銀行三年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃

1、銀行三年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案確定的目標(biāo)和愿景，從今年開始至后年,用三年時(shí)間、分三個(gè)階段，在全行廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)。為扎實(shí)有效推進(jìn)此項(xiàng)工作，特制定本規(guī)劃。一、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的重要性及緊迫性合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營(yíng)之本，是企業(yè)文化的重要組成部分，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和根本保證。近年來,總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，積極倡導(dǎo)誠(chéng)信與正直的價(jià)值觀念和行為準(zhǔn)則，發(fā)布實(shí)施中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策（以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)政策”）、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則（以下簡(jiǎn)稱“員工行為守則”），確立合規(guī)文化基

2、調(diào)，推行合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)等合規(guī)理念，合規(guī)文化建設(shè)取得了一定進(jìn)展。然而，從內(nèi)外部的檢查情況看，同質(zhì)同類違規(guī)問題仍然屢查屢犯，全行合規(guī)管理意識(shí)相對(duì)薄弱、制度執(zhí)行力不強(qiáng)、合規(guī)文化基礎(chǔ)不實(shí)的狀況尚未從根本上得到有效改善。突出表現(xiàn)在四個(gè)方面: 一是合規(guī)文化建設(shè)手段單一，缺乏持續(xù)有效的推進(jìn)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念還沒有深入人心。二是制度執(zhí)行簡(jiǎn)單化、表面化，抵觸性、選擇性、被動(dòng)式或應(yīng)付式執(zhí)行的問題還不同程度地存在。三是內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)尚處于初級(jí)階段，內(nèi)控合規(guī)部門對(duì)全行內(nèi)部控制、合規(guī)管理的綜合牽頭作用還未能得到充分發(fā)揮。四是激勵(lì)與約束機(jī)制不盡完善。在人才成長(zhǎng)、考核分配及激勵(lì)機(jī)制方面的導(dǎo)向作用發(fā)揮得

3、還不夠到位，在檢查監(jiān)督、責(zé)任追究的約束機(jī)制方面，整體合力尚未形成。因此，全面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，努力培育合規(guī)文化理念，是農(nóng)業(yè)銀行從根本上提高制度執(zhí)行力，建立健全案件防控長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、長(zhǎng)治久安和科學(xué)發(fā)展的迫切要求；是完善農(nóng)業(yè)銀行公司治理、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)；是我行順利實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市、持續(xù)滿足監(jiān)管要求、提升社會(huì)公信力的基本條件。二、合規(guī)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想、目標(biāo)和原則（一）指導(dǎo)思想合規(guī)文化建設(shè)的指導(dǎo)思想是：以科學(xué)發(fā)展觀和農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以貫徹企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案為統(tǒng)領(lǐng)，以落實(shí)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)部控制基本規(guī)定”）、

4、合規(guī)政策和員工行為守則為主線，統(tǒng)籌規(guī)劃、整體聯(lián)動(dòng)、多策并舉，持續(xù)推進(jìn)包括合規(guī)理念、制度文化、執(zhí)行力提升等內(nèi)容的合規(guī)文化建設(shè)，努力形成全行員工高度認(rèn)同、自覺遵循的，具有農(nóng)業(yè)銀行特色、較為成熟的合規(guī)文化，為全行深化改革、穩(wěn)健發(fā)展提供保障。（二）建設(shè)目標(biāo) 通過全面有效地持續(xù)推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，培育農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)理念，使全行規(guī)章制度體系、內(nèi)控合規(guī)體系和案件防控機(jī)制基本完備，合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制基本形成，員工主動(dòng)合規(guī)意識(shí)和執(zhí)行力顯著增強(qiáng)，真正使合規(guī)文化滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動(dòng)中，貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的全過程，成為領(lǐng)導(dǎo)干部的追求、員工的向往；合規(guī)管理和內(nèi)控能力達(dá)到國(guó)內(nèi)同業(yè)先進(jìn)水平，全行重大違規(guī)違紀(jì)

