.38 萬(wàn)元;5.3481 元4.0957 元4.0957 元5.3481 元20、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)，對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo) 排名的排名期間不得少于_個(gè)月。A. 2B. 3C. 4D. 521、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是_。A. 依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B. 負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C. 負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D. 對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為

7、等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維 持公平而有序的證券市場(chǎng)22、證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以 公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有A-對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月B. 對(duì)貨幣市場(chǎng)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月C. 對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月D. 對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月23、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局 可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷(xiāo)售基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采 取A. 暫停履行職務(wù)B. 出具警示函C. 記入誠(chéng)信檔案D. 建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)24、

8、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的A. 確定性B. 永久性C. 不確定性D. 可接受性25、基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括_。A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B. 政策風(fēng)險(xiǎn)C. 信用風(fēng)險(xiǎn)D. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)26、隨著信用制度的發(fā)展，_等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌 現(xiàn)。A-國(guó)家信用B. 公司信用C. 銀行信用D. 商業(yè)信用27、U前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A- 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）28、根據(jù)證券投資基金法，開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券， 這主要是為了_A. 以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)B. 提高基金組合的久期，使之與負(fù)債相匹配C降低資本利得稅和基金托管費(fèi)等費(fèi)用D.提高基金的整體收益水平29、證券投資基金具有_等特點(diǎn)。A. 組合投資B. 信息透明C. 專業(yè)管理D. 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)30、下列關(guān)于我國(guó)記賬式國(guó)債的說(shuō)法，正確的有_。A. 紙面發(fā)行B. 流通性好，但不可上市轉(zhuǎn)讓C. 以電子記賬方式記錄債權(quán)D. 個(gè)人投資者可以購(gòu)買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得05分，本大題共30小 題，每小題2分，共60分。）31、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于A. 信用制度的發(fā)展B