4.1信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度

1、信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度第一章總則第一條.為規(guī)范信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)管理工作，確保信息系統(tǒng)的 安全可靠運(yùn)行，切實(shí)提高生產(chǎn)效率和服務(wù)質(zhì)量，使信息系統(tǒng)更好地服 務(wù)于生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和管理，特制訂本管理辦法。第二條.本管理辦法適用于及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)， 各分支機(jī) 構(gòu)和各部室可根據(jù)本辦法制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。第三條.信息系統(tǒng)的維護(hù)內(nèi)容在生產(chǎn)操作層面又分為機(jī)房環(huán)境維 護(hù)、計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)維護(hù)、配套網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、基礎(chǔ)軟件維護(hù)、應(yīng)用軟件維護(hù)五部分：1、計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)指計(jì)算機(jī)主機(jī)硬件及存儲(chǔ)設(shè)備；2、配套網(wǎng)絡(luò)指保證信息系統(tǒng)相互通信和正常運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)組織， 包 括聯(lián)網(wǎng)所需的交換機(jī)、路由器、防火墻等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和局域 網(wǎng)內(nèi)連接 網(wǎng)絡(luò)設(shè)

2、備的網(wǎng)線、傳輸、光纖線路等。3、基礎(chǔ)軟件指運(yùn)行于計(jì)算機(jī)主機(jī)之上的操作系統(tǒng)、 數(shù)據(jù)庫(kù)軟件、中 間件等公共軟件；4、應(yīng)用軟件指運(yùn)行于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之上，直接提供服務(wù)或業(yè)務(wù)的專(zhuān) 用軟件；5、機(jī)房環(huán)境指保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)正常穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)設(shè)施，包含機(jī)房建筑、電力供應(yīng)、空氣調(diào)節(jié)、灰塵過(guò)濾、靜電防護(hù)、消防設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)布線、維護(hù)工具等子系統(tǒng)。第四條.運(yùn)行維護(hù)管理的基本任務(wù):1、進(jìn)行信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行和維護(hù)管理，實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)， 保證系統(tǒng)各類(lèi)運(yùn)行指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；2、迅速而準(zhǔn)確地定位和排除各類(lèi)故障，保證信息系統(tǒng)正常運(yùn)行，確 保所承載的各類(lèi)應(yīng)用和業(yè)務(wù)正常；3、進(jìn)行系統(tǒng)安全管理，保證信息系統(tǒng)的運(yùn)行安全和信息的完整、準(zhǔn)

3、確；4、在保證系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量的情況下，提高維護(hù)效率，降低維護(hù)成 本。 第五條.本辦法的解釋和修改權(quán)屬于。第二章運(yùn)行維護(hù)組織架構(gòu)第一節(jié)運(yùn)行維護(hù)組織第六條信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)管理遵循在統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)下，分級(jí)管 理和維護(hù)的模式。作為信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)，牽頭組織分支機(jī)構(gòu)實(shí) 施信息系統(tǒng)的維護(hù)管理工作。原則上信息系統(tǒng)的維護(hù)工作應(yīng)逐步集 中。第七條.信息系統(tǒng)的維護(hù)分為兩個(gè)層面，管理層面和生產(chǎn)操作層 面。1、 在管理層面，為信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)全行范圍內(nèi)信息系 統(tǒng)的維護(hù)管理和考核。2、 在生產(chǎn)操作層面，信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)是運(yùn)行中心和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置 的實(shí)體或虛擬的維護(hù)部門(mén)（或維護(hù)人員）。信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)直接對(duì) 信

4、息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)，并接受信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和歸口管理。第八條.分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)（或維護(hù)人員）可根據(jù)維護(hù) 工作信息系統(tǒng)的維護(hù)管理分兩個(gè)層面：管理層面和生產(chǎn)操作層需要，向申請(qǐng)抽調(diào)技術(shù)人員和業(yè)務(wù)人員臨時(shí)組成虛擬團(tuán)隊(duì)，參加分支機(jī)構(gòu)設(shè)備 巡檢，制定技術(shù)規(guī)范、作業(yè)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案，編制技術(shù)方案、 培訓(xùn)教材等，各單位應(yīng)積極配合。第二節(jié)職責(zé)分工第九條信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)職責(zé)1. 貫徹國(guó)家、行業(yè)及監(jiān)管部門(mén)關(guān)于銀行信息系統(tǒng)技術(shù)、設(shè)備及質(zhì)量管 理等方面 的方針、政策和規(guī)定，組織制定信息系統(tǒng)的維護(hù)規(guī)程、維 護(hù)管理辦法和維護(hù)責(zé)任制度；2. 負(fù)責(zé)全行范圍內(nèi)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理、 監(jiān)督檢查和質(zhì)量考核

