知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的私權(quán)性及利益平衡要求

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的私權(quán)性及利益平衡要求關(guān)鍵詞 : 知識(shí)產(chǎn)權(quán) /海關(guān)保護(hù) /私權(quán) /利益平衡內(nèi)容提要 : 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性及利益平衡理論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理 論基石。TRIPS協(xié)議作為國(guó)際協(xié)議，要求成員承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬 性，且在平衡各成員利益基礎(chǔ)上， 構(gòu)筑與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的 制度體系。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度具有不同于海關(guān)傳統(tǒng)職能特點(diǎn)。 其 執(zhí)法程序的諸多環(huán)節(jié)體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性， 以及相關(guān)利益法律調(diào) 整的平衡性要求的價(jià)值目標(biāo)。20 世紀(jì) 90 年代以來(lái)，各國(guó)海關(guān)為適應(yīng)形勢(shì)的發(fā)展變化，紛紛掀 起了改革與現(xiàn)代化的浪潮， 其中調(diào)整海關(guān)管理職能， 積極探索海關(guān)非 傳統(tǒng)職能， 則是這一浪潮的核心。

2、 中國(guó)海關(guān)作為國(guó)際海關(guān)大家庭的一 員，在全球經(jīng)濟(jì)一體化和中國(guó)對(duì)外開(kāi)放不斷深入的背景下， 不僅僅在 履行傳統(tǒng)職能方面的任務(wù)更加艱巨、 要求更高， 同時(shí)也開(kāi)始探索優(yōu)化 海關(guān)監(jiān)管和服務(wù)的措施， 創(chuàng)新了一些前所未有的、 非傳統(tǒng)海關(guān)職能和 履行職能的方式和方法。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海關(guān)保護(hù)， 即是諸項(xiàng)非傳統(tǒng)職能 之一。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論、 TRIPS 協(xié)議規(guī)定、海關(guān)執(zhí)法實(shí)踐的不 同維度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的私權(quán)性特點(diǎn)進(jìn)行探討和分析， 闡述知 識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法這一非傳統(tǒng)職能，不同于以往海關(guān)傳統(tǒng)職能的特點(diǎn)。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性及利益平衡理論知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)法律關(guān)系主體的權(quán)利，經(jīng)過(guò)了一個(gè)由封建時(shí)期 的特別授權(quán)，到以法

3、律形式承認(rèn)其具有財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性的私權(quán)性的發(fā)展過(guò) 程。在封建時(shí)期， 屬于這類(lèi)特別授權(quán)的，如印刷專(zhuān)有權(quán)和產(chǎn)品專(zhuān)營(yíng)權(quán) 等，都是以君主的敕令或政府令狀的形式， 授予印刷商以出版獨(dú)占許 可證或賦予經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行制造、 銷(xiāo)售某種產(chǎn)品的權(quán)利。 特許權(quán)的保護(hù)是 一種 欽定”的行政庇護(hù)，而不是法定的權(quán)利保護(hù)1 (P.7)。到十九世 紀(jì)，隨著工業(yè)化的發(fā)展， 過(guò)去更多的被特權(quán)支持的公法制度被改造成 私法之下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。 直至進(jìn)入資本主義社會(huì)后， 這類(lèi)特權(quán)終于 以國(guó)家法律的形式制度化了， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)演變?yōu)榱艘环N新型的私人財(cái)產(chǎn) 權(quán)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上反映的是產(chǎn)品創(chuàng)造者的人格和財(cái)產(chǎn)權(quán)利益的 特點(diǎn)，使其與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)利在權(quán)利屬性上

4、有著諸多本質(zhì)性的共性， 因 而不論是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度比較早的西方國(guó)家，還是改革開(kāi)放以來(lái)， 我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論界及其我國(guó)的相關(guān)民事立法， 都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民 事權(quán)利的私權(quán)屬性確認(rèn)無(wú)疑。知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的特征可以歸納為以下幾個(gè)方面：第一，知識(shí) 產(chǎn)權(quán)強(qiáng)調(diào)其權(quán)利歸屬于私人。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)同物質(zhì)財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣， 表現(xiàn)為私 人的權(quán)利， 作為民事法律關(guān)系的主體的私人， 與其他法律關(guān)系主體具 有平等的法律地位；第二， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的私有性。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)是特 定人享有的權(quán)利，而不是社會(huì)公眾共同享有的公共權(quán)利；第三，知識(shí) 產(chǎn)權(quán)權(quán)利的私益性， 即是與公益相對(duì)應(yīng)的個(gè)人的利益。 權(quán)利人可以根 據(jù)個(gè)人的意愿形成相互間的經(jīng)濟(jì)利益等法律