5、及案件數(shù)量得到有效控制，億元資產(chǎn)發(fā)案率明顯下降；一級(jí)分行、二級(jí)分行和縣級(jí)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)一類行占比明顯提高；資產(chǎn)質(zhì)量不斷提升，各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于監(jiān)管部門要求；涉訴糾紛勝訴率大幅度提高；外部監(jiān)管處理處罰逐年減少。今年，著力打基礎(chǔ)。在總結(jié)近年來合規(guī)文化建設(shè)工作的基礎(chǔ)上，全面啟動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)工作。以“抓合規(guī)、控風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)基礎(chǔ)、促發(fā)展”為主線，結(jié)合銀監(jiān)會(huì)組織開展的“今年銀行業(yè)內(nèi)控與案防制度執(zhí)行年活動(dòng) ” 不斷強(qiáng)化合規(guī)理念，為打造具有農(nóng)業(yè)銀行特色的合規(guī)文化奠定基礎(chǔ)。明年，深入推廣根植。在全面總結(jié)今年合規(guī)文化建設(shè)工作的基礎(chǔ)上，制定新一年合規(guī)文化建設(shè)工作意見，將合規(guī)文化建設(shè)不斷引向深入。通過深入查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)整

6、改措施，加大整改力度，積極推進(jìn)規(guī)章制度建設(shè)工作朝著規(guī)范化、系統(tǒng)化、程序化的方向健康發(fā)展，使全行上下充分認(rèn)知合規(guī)文化、接受合規(guī)理念、形成合規(guī)習(xí)慣。后年，不斷鞏固提升。在總結(jié)前兩年合規(guī)文化建設(shè)的基礎(chǔ)上，全面落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)措施，提高合規(guī)文化建設(shè)水平，基本形成合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，使合規(guī)文化理念和內(nèi)控合規(guī)制度“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”，在全行形成良好的合規(guī)文化環(huán)境。（三）建設(shè)原則一是堅(jiān)持“合規(guī)從高層做起”的原則。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)不但要成為合規(guī)文化建設(shè)的科學(xué)決策者、積極倡導(dǎo)者、強(qiáng)力推動(dòng)者，而且要成為合規(guī)文化及規(guī)章制度的模范執(zhí)行者，堅(jiān)持親歷親為、率先踐行合規(guī)文化。各級(jí)行管理部門要帶頭依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，積極推

7、動(dòng)和促進(jìn)全行合規(guī)文化建設(shè)。二是堅(jiān)持與企業(yè)文化建設(shè)同步的原則。合規(guī)文化建設(shè)要深度融入、緊密嵌入企業(yè)文化建設(shè)之中，遵循企業(yè)文化建設(shè)的總體要求、原則及目標(biāo)，與企業(yè)文化建設(shè)同步推進(jìn)、相互促進(jìn)、相得益彰。三是堅(jiān)持多策并舉、整體推動(dòng)的原則。采取教育、引導(dǎo)、檢查、督導(dǎo)等方式，解決思想認(rèn)識(shí)與解決體制不全、機(jī)制不活等深層次問題并重，獎(jiǎng)懲并舉，標(biāo)本兼治、綜合治理，各級(jí)行整體推動(dòng)，各部門齊抓共管，全體員工共同參與。四是堅(jiān)持注重實(shí)效、持續(xù)漸進(jìn)的原則。各級(jí)行、各部門要緊密聯(lián)系自身經(jīng)營(yíng)管理、職能定位和履職的實(shí)際，緊扣業(yè)務(wù)發(fā)展和員工思想，深入分析各類違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象及案件發(fā)生的根源，注重解決實(shí)際問題，要有的放矢，增強(qiáng)合規(guī)文化建

8、設(shè)的針對(duì)性、操作性和實(shí)效性，要統(tǒng)籌規(guī)劃、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，循序漸進(jìn)、注重長(zhǎng)效。三、合規(guī)文化建設(shè)的步驟及主要內(nèi)容從今年開始，全行合規(guī)文化建設(shè)分三個(gè)階段，分步實(shí)施。第一階段：合規(guī)文化基礎(chǔ)建設(shè)年（今年）。（一）積極籌劃、組織發(fā)動(dòng)、全面部署。積極組織，廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)調(diào)研，確定全行合規(guī)文化建設(shè)工作的總體要求、原則、目標(biāo)及保障措施；整合理順內(nèi)控合規(guī)管理體制，調(diào)整充實(shí)內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)和員工隊(duì)伍；全面部署合規(guī)文化建設(shè)工作，召開合規(guī)文化建設(shè)工作動(dòng)員大會(huì)，層層進(jìn)行組織發(fā)動(dòng)。同時(shí)，按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于今年銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)指導(dǎo)方案的要求，將合規(guī)文化建設(shè)與“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng) ”有機(jī)結(jié)合起來，對(duì)