5、評(píng)定 工作，掌握運(yùn)行質(zhì)量情況，制定質(zhì)量指標(biāo)，并對(duì)信息系統(tǒng)各級(jí)維護(hù) 部門(mén)進(jìn)行定期檢查考核；3. 負(fù)責(zé)管理、考核信息系統(tǒng)維保服務(wù)商（以下簡(jiǎn)稱(chēng)維保商），制定對(duì)維保商管 理辦法和考核指標(biāo)，收集整理信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)的反饋意見(jiàn)，督促相關(guān)維 保商提高服務(wù)質(zhì)量；4信息系統(tǒng)發(fā)生較大（三級(jí)）或以上故障時(shí)，負(fù)責(zé)必要的資源協(xié)調(diào)和 處理工 作，并在事后組織分析總結(jié)，制定防范措施并推廣；5. 組織各級(jí)維護(hù)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)專(zhuān)家、維保商對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行定期巡 檢，巡檢包括對(duì)信息系統(tǒng)及設(shè)備性能測(cè)試、維護(hù)人員日常維護(hù)作業(yè) 計(jì)劃執(zhí)行情況檢查、機(jī)房環(huán)境檢查等；6. 負(fù)責(zé)歸口管理全行范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的優(yōu)化、 升級(jí)需求，組織編寫(xiě)相 關(guān)方案 并

6、進(jìn)行評(píng)審，方案獲得批準(zhǔn)后，及時(shí)通知相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)、 使用部門(mén)、技術(shù)部門(mén)組織實(shí)施；7. 負(fù)責(zé)組織信息系統(tǒng)維護(hù)技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)交流、聯(lián)席會(huì)議，組織維護(hù) 人員參加各種信息技術(shù)認(rèn)證培訓(xùn)和考試，提高維護(hù)人員管理和技術(shù) 水平；8. 負(fù)責(zé)組織落實(shí)各項(xiàng)技術(shù)安全措施，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行；9. 負(fù)責(zé)對(duì)全行范圍內(nèi)信息系統(tǒng)故障管理、問(wèn)題管理、變更管理、版本 管理、配置管理等流程規(guī)范性和相關(guān)制度落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督管理；10. 負(fù)責(zé)全行范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和驗(yàn)收工作。第十條.信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)職責(zé)1. 負(fù)責(zé)全行范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)、 基礎(chǔ)軟件、應(yīng)用軟件、 配套網(wǎng) 絡(luò)和的監(jiān)控和日常維護(hù)工作，制定日常維護(hù)作

7、業(yè)計(jì)劃并認(rèn)真 執(zhí)行，保證信息 系統(tǒng)正常運(yùn)行；2. 對(duì)于系統(tǒng)的所有維護(hù)（包括日常作業(yè)計(jì)劃、故障處理、系統(tǒng)改進(jìn)、 數(shù)據(jù)變更、數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)、功能完善增加）都必須填寫(xiě)維護(hù)記 錄，每月向信息 系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)上報(bào)所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)行 情況和所有的維護(hù)記錄；3. 負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)， 負(fù)責(zé)落實(shí)系統(tǒng)安全運(yùn) 行措施；4. 負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)檔案資料的維護(hù)，及時(shí)更新有關(guān)資料；5. 嚴(yán)格按照信息系統(tǒng)故障管理、問(wèn)題管理、變更管理、版本管理和配置管理等相關(guān)制度、流程和規(guī)程6. 負(fù)責(zé)收集各級(jí)維護(hù)部門(mén)、廠商的故障分析報(bào)告、運(yùn)維報(bào)告（日、月、 季）、巡檢報(bào)告、年度報(bào)告。認(rèn)真審核報(bào)告內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)

8、問(wèn)題及時(shí)匯報(bào) 上級(jí)主管部門(mén)，并協(xié)助整改。7. 按季度收集各信息系統(tǒng)使用單位對(duì)所有維護(hù)廠家的評(píng)分，進(jìn)行季度 考核。年底向各信息系統(tǒng)使用單位發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，書(shū)面調(diào)查、征求 各信息系統(tǒng)使用單位對(duì)各廠家維護(hù)服務(wù)等方面的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，綜合各 方意見(jiàn)和季度考核，進(jìn)行年度考核。8. 每年至少組織一次全行范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)維管理巡回檢查，全面檢查各維 護(hù)作業(yè)計(jì)劃管理、技術(shù)檔案和資料管理、備份及日志管理、 機(jī)房管理、安全 保密管理等制度的落實(shí)情況。該檢查可以和設(shè)備技 術(shù)巡檢同時(shí)進(jìn)行。9. 組織召開(kāi)故障分析會(huì)、維護(hù)例會(huì)，解決信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)相關(guān)問(wèn) 題并負(fù)責(zé)持 續(xù)跟蹤。第十一條.分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)或維護(hù)人員職責(zé)1.