5、關(guān)系。 雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有 與物質(zhì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利不同的客體， 表現(xiàn)為非物質(zhì)的特征， 但知識(shí)產(chǎn)權(quán)在發(fā) 展過(guò)程中， 表現(xiàn)出來(lái)的上述與財(cái)產(chǎn)私權(quán)共同的本質(zhì)性特征， 使得知識(shí) 產(chǎn)權(quán)關(guān)系的法律調(diào)整， 能夠適用于民法的基本原則和基本規(guī)則， 使其 最終納入了民法的調(diào)整領(lǐng)域。 正是對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一非物質(zhì)形式存在 的私權(quán)的合理性定位， 解決了為何給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)保護(hù)的本源性 問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的又一核心理論基 礎(chǔ)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的確認(rèn)， 為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡理論奠定了 堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。法作為社會(huì)控制的手段，必須規(guī)定各種利益的分配，平 衡各種利益，有時(shí)法還是各種不同利益相互平衡和妥協(xié)的產(chǎn)物 2(

6、P.54)。因此利益平衡機(jī)制應(yīng)當(dāng)被看作是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的內(nèi)在價(jià)值構(gòu) 造。自知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立以來(lái)，利益平衡一直是其追求的價(jià)值目標(biāo)， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的諸多原則和規(guī)則背后， 反映了協(xié)調(diào)和解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和 社會(huì)公眾之間利益沖突的思想。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度涉及的利益平衡的具體 內(nèi)容是多方面的，歸納起來(lái)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)人權(quán)利與義務(wù)的平衡；知 識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益與社會(huì)公眾利益以及在此基礎(chǔ)上形成的公共利益的平 衡；專(zhuān)有權(quán)保護(hù)與最終進(jìn)入公共領(lǐng)域的平衡；公平與效率的平衡；權(quán) 利行使的內(nèi)容和方式與權(quán)利限制的平衡；知識(shí)創(chuàng)造與再創(chuàng)造的平衡； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的平衡等等 3。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正是通過(guò)利益平衡機(jī)制 來(lái)協(xié)調(diào)不同主體間的利益沖突， 實(shí)現(xiàn)知識(shí)

7、產(chǎn)權(quán)法律制度的公平、 正義 等價(jià)值目標(biāo)； 通過(guò)相關(guān)主體權(quán)利義務(wù)的分配， 來(lái)確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品資 源的正義標(biāo)準(zhǔn)、正義模式和正義秩序。二、TRIPS協(xié)議有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性界定、利益平衡表述及其 內(nèi)涵知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)職能源自于 WTO 的 TRIPS 協(xié)議，該協(xié)議在其 序言中， 要求各成員對(duì)整個(gè)協(xié)議的基本問(wèn)題做出承諾， 包括明確宣示 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性和各成員有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需 要平衡的利益。此外，協(xié)議在有關(guān)貿(mào)易領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法部分， 就執(zhí)法各成員在執(zhí)法措施采用中， 各國(guó)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的總體義務(wù)和采用的 具體措施形式中的義務(wù)提出了具體要求。 作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的第一個(gè) 具有統(tǒng)一國(guó)際知識(shí)產(chǎn)

