監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

1、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第1條 為進(jìn)一步規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司治理準(zhǔn)則、證券交易所股票上市規(guī)則、股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。第2條 監(jiān)事會(huì)下設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，負(fù)責(zé)處理監(jiān)事會(huì)的日常事務(wù)。監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，監(jiān)事會(huì)主席可以指定公司其他有關(guān)人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)的日常事務(wù)。第3條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。定期會(huì)議每6個(gè)月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議。

2、1. 任何監(jiān)事提議召開時(shí)。2. 公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律法規(guī)、公司章程、股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)。3. 董事、高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者惡劣影響時(shí)。4. 公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)。5. 公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被政府有關(guān)部門處罰或被證券交易所公開譴責(zé)時(shí)。6. 證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)。7. 公司章程規(guī)定的其他情形。第4條 發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用一天的時(shí)間向公司員工征求意見。在征集提案和征求意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)

3、行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策方面。第5條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)。1. 提議監(jiān)事的姓名。2. 提議理由或者提議所基于的客觀事由。3. 提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式。4. 明確且具體的提案。5. 提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后2日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。監(jiān)事會(huì)主席怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)告。第6條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以

4、上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持會(huì)議。第7條 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)提前2日將書面通知通過直接送達(dá)、傳真、發(fā)郵件等方式提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并作相應(yīng)記錄。第8條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容。1. 會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、期限。2. 擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）。3. 會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議。4. 監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料。5. 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議或者委托其他監(jiān)事代為出席會(huì)議的要求。6. 會(huì)務(wù)聯(lián)系人和聯(lián)系方式。7. 發(fā)出通知的日期。第9條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場召開為原則。必要時(shí)，在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人

5、同意，也可以通過傳真、視頻、可視電話等方式召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。以非現(xiàn)場方式召開的會(huì)議，以視頻顯示在場的監(jiān)事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見的監(jiān)事規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真等有效表決票，或者監(jiān)事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的監(jiān)事人數(shù)。第10條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可召開。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第11條 監(jiān)事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確的意見，書面委托

6、其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)。1. 委托人和受托人的姓名、身份證號(hào)碼。2. 委托人不能出席會(huì)議的原因。3. 委托人對每項(xiàng)提案的簡要意見。4. 委托人的授權(quán)范圍和對提案表決意向的指示。5. 委托人和受托人的簽字、日期等。受托監(jiān)事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面委托書，在會(huì)議簽到簿上說明受托出席的情況。第12條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請與會(huì)監(jiān)事對各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢或解釋有關(guān)情況。如有監(jiān)事影響其他監(jiān)事發(fā)言或者阻礙會(huì)議正常進(jìn)行，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。除征得全體與會(huì)監(jiān)事的一致同意外，監(jiān)事會(huì)會(huì)議

7、不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。第13條 監(jiān)事會(huì)決議既可采取記名投票表決方式，也可采取舉手表決方式，但若有任何一名監(jiān)事要求采取投票表決方式時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取投票表決方式。監(jiān)事的表決意向分為贊成、反對和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未作選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇；拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未作選擇的，視為棄權(quán)。第14條 采取記名投票表決方式的，在與會(huì)監(jiān)事表決完畢后，監(jiān)事會(huì)辦公室有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集監(jiān)事的表決票，在一名監(jiān)事的監(jiān)督下統(tǒng)計(jì)。現(xiàn)場召開會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)場宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；在其他情況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后

8、下一個(gè)工作日之前，通知監(jiān)事表決結(jié)果。監(jiān)事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。第15條 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)由經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會(huì)決議的表決實(shí)行一人一票。第16條 監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容。1. 會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式。2. 會(huì)議通知的發(fā)出情況。3. 會(huì)議召集人和主持人。4. 會(huì)議出席情況。5. 關(guān)于會(huì)議程序和召開情況的說明。6. 會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對提案的表決意向。7. 每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果并說明具體的贊成、反對、棄權(quán)票數(shù)。8. 與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記錄的

9、其他事項(xiàng)。對于以非現(xiàn)場方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。第17條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要或者決議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。監(jiān)事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不作出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。第18條 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。在公司依法定程序?qū)⒈O(jiān)事會(huì)決議予以公開之前，與會(huì)監(jiān)事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)人員等對決議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。第19條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成決議的執(zhí)行情況。第20條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案包括會(huì)議通知、會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議