9、 認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)維護(hù)規(guī)程和系統(tǒng)安全運(yùn)行措施，負(fù)責(zé)制定 所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)維護(hù)管理實(shí)施細(xì)則；2. 負(fù)責(zé)收集整理所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量情況，每月向信息系統(tǒng)維護(hù)管 理部門(mén)上報(bào)信息系統(tǒng)運(yùn)行情況和所有的維護(hù)記錄；3. 配合信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)參與所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量分析，協(xié)助信 息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)及時(shí)找出系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量或效率下降 的原因，提出改進(jìn)建 議，參與編寫(xiě)升級(jí)、擴(kuò)容、實(shí)施、測(cè)試方案，并配合具體實(shí)施；4. 及時(shí)查閱上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)下發(fā)的文件，按時(shí)完成上級(jí)維護(hù)管理 部門(mén)交辦任 務(wù)，并向上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)反饋執(zhí)行結(jié)果；5. 協(xié)助信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)進(jìn)行所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)維保商

10、的 管理和考核；6. 負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的故障申告和服務(wù)請(qǐng)求。信息系統(tǒng)發(fā)生 較大（III級(jí)）或以上故障時(shí)，按照重大突發(fā)事件匯報(bào)路徑上報(bào)上級(jí) 主管部門(mén)；7. 負(fù)責(zé)組織和編制系統(tǒng)優(yōu)化、升級(jí)需求，上報(bào)信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)審核；獲 得批準(zhǔn)后，參與實(shí)施；8. 組織對(duì)所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)進(jìn)行定期巡檢，落實(shí)配合人員，對(duì) 巡檢結(jié)果進(jìn) 行蓋章確認(rèn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改。9. 負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)、基礎(chǔ)軟件、應(yīng)用軟 件、配套網(wǎng) 絡(luò)和的監(jiān)控和日常維護(hù)工作，制定日常維護(hù)作業(yè)計(jì)劃并 認(rèn)真執(zhí)行，保證信息 系統(tǒng)正常運(yùn)行；10. 對(duì)于系統(tǒng)的所有維護(hù)（包括故障處理、系統(tǒng)改進(jìn)和功能完善增加） 都必須填寫(xiě)維護(hù)記

11、錄，每月向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)上報(bào)所轄范圍 內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)行 情況和所有的維護(hù)記錄；11. 負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)，負(fù)責(zé)落實(shí)系統(tǒng)安全運(yùn)行措施；12. 負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)檔案資料的維護(hù)，及時(shí)更新有關(guān)資料；13. 協(xié)助信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)對(duì)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的用戶(hù)賬號(hào) 管理和數(shù)據(jù)安全管理，按照信息安全管理相關(guān)要求定期進(jìn)行信息安 全自我審核，每 月向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)上報(bào)所轄范圍內(nèi)的信息 系統(tǒng)信息安全情況。第三節(jié)維護(hù)界面劃分第十二條信息系統(tǒng)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)、物理環(huán)境的維護(hù)工作由所屬機(jī)構(gòu) 的信息 系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)或維護(hù)人員負(fù)責(zé)。第十三條.信息系統(tǒng)的市電電源由所屬機(jī)構(gòu)的后勤服務(wù)部門(mén)負(fù) 責(zé)維護(hù)。

12、第十四條.信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)全行生產(chǎn)環(huán)境在線系統(tǒng)的監(jiān) 控和維護(hù)工 作（包括日常作業(yè)計(jì)劃、故障處理、系統(tǒng)改進(jìn)、數(shù)據(jù)變 更、數(shù)據(jù)的備份與恢 復(fù)），維護(hù)和更新相應(yīng)操作規(guī)范和技術(shù)文檔。第三章運(yùn)行維護(hù)工作基本制度第一節(jié)故障管理第十五條.根據(jù)故障的影響范圍及持續(xù)時(shí)間等因素，將故障分為 特別重 大故障（一級(jí)）、重大故障（二級(jí)）、較大故障（三級(jí)）、一般 故障（四級(jí)） 四個(gè)級(jí)別。具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)信息系統(tǒng)故障管理辦 法。第十六條.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，信息系統(tǒng)所在地維護(hù)部門(mén)或維護(hù)人員 首先進(jìn) 第十六條行處理，同時(shí)判斷系統(tǒng)類(lèi)型和故障級(jí)別，根據(jù)系 統(tǒng)類(lèi)型和故障級(jí)別，故障處理 應(yīng)在要求的時(shí)限內(nèi)完成，并同時(shí)向上 級(jí)維護(hù)部門(mén)報(bào)告

13、。故障處理時(shí)限要求參見(jiàn)信息系統(tǒng)故障管理辦法第十七條.故障升級(jí)要求1、信息系統(tǒng)所在地維護(hù)部門(mén)處理不成功或無(wú)法自行處理，則向上級(jí)維護(hù)部門(mén)申告故障，根據(jù)系統(tǒng)類(lèi)型和故障級(jí)別，故障申告應(yīng)在要求 的時(shí)限內(nèi)完 成，故障申告時(shí)限要求參見(jiàn)信息系統(tǒng)故障管理辦法。2、信息系統(tǒng)故障受理部門(mén)受理各單位故障申告，緊急情況下，可以利 用電話申告和受理，但事后必須補(bǔ)填故障受理單。第十八條信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)對(duì)口故障處理人員接受故障派單后，應(yīng)立即以電話、遠(yuǎn)程登陸等方式進(jìn)行遠(yuǎn)程技術(shù)支持，必要時(shí)進(jìn)行 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持。對(duì) 無(wú)法解決的故障，應(yīng)立即向軟硬件最終提供商、 代理商或維保服務(wù)商（以下簡(jiǎn) 稱(chēng)廠商）提出技術(shù)支持申請(qǐng)，督促?gòu)S 商安排技術(shù)支