9、具體工作任務(wù)和活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)行分解并著力抓好落實(shí)。 （二）強(qiáng)化學(xué)習(xí)、加強(qiáng)宣傳、組織宣講。一是開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引（以下簡(jiǎn)稱“職業(yè)操守指引”）、員工行為守則、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處罰辦法（以下簡(jiǎn)稱“違反規(guī)章制度處罰辦法”）等規(guī)章制度的學(xué)習(xí)教育，用規(guī)章制度、合規(guī)理念規(guī)范員工的從業(yè)行為。二是充分利用中國(guó)城鄉(xiāng)金融報(bào)等媒體，組織開展形式多樣的宣傳活動(dòng)，創(chuàng)新宣傳工作的方式方法，大力宣揚(yáng)合規(guī)文化理念，及時(shí)反饋相關(guān)信息、總結(jié)交流工作中的亮點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，積極營(yíng)造合規(guī)文化建設(shè)良好的環(huán)境和聲勢(shì)。三是深入開展合規(guī)文化建設(shè)宣講活動(dòng)。通過“一把手講合規(guī)”，部門領(lǐng)導(dǎo)“倡合規(guī)”、廣大員工“議合規(guī)”等形式，對(duì)

10、身邊的“典型人、典型事”和具體案例進(jìn)行剖析，擺事實(shí)、講道理、講制度、講成效、講危害，引導(dǎo)員工養(yǎng)成“時(shí)時(shí)合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”的良好習(xí)慣，實(shí)現(xiàn)由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，由“形式合規(guī)”向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”的飛躍。（三）查找缺漏、理順關(guān)系、抓好整改。一是認(rèn)真查找現(xiàn)行規(guī)章制度的缺漏，尤其要著力查找當(dāng)前規(guī)章制度之間銜接不順，職能不清和過度控制等方面存在的問題。二是進(jìn)一步厘清內(nèi)控合規(guī)部門職責(zé)邊界，完善內(nèi)控合規(guī)管理體系，建立健全部門工作運(yùn)行機(jī)制，著力打造一支優(yōu)秀、專業(yè)的內(nèi)控合規(guī)員工隊(duì)伍。三是認(rèn)真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，探索解決問題的有效辦法，做到邊查邊糾，力求整改到位。（四）組織考

11、核、總結(jié)評(píng)價(jià)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)。統(tǒng)一組織問卷測(cè)試，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成效；結(jié)合自身崗位履職和年度總結(jié)評(píng)價(jià)情況，開展述職述廉述合規(guī)；在全面總結(jié)開展合規(guī)文化建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，表彰一批合規(guī)文化建設(shè)先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)工作健康有序地縱深發(fā)展。第二階段:合規(guī)文化推廣根植年(明年)（一）建立合規(guī)文化宣講常態(tài)機(jī)制。一是將合規(guī)文化理念、規(guī)章制度和員工行為守則、職業(yè)操守指引、違反規(guī)章制度處罰辦法等，作為員工入行培訓(xùn)、上崗培訓(xùn)、任職培訓(xùn)和日常培訓(xùn)的必修課，通過問卷考試、案例分析、座談?dòng)懻?、撰寫心得體會(huì)等方式，將合規(guī)文化理念及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)灌輸，變?yōu)閱T工看得見、摸得著、用得上的宣講和實(shí)踐過程。二是創(chuàng)建員工合規(guī)文化

12、交流平臺(tái)，建立相關(guān)信息處理、反饋機(jī)制，傳導(dǎo)合規(guī)理念，解答員工疑惑，引導(dǎo)員工主動(dòng)合規(guī)。三是按照相關(guān)規(guī)定的要求，各級(jí)行要實(shí)行合規(guī)例會(huì)制，定期通報(bào)分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。四是將合規(guī)檢查座談會(huì)、問題通報(bào)會(huì)作為檢查活動(dòng)的必經(jīng)程序，及時(shí)通報(bào)問題，揭示隱患，宣講合規(guī)。五是全面推行干部員工年度“述職述廉述合規(guī)”制度及合規(guī)承諾制度。六是按年度表彰獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)先進(jìn)單位、合規(guī)標(biāo)兵。（二）不斷完善內(nèi)控合規(guī)管理體系。一是跟蹤評(píng)價(jià)內(nèi)控合規(guī)組織架構(gòu)體系，調(diào)整優(yōu)化內(nèi)控合規(guī)部門職責(zé)和內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制，提升合規(guī)管理的專業(yè)化水平。二是進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)制度體系。持續(xù)規(guī)范制度管理工作，對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理