8、權(quán)法典性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議， 探析其知識(shí)產(chǎn)權(quán)私 權(quán)屬性的確認(rèn)背景及因由， 分析涉及的相關(guān)利益的平衡， 有助于對(duì)知 識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度的認(rèn)知和具體制度的完善和實(shí)施。首先， TRIPS 協(xié)議在其序言中明確宣示：各成員承認(rèn) “知識(shí)產(chǎn)權(quán) 為私權(quán) ”，指明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性。世界上多數(shù)國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán) 作為民法的保護(hù)對(duì)象，歸入了私權(quán)屬性的范圍。我國(guó)改革開(kāi)放后，知 識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事權(quán)利的屬性在法律上得以確認(rèn)，作為私人的無(wú)形財(cái)產(chǎn) 權(quán)，納入了民法調(diào)整和保護(hù)的范疇。 就此而論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性似乎 是毋庸置疑。如何理解 TRIPS 協(xié)議有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的宣示的 意義，對(duì)此學(xué)者們從不同角度進(jìn)行了分析。鄭成思教授在其

9、WTO 知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議逐條講解 一書(shū)中談到： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與大多數(shù)其他民事權(quán) 利不同，它是由中世紀(jì)后期的 “特權(quán)”演化而來(lái)的，并非一開(kāi)始就是私 權(quán)。此外，工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的商標(biāo)權(quán)與專(zhuān)利權(quán)，至今在一大批國(guó)家都要經(jīng) 政府批準(zhǔn)才產(chǎn)生， 他們?nèi)耘c國(guó)際的公權(quán)力有密切的關(guān)系。 為避免因這 些理由而否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)性質(zhì)， 所以在一開(kāi)始加以強(qiáng)調(diào)， 是必要的。 還有學(xué)者則認(rèn)為， WTO 的 TRIPS 協(xié)議，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有權(quán)屬性， 其隱含著發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存 在的不同利益和分歧， 發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私有， 強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù)；而發(fā)展中國(guó)家則是主張淡化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)有性和排他性， 限制

10、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有。因而協(xié)議中明確要求各成員承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)， 更多的是體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于在貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤┯行У闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 的愿望和要求。 馮曉青教授等在其 試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性及其公 權(quán)化趨向一文中指出， TRIPS 協(xié)議強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)，其本意在 于強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的平等性。 即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體不論是屬于自 然人還是法人、屬于本國(guó)人還是外國(guó)人，其權(quán)利都是平等的。 TRIPS 協(xié)議強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性， 意即強(qiáng)調(diào)在對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上， 任 何成員不能因?yàn)橹黧w或者客體的原因而采取歧視政策等。 歸納和分析 上述學(xué)者們的觀點(diǎn)可以看出， TRIPS 協(xié)議有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性確認(rèn) 的背景和意義，

11、可以歸納為以下幾個(gè)方面：第一，在 WTO 框架下， 有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性確認(rèn)， 有利于統(tǒng)一各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性的認(rèn)識(shí)； 第 二，由于各國(guó)發(fā)展的不平衡， 發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有更為強(qiáng)烈 的愿望，確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性， 要求各成員給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分的保 護(hù)，則是更多體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)烈愿望和利益； 第三，強(qiáng)調(diào)各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，對(duì)于不同國(guó)家的權(quán)利人，不同主 體形式的權(quán)利人， 以及權(quán)利客體給予平等保護(hù)， 反對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 上，在任何方面的歧視，這是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域平等性要求，在與貿(mào)易有 關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上的延伸和體現(xiàn)； 第四，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)所 決定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)保護(hù)， 要求對(duì)這種

12、專(zhuān)有權(quán)以適當(dāng)、 公正的保護(hù)， 在私權(quán)保護(hù)不足和私權(quán)保護(hù)過(guò)度之間確定一個(gè)平衡狀態(tài)。 這即是知識(shí) 產(chǎn)權(quán)法必須解決的問(wèn)題，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上一個(gè)難題。其次，TRIPS協(xié)議作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一項(xiàng)國(guó)際保護(hù)的法律制度，涉 及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)多方面的利益平衡。 協(xié)議在其序言中明確宣示知識(shí)產(chǎn) 權(quán)私權(quán)屬性的基礎(chǔ)上，要求各成員承認(rèn) “保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諸國(guó)內(nèi)制度 中被強(qiáng)調(diào)的保護(hù)公共利益的目的，包括發(fā)展目的與技術(shù)目的 ”、“最不 發(fā)達(dá)國(guó)家成員在其域內(nèi)的法律及條例的實(shí)施上享有最高靈活性的特 殊需要，以使之能建立起健全、可行的技術(shù)基礎(chǔ) ”的權(quán)利。國(guó)際間貿(mào) 易領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)是各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面， 締約各成 員間的利益平衡