14、持，必要時(shí)進(jìn)行跟蹤處理，與廠商一起到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行解決?，F(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持響應(yīng)須在要求的時(shí)限內(nèi)完成，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持響應(yīng)時(shí)限要求參見(jiàn)信息系統(tǒng)故障管理辦法。第十九條.廠商技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)處理故障時(shí)，當(dāng)?shù)鼐S護(hù)人員應(yīng)全程 陪同并 積極協(xié)助，并在故障解決后進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)。第二十條.故障解決后，技術(shù)支持人員應(yīng)立即向派單部門(mén)回單， 派單部 門(mén)對(duì)故障處理回單進(jìn)行確認(rèn)、評(píng)估，并通知申告單位進(jìn)行業(yè) 務(wù)驗(yàn)證。第二一條.參與故障處理的各方必須如實(shí)、及時(shí)填寫(xiě)故障處理 單（表單格式參見(jiàn)信息系統(tǒng)故障管理辦法），現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持還須 當(dāng)?shù)鼐S護(hù)人 員予以簽字確認(rèn)或維護(hù)部門(mén)蓋章。第二十二條.要建立重要緊急信息上報(bào)渠道，對(duì)于發(fā)生的重要緊 急 情況，應(yīng)該立

15、即逐級(jí)向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)送，對(duì)業(yè)務(wù)影響較大的還 應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門(mén)。1、各級(jí)維護(hù)人員應(yīng)擁有上級(jí)主管部門(mén)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的聯(lián)系方式，包括電話、手機(jī)、傳真等。2、故障報(bào)告要求：發(fā)生較大（三級(jí)）或以上故障時(shí)，必須立即上報(bào) 信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)，如果是特別重大故障，應(yīng)立即上報(bào)主管行 領(lǐng)導(dǎo)。所有 的較大（三級(jí)）或以上故障應(yīng)在月度運(yùn)維報(bào)告中進(jìn)行記 錄，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi) 向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和內(nèi)審部門(mén)提交故障分析報(bào)告（具體要求參見(jiàn)信息系統(tǒng)故障管理辦法）。第二十三條.對(duì)于系統(tǒng)隱患或暫時(shí)不能徹底解決的故障應(yīng)納入問(wèn)題 管理，每月應(yīng)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤分析。第二節(jié)問(wèn)題管理第二十四條.在信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)中或在故障處理中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)

16、隱患或暫時(shí)不能解決的故障均列入問(wèn)題庫(kù)進(jìn)行持續(xù)的跟蹤管理。第二十五條問(wèn)題可由任何人在運(yùn)維例會(huì)、故障分析會(huì)、維護(hù)分 析 報(bào)告、巡檢報(bào)告、運(yùn)維管理平臺(tái)上以多種形式提出，問(wèn)題庫(kù)的歸 口管理部門(mén)為 信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)。第二十六條問(wèn)題一經(jīng)提出，由歸口管理部門(mén)組織討論，明確問(wèn) 題的責(zé)任人、配合人員，制定解決方案、工作計(jì)劃和時(shí)限要求。第二十七條問(wèn)題責(zé)任人根據(jù)解決方案、工作計(jì)劃組織開(kāi)展工作，并按照工作計(jì)劃進(jìn)度要求向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)定期匯報(bào)工 作進(jìn)度。第二十八條問(wèn)題解決過(guò)程中凡涉及投產(chǎn)和變更的， 應(yīng)遵守信 息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法和信息系統(tǒng)投產(chǎn)變更管理辦法實(shí)施 細(xì)則相關(guān)規(guī)定和流程。第二十九條問(wèn)題責(zé)任人認(rèn)為問(wèn)

17、題已經(jīng)解決，應(yīng)由提出人測(cè)試驗(yàn) 證 后，從問(wèn)題庫(kù)中刪除，問(wèn)題處理中產(chǎn)生的所有文檔由生產(chǎn)配置管 理員歸檔到運(yùn) 維管理平臺(tái)的知識(shí)庫(kù)中統(tǒng)一管理。第三節(jié)變更管理第三十條.信息系統(tǒng)變更包括硬件擴(kuò)容、冗余改造、軟件升級(jí)、 搬遷、數(shù)據(jù)移植、數(shù)據(jù)維護(hù)等工作以及電子表格模板、文檔模板、 安全策略、配置參 數(shù)、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、部署的改變等。第三一條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)保證在線系統(tǒng)的軟件版本及硬件 設(shè)備 的穩(wěn)定，未經(jīng)過(guò)上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)書(shū)面批準(zhǔn)，不得自行對(duì)在線 系統(tǒng)軟件版本 （簡(jiǎn)稱(chēng)在線版本）及硬件設(shè)備進(jìn)行任何變更及調(diào)整。第三十二條.變更包括緊急變更和普通變更。緊急變更指由于業(yè) 務(wù) 開(kāi)放或故障處理等的迫切需求而引起的，目的是保持或