13、基本規(guī)范執(zhí)行情況和各項(xiàng)規(guī)章制度的有效性開展后續(xù)評(píng)價(jià)；動(dòng)態(tài)改進(jìn)并不斷完善規(guī)章制度，基本形成分層、分類、分塊管理的規(guī)章制度框架體系；完成合規(guī)手冊(cè)的編寫，做好手冊(cè)的培訓(xùn)和執(zhí)行，動(dòng)態(tài)充實(shí)調(diào)整完善手冊(cè)。三是研究引入先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)工作質(zhì)量管理理論、技術(shù)和方法，構(gòu)建具有農(nóng)行特色的內(nèi)控合規(guī)質(zhì)量體系。四是進(jìn)一步健全內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督體系，初步建立運(yùn)行內(nèi)控合規(guī)綜合信息系統(tǒng)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，持續(xù)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、檢查，確保主管部門的盡責(zé)監(jiān)督職能得到充分發(fā)揮。五是全面建立誠(chéng)信舉報(bào)核查制度、合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)績(jī)效考核制度，建立健全干部員工合規(guī)檔案，改進(jìn)員工違規(guī)積分管理。（三）開展自查自糾、做好階段總結(jié)。各級(jí)行、各部門、各營(yíng)

14、業(yè)機(jī)構(gòu)，要對(duì)照總行合規(guī)文化建設(shè)工作的總體部署，聯(lián)系實(shí)際，制定切實(shí)可行的自查自糾方案。對(duì)合規(guī)文化建設(shè)開展以來的情況和效果進(jìn)行自查評(píng)價(jià)，認(rèn)真查找工作中存在的問題和不足，針對(duì)突出問題，不斷調(diào)整工作重點(diǎn)，及時(shí)落實(shí)并強(qiáng)化整改措施，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)工作縱深發(fā)展。上級(jí)行要對(duì)下級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)工作進(jìn)行階段性抽查評(píng)價(jià)。對(duì)抽查評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的工作措施落實(shí)不到位，效果不明顯的單位要進(jìn)行補(bǔ)課。第三階段:合規(guī)文化鞏固提升年(后年)（一）推進(jìn)形成合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。進(jìn)一步改進(jìn)完善學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)和宣傳機(jī)制，深度根植合規(guī)文化理念；持續(xù)推進(jìn)制度動(dòng)態(tài)調(diào)整和機(jī)制不斷優(yōu)化完善，將關(guān)鍵崗位制度要求嵌入固化到業(yè)務(wù)操作和管理系統(tǒng)中，實(shí)行有

15、效的機(jī)器制約；整合完善檢查監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制，著力提升制度的約束力和執(zhí)行力；不斷建立健全和改進(jìn)完善科學(xué)有效的業(yè)務(wù)考核評(píng)價(jià)體系和薪酬分配機(jī)制，充分發(fā)揮合規(guī)文化的正向激勵(lì)作用；全面提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，基本形成完善高效的內(nèi)控合規(guī)體系和運(yùn)作機(jī)制；進(jìn)一步厘清和落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)工作責(zé)任，切實(shí)將合規(guī)文化建設(shè)融入經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)工作、各個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)，并將其納入黨建工作、懲治和預(yù)防腐敗體制建設(shè)、干部管理和各項(xiàng)活動(dòng)之中。（二）組織檢查驗(yàn)收，深入推進(jìn)工作。在后年下半年，各級(jí)行要對(duì)合規(guī)文化建設(shè)情況進(jìn)行全面總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，對(duì)各級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)工作組織檢查驗(yàn)收，對(duì)工作開展情況、采取的措施、取得的成效、存在的問題進(jìn)行總體評(píng)

