質(zhì)保金管理規(guī)定新

1、質(zhì)保金管理規(guī)定文件編號CMD-20000-ZD-008版本 / 修改A/0第 1頁 共 6 頁1 目的為了規(guī)范質(zhì)保金的使用和支付，控制和防范法律風險，確保項目建設(shè)的順利進行，制定本規(guī)定。2 適用范圍本規(guī)定適用于乙烯工程及煉油老區(qū)改造工程中以公司名義對外簽訂的合同， 其中工程建設(shè)合同、 設(shè) 備采購合同及工程設(shè)計合同必須約定質(zhì)保金條款，其他合同視情況需要約定質(zhì)保金條款。本規(guī)定主要規(guī)定了質(zhì)保金條款的必備內(nèi)容、 質(zhì)量爭議的處理程序、 質(zhì)保金的支付審批和支付等方面 的內(nèi)容。本規(guī)定所稱 “合同主辦單位”是指具體承辦合同業(yè)務(wù)的單位。所稱“用戶”是指固定資產(chǎn)所在單 位或固定資產(chǎn)最終交付單位。本規(guī)定所稱 “質(zhì)保

2、金” 是指質(zhì)量保證金和 /或質(zhì)量保修金 , 在合同條款中如需區(qū)分質(zhì)量保證金和質(zhì)量 保修金的， 則需要對質(zhì)量保證金和質(zhì)量保修金分別定義， 明確各自的內(nèi)容。 若無需區(qū)分的， 則統(tǒng)稱為 “質(zhì) 量保證金（質(zhì)量保修金） （以下簡稱“質(zhì)保金” ）?！? 職責綜合管理部負責制（修）訂質(zhì)保金管理規(guī)定。合同主辦單位負責在合同訂立過程中明確質(zhì)保金條款， 牽頭負責質(zhì)量爭議的處理、 質(zhì)保金的使用和辦 理質(zhì)保金的支付。4 流程合同主辦單位應(yīng)當在合同訂立時，規(guī)范質(zhì)保金條款的內(nèi)容，明確雙方的權(quán)利義務(wù)：4.1.1 質(zhì)保金期限。質(zhì)保金期限一般為驗收之日起一年，其中工程建設(shè)合同為辦理工程中間交接手 續(xù)之日起一年后，采購合同為到貨

3、后18 個月或正常運行后 12 個月（兩者以先到者為準） 。因特殊原因需要更長質(zhì)保期限的，需在合同中約定。4.1.2 質(zhì)保金數(shù)量。質(zhì)保金數(shù)量一般為合同標的額的 5%，合同主辦單位亦可根據(jù)實際情況進行調(diào)整。4.1.3 約定質(zhì)保金的合同， 在文本中必須有以下約定 （ 以下表述以甲方為我單位， 乙方為簽約對方為 例，各單位可根據(jù)實際情況更換） ：“質(zhì)保金于 支付。在質(zhì)保期滿前，乙方應(yīng)及時負責缺陷修理及不合格文檔整改等，甲方則另請其直至甲方滿意為止， 如乙方在收到甲方通知后未及時修理整改或未能滿足甲方要求，它單位返修，發(fā)生費用在質(zhì)保金內(nèi)扣除，不足部分由乙方另行支付。質(zhì)保金不計利息。質(zhì)保金返還后， 并不

4、相應(yīng)解除乙方質(zhì)量責任，其質(zhì)量責任按照規(guī)定執(zhí)行。 ”4.1.4 設(shè)計合同執(zhí)行公司技術(shù)后評價制度。其他類合同參照執(zhí)行。4.1 質(zhì)量問題的處理4.2.1 在工程建設(shè)過程中，任何單位或部門發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題要立即通知合同主辦單位，由合同主辦單位 牽頭負責就該質(zhì)量問題與合同對方溝通。 若出現(xiàn)發(fā)生或可能發(fā)生以公司為當事人的法律糾紛時， 應(yīng)立即 通知綜合管理部。4.2.2 合同主辦單位要立即就質(zhì)量問題的性質(zhì)、內(nèi)容、嚴重程度、擬處理意見、回復(fù)期限等通知對方單位， 就爭議處理與對方協(xié)商以爭取達成一致意見， 并按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。 若雙方不能達成一致意見 的或?qū)Ψ教幚硪庖姴荒芰钗曳綕M意的， 合同主辦單位應(yīng)向合同對方提出

5、書面意見， 并要收到對方當事人 的書面確認， 若對方單位不予確認的， 則要通過公證送達、 特快專遞等形式送達對方， 以固定證據(jù)材料。4.2.3 在工程建設(shè)過程中，合同主辦單位要做好質(zhì)量問題的證據(jù)保存工作，特別是對方當事人不予確 認、不予回復(fù)的質(zhì)量問題必須留有監(jiān)理、施工單位或質(zhì)監(jiān)等第三方對質(zhì)量問題的確認和處理意見。4.2.4 工程建設(shè)中發(fā)生的質(zhì)量問題，涉及第三方檢維修的，三方應(yīng)對檢維修及費用支付等情況友好協(xié) 商達成一致意見，一般情況下， 檢維修費用應(yīng)由合同對方先行支付，我方待質(zhì)保期滿后退還質(zhì)保金， 否 則應(yīng)爭取由合同雙方及第三方就檢維修事宜簽署三方合同，明確各自的權(quán)利義務(wù)及費用支付。4.2.4