18、者恢復(fù)業(yè) 務(wù)又無(wú)法書(shū)面 申請(qǐng)、審批過(guò)程的變更。普通變更指非緊急變更，本 管理辦法中的變更，如果 沒(méi)有特殊說(shuō)明，都指普通變更。第三十三條.對(duì)于普通變更，由設(shè)備或系統(tǒng)所在地單位至少提前 五 個(gè)工作日書(shū)面提出變更申請(qǐng)，對(duì)于系統(tǒng)變更的依據(jù)、實(shí)施方案、 風(fēng)險(xiǎn)控制和評(píng) 估、測(cè)試方案以及回退方案進(jìn)行詳細(xì)列述，經(jīng)上級(jí)維 護(hù)管理部門(mén)書(shū)面批準(zhǔn)后組 織實(shí)施。第三十四條.對(duì)于系統(tǒng)的軟件升版、增加補(bǔ)丁等變更，必須遵照軟件版本管理辦法相關(guān)條例組織實(shí)施。第三十五條.原則上，變更必須在夜間非主要業(yè)務(wù)時(shí)間進(jìn)行， 各 維護(hù)實(shí)施單位應(yīng)根據(jù)變更情況，按預(yù)先方案進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證，驗(yàn)證通 過(guò)后，以書(shū)面 形式向上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)匯報(bào)結(jié)果，并完成

19、對(duì)相關(guān)文 檔資料（如應(yīng)急預(yù)案）的更新。第三十六條.對(duì)于緊急變更需求，允許口頭申請(qǐng)、審批后組織具 體 實(shí)施。事后，對(duì)變更的安全性及功能性進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證，將測(cè)試驗(yàn) 證結(jié)果以及緊 急變更事由、具體實(shí)施方案、實(shí)施過(guò)程等以書(shū)面形式 報(bào)上級(jí)維護(hù)管理部門(mén)書(shū)面 確認(rèn)，并完成相關(guān)文檔資料的更新工作。第四節(jié)維護(hù)作業(yè)計(jì)劃管理第三十七條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)不同特點(diǎn)及維護(hù)質(zhì)量要 求，制定不同周期作業(yè)計(jì)劃，并報(bào)維護(hù)管理部門(mén)審批。第三十八條.作業(yè)審批后不得任意更改，維護(hù)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行作 業(yè) 計(jì)劃，并填寫(xiě)作業(yè)計(jì)劃表。如因特殊情況不能達(dá)到預(yù)期質(zhì)量和進(jìn) 度，應(yīng)限期補(bǔ) 齊，認(rèn)真分析作業(yè)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理解決，并 做詳細(xì)記錄，

20、按月度、季 度和年度定期匯總分析。第三十九條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)除制定維護(hù)作業(yè)計(jì)劃外，還應(yīng)針對(duì)系 統(tǒng) 的自動(dòng)作業(yè)內(nèi)容制定自動(dòng)作業(yè)計(jì)劃，報(bào)維護(hù)管理部門(mén)審批后組織 實(shí)施。根據(jù)自 動(dòng)作業(yè)執(zhí)行周期，對(duì)自動(dòng)作業(yè)執(zhí)行日志進(jìn)行審查，發(fā) 現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，并做詳 細(xì)記錄，按月度、季度和年度定期匯總分 析。第四十條作業(yè)計(jì)劃的內(nèi)容至少包括:1、廠商維護(hù)手冊(cè)建議的預(yù)定義處理作業(yè)；2、系統(tǒng)告警和資源占用狀態(tài)觀察；3、預(yù)防性維護(hù)工作，包括各類(lèi)參數(shù)、數(shù)據(jù)備份、存儲(chǔ)和管理；4、性能指標(biāo)觀察和記錄；5、用戶(hù)口令和權(quán)限審核；6、日志審核。第四十一條.訂作業(yè)實(shí)施步驟。第四十二條.信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)每月對(duì)作業(yè)計(jì)劃執(zhí)行情況 進(jìn)行數(shù)據(jù)備份、

21、存儲(chǔ)和管理應(yīng)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)特性和需要制 審核，分 支機(jī)構(gòu)由信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)每年進(jìn)行檢查，并納入考核。第五節(jié)巡檢管理第四十三條.信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織全行范圍信息系 統(tǒng)相 關(guān)的機(jī)房環(huán)境、計(jì)算機(jī)硬件、配套網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)軟件和應(yīng)用軟件 的巡檢，下發(fā)巡檢通知，協(xié)調(diào)各分支機(jī)構(gòu)、廠家的關(guān)系，管控巡檢 進(jìn)度和質(zhì)量。第四十四條.信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)轄區(qū)范圍內(nèi)信息系 統(tǒng)相關(guān)設(shè)備巡檢的具體實(shí)施：1、制定技術(shù)巡檢計(jì)劃，列出巡檢重點(diǎn)、內(nèi)容、要求，形成巡檢檢查 表格；2、收集設(shè)備運(yùn)行故障和隱患。根據(jù)年度巡檢重點(diǎn)、內(nèi)容，調(diào)查設(shè)備近期運(yùn)行情況，統(tǒng)計(jì)出各類(lèi)型設(shè)備在運(yùn)行過(guò)程中曾出現(xiàn)的故障。對(duì)反饋的問(wèn)題進(jìn)行分析、評(píng)估，