16、價(jià)，同時(shí)要深入研究建立合規(guī)文化建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)深度開展的目標(biāo)和措施。在認(rèn)真總結(jié)前三年合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和成效的基礎(chǔ)上，制定合規(guī)文化建設(shè)綱要，確保合規(guī)文化建設(shè)沿著制度化、規(guī)范化、程序化的軌道健康發(fā)展。（三）加大對(duì)問題的整改力度，提升檢查成果的利用水平。各級(jí)行、各部門要舉一反三，從制度、機(jī)制、流程及人防、機(jī)控等方面，深入查找存在的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)改進(jìn)完善措施，并作為對(duì)被檢查行、單位和部門的主要考核內(nèi)容。（四）總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，表彰先進(jìn)典型。在檢查驗(yàn)收和總結(jié)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，召開全行合規(guī)文化建設(shè)總結(jié)表彰大會(huì)，總結(jié)交流合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，完善推廣合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，表彰合規(guī)文化建設(shè)工作

17、先進(jìn)單位和個(gè)人，樹立一批合規(guī)文化先進(jìn)典型，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)工作常抓不懈，常抓常新。四、保障措施及工作要求（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工。各級(jí)行要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)文化建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)。總行成立以黨委副書記、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)張?jiān)仆救谓M長(zhǎng)，黨委副書記、監(jiān)事長(zhǎng)車迎新同志任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)工作規(guī)劃和方案的制定、組織推動(dòng)和協(xié)調(diào)指導(dǎo)全行合規(guī)文化建設(shè)等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部，具體承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常事務(wù)工作。省、市行也要成立相應(yīng)的合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)。各級(jí)行“一把手”是本級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)的第一責(zé)任人，對(duì)活動(dòng)的組織、實(shí)施、推動(dòng)、成

18、效等方面全面負(fù)責(zé)；分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其分管工作合規(guī)文化建設(shè)工作負(fù)責(zé)；各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門及下級(jí)對(duì)口部門合規(guī)文化建設(shè)工作負(fù)責(zé)；各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的相關(guān)工作負(fù)責(zé)。（二）高層表率推動(dòng)，促進(jìn)共同合規(guī)。大力推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，著力提高全體員工的合規(guī)意識(shí)?？傂袡C(jī)關(guān)要率先落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)措施，各部門要持續(xù)推動(dòng)本條線合規(guī)管理，將合規(guī)理念、合規(guī)操作作為盡職履責(zé)的基本要求，全面納入工作安排、制度流程、指導(dǎo)培訓(xùn)、指標(biāo)設(shè)計(jì)、盡職監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)等各個(gè)方面。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)部門要率先垂范，努力爭(zhēng)做合規(guī)文化建設(shè)的模范執(zhí)行者、直接傳導(dǎo)者和強(qiáng)有力的推進(jìn)者，通過日常管理工作，將合規(guī)文化理念灌輸?shù)较录?jí)部門和基層一線

19、，嵌入到經(jīng)營(yíng)管理全過程，帶動(dòng)全行合規(guī)操作。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要將規(guī)范員工行為操守、業(yè)務(wù)操作、執(zhí)行規(guī)章制度，作為上崗操作的基本要求，做到人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)。各級(jí)行職能部門年初要將合規(guī)要求融合在本條線工作意見中，并予以督促落實(shí)；年末要對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行總結(jié)、分析并按要求報(bào)告，年度考評(píng)時(shí)要將合規(guī)管理情況作為評(píng)價(jià)部門履職的重要依據(jù)。（三）完善檢查監(jiān)督，強(qiáng)化合規(guī)管理。一是要加強(qiáng)員工行為管理，進(jìn)一步完善員工行為排查制度，提高排查效果。二是各業(yè)務(wù)部門要按照即將制定出臺(tái)的盡職監(jiān)督管理辦法制定本條線盡職監(jiān)督實(shí)施細(xì)則，落實(shí)工作責(zé)任和具體措施，提升盡職監(jiān)督水平，內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)考核評(píng)價(jià)各部門盡職履責(zé)情況。三是統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源。內(nèi)控合規(guī)部要加大統(tǒng)籌整合各部門檢查監(jiān)督需求，統(tǒng)一下發(fā)年度檢查計(jì)劃，形成監(jiān)督檢查合力，提升監(jiān)督檢查效能。四是改進(jìn)檢查方法。將專項(xiàng)檢查與日常檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查、業(yè)務(wù)檢查與行為排查有機(jī)結(jié)合，探索建立常態(tài)化、滾動(dòng)式合規(guī)檢查機(jī)制，增強(qiáng)檢查監(jiān)督工作的廣度、深度和力度。五是加大責(zé)任追究力度。對(duì)違規(guī)和案件當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格落實(shí)重大案件“雙線問責(zé)”、“上追兩級(jí)”、