6、若質(zhì)量問題的檢維修主材需由我公司提供的，所涉材料應(yīng)以銷售形式賣給維修單位。 質(zhì)保金的支付審批：4.3.1 質(zhì)保金在支付之前，應(yīng)完成各類文件的歸檔工作，取得公司檔案館的項目文件驗收證書，包括 但不限于建設(shè)項目設(shè)計文件驗收證書 、建設(shè)項目施工文件驗收證書 、建設(shè)項目監(jiān)理文件驗收證 書、建設(shè)項目設(shè)備文件驗收證書等，以確保工程竣工文件全部到位。4.3.2 質(zhì)保金支付由合同主辦單位填寫質(zhì)保金支付審批表 （見附件），按規(guī)定履行相應(yīng)審批流程， 其中：4.3.2.1 工程建設(shè)類合同質(zhì)保金支付需經(jīng)質(zhì)量控制部及工程管理部確認， 200 萬以上質(zhì)保金支付需經(jīng) 項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)審批。4.3.2.2 物資采購類合同需經(jīng)用

7、戶確認， 100 萬以上質(zhì)保金支付需經(jīng)項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)審批。4.3.2.3 設(shè)計合同最后一筆尾款的支付執(zhí)行公司設(shè)計后評價程序。4.3.2.4 各單位或部門的意見必須是“同意支付”的意見，若有不同意見，財務(wù)不予付款。質(zhì)保金的支付。4.4.1 對于工程建設(shè)類合同及設(shè)備采購合同，財務(wù)部門憑項目文件驗收證書和質(zhì)保金支付審批表 予以付款，其余項目財務(wù)部門憑質(zhì)保金支付審批表予以付款。涉及第三方檢維修且需從質(zhì)保金中支付檢維修費用的， 如未簽署三方合同且原合同條款中也未 明確第三方檢維修事項的， 合同主辦單位還需提供監(jiān)理、 施工單位或質(zhì)監(jiān)等第三方對質(zhì)量問題的確認 和意見。4.4.2 涉及第三方檢維修且需要從質(zhì)保

8、金中支付檢維修費用的，則：4.4.2.1 如已簽署三方合同或在原合同條款中明確第三方檢維修事項的，待與第三方結(jié)算付款后，根據(jù) 結(jié)算額的大小， 首先沖減原合同對方的質(zhì)保金； 不夠沖減的， 經(jīng)項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)審批后財務(wù)再予以支付， 列支在原工程項目成本中。4.4.2.2 如未簽署三方合同且原合同條款中也未明確第三方檢維修事項的， 合同主辦單位必須與第三方 簽訂檢維修合同并按照合同條款的規(guī)定辦理結(jié)算， 其費用支付渠道由合同主辦單位提出處理意見， 報公 司領(lǐng)導(dǎo)、項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)審批。4.4.3 若質(zhì)保金有多余且未得到合同對方響應(yīng)的情況下，質(zhì)保金仍予以留取，并按公司有關(guān)財務(wù)管理 制度的規(guī)定予以核銷。質(zhì)保金支

9、付流程：5 附加說明本規(guī)定由綜合管理部提出并歸口。 本規(guī)定起草部門：綜合管理部。 本規(guī)定起草人：吳慧淑。 本規(guī)定審核人：黃仲文。 本規(guī)定批準人：李 力。本規(guī)定解釋權(quán)歸綜合管理部。工程質(zhì)保金支付審批表項目名稱項目號項目完工日期質(zhì)保金到期日期資料圖紙接收情況質(zhì)量狀況合同編號質(zhì)保金金額合同對方單位申請?zhí)岢鰡挝唬贺撠熑耍耗暝氯毡O(jiān)理公司 ：工程管理部：質(zhì)量控制部：負責人：負責人：負責人：年月日年月日年月日控制部負責人簽名：年月日項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)批準意見簽名：年月日注： 1、合同主辦部門可根據(jù)項目實際情況及合同的性質(zhì)、種類、關(guān)聯(lián)程度等確定會簽單位。2、200 萬以上質(zhì)保金支付需要經(jīng)過項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)審批2、如

10、需要外部單位確認的，需加蓋外部單位公章。3、各單位或部門的意見必須是同意支付的意見，若有不同意見，財務(wù)不予付款。物資質(zhì)保金支付審批表項目名稱項目號項目完工日期質(zhì)保金到期日期資料圖紙接收情況質(zhì)量狀況合同編號質(zhì)保金金額合同對方單位經(jīng)辦人意見：簽名： 年 月 日用戶單位意見：簽名： 年 月 日物資裝備部負責人簽名： 年 月 日項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)批準意見簽名： 年 月 日注： 1、合同主辦部門可根據(jù)項目實際情況及合同的性質(zhì)、種類、關(guān)聯(lián)程度等確定會簽單位。2、100 萬以上質(zhì)保金支付需經(jīng)項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)審批。2、如需要外部單位確認的，需加蓋外部單位公章。3、各單位或部門的意見必須是同意支付的意見，若有不同意見，財務(wù)不予付款。質(zhì)保金支付審批表（通用）項目名稱項目號項目完工日期質(zhì)保金到期日期資料圖紙接收情況質(zhì)量狀況合同編號質(zhì)保金金額合同對方單位申請?zhí)岢鰡挝唬贺撠熑耍耗暝氯諉挝唬簡挝?:單位 :負責人：負責人：負責人：年月日年月日年月日合同主辦單位負責人 :簽名： 年 月 日項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)批準意見簽名： 年 月 日注： 1、本質(zhì)保金支