22、做好相應(yīng)的技術(shù)準(zhǔn)備；對(duì)一些需要廠以供巡家解決的問(wèn)題列出清單，及時(shí)與廠家溝通，制定解決方案, 檢過(guò)程中實(shí)施、解決。3、確定巡檢線路、時(shí)間，安排專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員參加現(xiàn)場(chǎng)巡檢，要求：(1) 到每個(gè)單位時(shí)，由各單位的科技聯(lián)系人進(jìn)行配合；(2) 到每個(gè)單位后，應(yīng)先向其部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)巡檢工作安排，與其科 技聯(lián)系人交流、溝通，掌握當(dāng)前各設(shè)備運(yùn)行情況，了解系統(tǒng)存在的問(wèn) 題；(3) 檢查各相關(guān)設(shè)備運(yùn)行維護(hù)情況，解決設(shè)備運(yùn)行問(wèn)題，如實(shí)填寫(xiě)巡 檢表，列出發(fā)現(xiàn)并已解決的問(wèn)題以及未解決的問(wèn)題。 對(duì)已解決的問(wèn)題 詳細(xì)說(shuō)明解決辦法，對(duì)未解決的問(wèn)題提交后續(xù)跟蹤、 處理的限時(shí)解決 方案或建議；(4) 向當(dāng)?shù)鼐S護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)人通報(bào)巡檢情

23、況， 在取得其的同意下，簽署 意見(jiàn)并蓋章確認(rèn)。4、巡檢返回后十個(gè)工作日內(nèi)，在各單位巡檢表基礎(chǔ)上整理一份巡檢總結(jié)報(bào)告，提交信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)。5、組織相關(guān)技術(shù)人員對(duì)專(zhuān)業(yè)巡檢情況進(jìn)行分析， 列出巡檢過(guò)程中處 理、解決的故障詳細(xì)表以及未解決的故障詳細(xì)表，進(jìn)一步督促?gòu)S 家 限時(shí)解決遺留的故障和問(wèn)題。第六節(jié)技術(shù)檔案和資料管理第四十五條.信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)技術(shù)檔案和資料的管理，應(yīng)建立健全必要的技術(shù)資料和原始記錄，包括但不限于：1、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖及相關(guān)技術(shù)資料；2、機(jī)房平面圖、設(shè)備布置圖、電源電纜、信號(hào)線、地線圖；3、網(wǎng)絡(luò)連接圖和相關(guān)配置資料；4、各類(lèi)軟硬件設(shè)備配置清單；5、設(shè)備或系統(tǒng)使用手冊(cè)、維護(hù)手冊(cè)

24、等資料；6、工程資料，包括安裝、工程設(shè)計(jì)、測(cè)試及開(kāi)通、試運(yùn)行、竣工等全套技術(shù)資料；7、上述資料的變更記錄。第四十六條.軟件資料管理應(yīng)包含以下內(nèi)容：1、所有軟件的介質(zhì)、許可證、版本資料及補(bǔ)丁資料；2、所有軟件的安裝手冊(cè)、操作使用手冊(cè)、應(yīng)用開(kāi)發(fā)手冊(cè)等技術(shù)資 料;3、上述資料的變更記錄。第四十七條.配置數(shù)據(jù)管理要求：1、配置數(shù)據(jù)管理應(yīng)包含各種靜態(tài)數(shù)據(jù)資料（如系統(tǒng)的各種參數(shù)設(shè)置 等）及變更記錄；2、維護(hù)人員必須維護(hù)最新的當(dāng)前系統(tǒng)配置數(shù)據(jù)。第四十八條.信息系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)運(yùn)行記錄的管理：1、維護(hù)作業(yè)計(jì)劃和適用的各種規(guī)章制度；2、系統(tǒng)運(yùn)行記錄和巡檢記錄；3、故障及處理、設(shè)備檢修、返修記錄；4、系統(tǒng)備份磁帶

25、、磁盤(pán)、光盤(pán)的更換及相關(guān)信息匯總記錄；5、軟、硬件設(shè)備變更和系統(tǒng)參數(shù)變更。第七節(jié)備份及日志管理第四十九條.對(duì)各項(xiàng)操作均應(yīng)進(jìn)行日志記錄，內(nèi)容應(yīng)包括操作 人、操作時(shí)間和操作內(nèi)容等詳細(xì)信息。各級(jí)維護(hù)部門(mén)維護(hù)人員應(yīng)每日對(duì)操作日志、 安全日志進(jìn)行審查，對(duì)異常事件及時(shí)跟進(jìn)解決，并 每周形成日志審查匯總意見(jiàn) 報(bào)上級(jí)維護(hù)主管部門(mén)審核。安全日志應(yīng) 包括但不局限于以下內(nèi)容：1、對(duì)于應(yīng)用系統(tǒng)，包括系統(tǒng)管理員的所有系統(tǒng)操作記錄、所有的登錄訪問(wèn)記錄、對(duì)敏感數(shù)據(jù)或關(guān)鍵數(shù)據(jù)有重大影響的系統(tǒng)操作記錄以及其他重要系統(tǒng)操作記錄的日志；2、對(duì)于操作系統(tǒng)，包括系統(tǒng)管理員的所有操作記錄、所有的登錄日志；3、對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，包括數(shù)據(jù)庫(kù)登

26、錄、庫(kù)表結(jié)構(gòu)的變更記錄。第五十條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)針對(duì)所維護(hù)系統(tǒng)，依據(jù)數(shù)據(jù)變動(dòng)的頻 繁程度以及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)重要性制定備份計(jì)劃，經(jīng)過(guò)上級(jí)維護(hù)主管部門(mén) 批準(zhǔn)后組織實(shí)施。第五一條.備份數(shù)據(jù)應(yīng)包括系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、操作第五十二條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)按照備份計(jì)劃，對(duì)所維護(hù)系統(tǒng)進(jìn)行 定期備份，原則上對(duì)于在線系統(tǒng)應(yīng)實(shí)施每天一次的增量備份、每月一 次的數(shù)據(jù)庫(kù) 級(jí)備份以及每季度一次的系統(tǒng)級(jí)備份。對(duì)于需實(shí)施變更 的系統(tǒng)，在變更實(shí)施前 后均應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，必要時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)級(jí)備 份。第五十三條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)備份日志進(jìn)行檢查， 發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題及時(shí)整改補(bǔ)救。第五十四條.備份介質(zhì)應(yīng)由專(zhuān)人管理，與生產(chǎn)系統(tǒng)異地存放，并 保證一

27、定的環(huán)境條件。除介質(zhì)保管人員外，其他人員未經(jīng)授權(quán)，不得 進(jìn)入介質(zhì)存 放地點(diǎn)。介質(zhì)保管應(yīng)建立檔案，對(duì)于介質(zhì)出入庫(kù)進(jìn)行詳 細(xì)記錄。對(duì)于承載備份 數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)，應(yīng)確保在其安全使用期限 內(nèi)使用。對(duì)于需長(zhǎng)期保存數(shù)據(jù)，應(yīng) 考慮通過(guò)光盤(pán)等方式進(jìn)行保存。 對(duì)于有安全使用期限限制的存儲(chǔ)介質(zhì)，應(yīng)在安全使用期限內(nèi)更換，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全。第五十五條.各級(jí)維護(hù)部門(mén)應(yīng)按照本級(jí)維護(hù)工作相關(guān)要求，根據(jù) 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)，確定備份數(shù)據(jù)保存期限，應(yīng)根據(jù)備份介質(zhì)使用壽 命至少每年進(jìn)行一次恢復(fù)性測(cè)試，并記錄測(cè)試結(jié)果。第八節(jié)機(jī)房管理第五十六條.原則上，數(shù)據(jù)中心機(jī)房環(huán)境應(yīng)達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) GB50174-2008描述的A類(lèi)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)房環(huán)境

28、應(yīng)達(dá)到B類(lèi)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)， /網(wǎng)點(diǎn)機(jī)房環(huán)境應(yīng)達(dá) 到C類(lèi)機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)。具體要求如下：1. 安裝服務(wù)器等重要設(shè)備的主機(jī)房必須安裝煙霧、火警、浸水和溫 濕度等環(huán)境監(jiān)控設(shè)備，必須與日常辦公區(qū)隔離并安裝乙級(jí)（含）以上 防盜門(mén)或電子門(mén)禁系統(tǒng)；2. 機(jī)房應(yīng)備有工作服、工作鞋或鞋套，保持室內(nèi)清潔，無(wú)積塵，門(mén)窗 密圭寸；3. 室內(nèi)的溫、濕度應(yīng)符合相應(yīng)等級(jí)機(jī)房的環(huán)境條件要求；4. 具備有效的防火、防水、防雷、防靜電、防有害生物、應(yīng)急照明等措施和設(shè)備；5. 7 X 24小時(shí)不間斷運(yùn)行的重要設(shè)備必須有 UPS供電，且必須占用 單 獨(dú)的電源插座，不得多臺(tái)設(shè)備共用電源插板；主備用機(jī)器的電源、 同一臺(tái)設(shè)備的主用和冗余電源必須分離；6

29、. 電纜、電線、信號(hào)線布放情況應(yīng)順直不凌亂，避免交叉混放，電 源 配線架應(yīng)線路清晰、設(shè)置安全，具有安全保護(hù)措施。網(wǎng)絡(luò)配線架應(yīng)整 潔有序，對(duì)應(yīng)清晰，設(shè)備連接線纜應(yīng)順直不凌亂。7. 原則上，省級(jí)機(jī)房面積不得小于 400平方米，地市級(jí)面積不得小 于100平方米，單位地面承重不得小于1200公斤/平方米，機(jī)房面積 不 得小于15平方米，單位地面承重不得小于1000公斤/平方米。8. 機(jī)房電源輸入應(yīng)有大功率應(yīng)急發(fā)電設(shè)備以保證緊急情況下的電力 供應(yīng)。9. 機(jī)房均應(yīng)安裝獨(dú)立空調(diào)來(lái)保證機(jī)房溫度、濕度符合相應(yīng)等級(jí)機(jī)房 的環(huán)境條件要求。原則上，面積在100平方米以上的機(jī)房需安裝精密 空 調(diào)；面積在100平方米以?xún)?nèi)

30、的機(jī)房可采用普通空調(diào)。10. 機(jī)房?jī)?nèi)均應(yīng)有經(jīng)消防認(rèn)證的消防設(shè)施， 機(jī)房的消防不得采用水噴 淋裝置。面積在100平方米以上的機(jī)房采用集中控制的氣體滅火系 統(tǒng)；面積在100平方米以?xún)?nèi)的機(jī)房應(yīng)配備氣體滅火裝置。11. 面積大于100平方米的機(jī)房原則上必須設(shè)計(jì)兩個(gè)安全出口， 且應(yīng) 分散布置。第五十七條.設(shè)備機(jī)房應(yīng)設(shè)置門(mén)禁、監(jiān)控設(shè)施，防止未授權(quán)人員 進(jìn)入機(jī)房。安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)機(jī)房的安全管理，主管部門(mén)定期審核進(jìn)出機(jī) 房的權(quán)限， 授權(quán)人員的增加、減少和變更須每次保留審批記錄，無(wú) 關(guān)人員未經(jīng)管理維護(hù)人員的批準(zhǔn)嚴(yán)禁進(jìn)入機(jī)房。建立機(jī)房出入登記 制度，非機(jī)房管理人員進(jìn)出機(jī)房由 管理人員陪同，做好訪問(wèn)時(shí)間、 目的、人數(shù)等

31、詳細(xì)記錄；第五十八條.機(jī)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁吸煙、飲食、睡覺(jué)、閑談等，嚴(yán)禁攜帶 易 燃易爆、腐蝕性等污染物和強(qiáng)磁物品及其它與機(jī)房工作無(wú)關(guān)的物 品進(jìn)入機(jī)房；第五十九條.管理人員統(tǒng)一管理計(jì)算機(jī)及其相關(guān)設(shè)備，完整保存 計(jì) 算機(jī)及其相關(guān)設(shè)備的驅(qū)動(dòng)程序、保修卡及重要隨機(jī)文件。第六十條.當(dāng)機(jī)房的交流供電系統(tǒng)停止工作時(shí)，管理人員應(yīng)立即 向相關(guān)主管部門(mén)報(bào)告并采取可靠措施盡快恢復(fù)；無(wú)法及時(shí)恢復(fù)的情 況下，維護(hù)人員在 計(jì)算UPS蓄電池的工作電壓降至最低前，應(yīng)通過(guò) 正常操作及時(shí)關(guān)機(jī)。第六十一條.雷雨季節(jié)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)機(jī)房?jī)?nèi)部安全設(shè)備、 地線、信號(hào) 線及防護(hù)電路的檢修。第六十二條.非電氣人員不準(zhǔn)安裝電氣設(shè)備和線路。 測(cè)試電氣設(shè) 備的電

32、源是否正常應(yīng)使用相應(yīng)的測(cè)量工具， 維護(hù)人員插拔設(shè)備模塊時(shí) 應(yīng)戴防靜電 手鐲，禁止用手觸及電氣設(shè)備的帶電部分和使用短路的 方法進(jìn)行試驗(yàn)。第九節(jié)安全保密管理第六十三條.信息安全應(yīng)滿(mǎn)足國(guó)家、行業(yè)、金融業(yè)各級(jí)監(jiān)管部門(mén) 和 關(guān)于信息安全保密的各項(xiàng)規(guī)定及要求。第六十四條.各應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)本系統(tǒng)信息安全管理， 根 據(jù)系統(tǒng)特點(diǎn)，制定各應(yīng)用系統(tǒng)的信息安全管理細(xì)則，在上級(jí)管理部 門(mén)的指導(dǎo)下， 具體開(kāi)展應(yīng)用系統(tǒng)的信息安全管理工作。第六十五條.若發(fā)生系統(tǒng)信息泄密事件，各應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)應(yīng) 及時(shí)向董事會(huì)信息安全委員會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，并按照關(guān)于信息安全相關(guān) 管理制度要求開(kāi)展補(bǔ)救工作。第六十六條.安全保密制度1. 聯(lián)網(wǎng)設(shè)備必須采取必要的安全措施，以保障網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備安全及所 承載業(yè)務(wù)的信息安全。在計(jì)算機(jī)上應(yīng)安裝防病毒軟件，每天更新病 毒庫(kù)；2. 未經(jīng)變更流程，嚴(yán)禁將業(yè)務(wù)系統(tǒng)與公眾互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行連接；嚴(yán)禁未 通 過(guò)鑒權(quán)認(rèn)證的撥號(hào)等形式接入信息系統(tǒng)；3. 在辦公網(wǎng)絡(luò)、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與互聯(lián)網(wǎng)或其他外部網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)連接處必 須安裝防火墻，并指定防火墻管理員，只有指定的系統(tǒng)（網(wǎng)絡(luò)）管 理員才能擁有防火墻管理帳號(hào)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得進(jìn)行防火墻策略的 更改；4. 嚴(yán)禁在生產(chǎn)系統(tǒng)中安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件；不得在生產(chǎn)系統(tǒng)上運(yùn)行 與 工作無(wú)關(guān)的程序；未經(jīng)批準(zhǔn)，不得利用生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)實(shí)習(xí)；5. 未經(jīng)批準(zhǔn)