13、。 因而對(duì)于這樣一個(gè)能為國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家接受的協(xié) 議，其序言中強(qiáng)調(diào)的利益平衡要求， 突出的是不同成員間的利益平衡。 在與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上， 表現(xiàn)為體現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家要求對(duì)知識(shí)產(chǎn) 權(quán)權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)進(jìn)行的充分有效的保護(hù)， 從而維護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家 成員的利益， 與發(fā)展中成員發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步， 特別要求各成員對(duì)最不 發(fā)達(dá)國(guó)家， 給予其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的最高靈活性的權(quán)利。 上述兩方面 利益的平衡，是協(xié)議得以簽訂的基礎(chǔ)。協(xié)議要求各成員承諾的內(nèi)容， 表面上看是私權(quán)利與公益間的平衡， 但其實(shí)質(zhì)上反映的是不同成員間 利益平衡的要求，是成員間公益與公益的平衡。TRIPS協(xié)議除了序言 中規(guī)定的反應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利益平

14、衡要求外， 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法總義 務(wù)的規(guī)定中，要求各成員執(zhí)法程序的設(shè)置，要保證 “能夠采取有效措 施制止任何侵犯本協(xié)議所包括的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為， 包括及時(shí)防止侵權(quán) 的救濟(jì)，以及阻止進(jìn)一步侵權(quán)的救濟(jì) ”、“執(zhí)法程序應(yīng)公平合理。不得 過(guò)于復(fù)雜或花費(fèi)過(guò)高、或包含不合理的實(shí)效或無(wú)休止的拖延 ”，以及 要求“這些程序的應(yīng)用方式應(yīng)避免造成對(duì)合法貿(mào)易的障礙，同時(shí)應(yīng)能 夠防止有關(guān)程序的濫用提供保障 ”。上述規(guī)定，要求各國(guó)在對(duì)知識(shí)產(chǎn) 權(quán)實(shí)施保護(hù)時(shí)， 對(duì)作為私權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供充分有效的保護(hù)， 包括對(duì) 即發(fā)侵權(quán)的救濟(jì)和對(duì)侵權(quán)已經(jīng)發(fā)生， 防止其進(jìn)一步蔓延的救濟(jì)； 在保 護(hù)的同時(shí)防止對(duì)貿(mào)易效率帶來(lái)障礙和權(quán)利人的濫用權(quán)利加以

15、限制。 表 現(xiàn)了 TRIPS 協(xié)議作為與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際協(xié)議，對(duì)知 識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律關(guān)系調(diào)整中利益平衡調(diào)整的另一視角， 即強(qiáng)調(diào)保護(hù)知 識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序的設(shè)置， 既要對(duì)貿(mào)易秩序加以維護(hù)， 同時(shí)要防止其對(duì) 貿(mào)易效率產(chǎn)生過(guò)度的影響， 避免對(duì)合法貿(mào)易帶來(lái)阻礙。 TRIPS 協(xié)議在 執(zhí)法過(guò)程中強(qiáng)調(diào)的這一利益平衡關(guān)系， 從權(quán)益的屬性上看， 是另一角 度的公益間平衡性保護(hù)的要求。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境措施， 即知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān) 保護(hù)制度，是TRIPS協(xié)議規(guī)定的實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施之一，TRIPS 協(xié)議在其具體執(zhí)法程序的設(shè)置上， 具體體現(xiàn)了上述與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)利益平衡的要求。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制

16、度中知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性和利益平衡內(nèi)涵 的實(shí)證分析為了保證貿(mào)易領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效實(shí)施， TRIPS 協(xié)議在對(duì)知 識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的類(lèi)別、 范圍等實(shí)體問(wèn)題規(guī)定的基礎(chǔ)上， 進(jìn)一步規(guī)定了包 括民事、行政、臨時(shí)措施、邊境措施和刑事措施等多項(xiàng)執(zhí)法程序。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度即是 TRIPS 協(xié)議規(guī)定的邊境措施在我國(guó)實(shí) 施的具體制度措施。 20 世紀(jì) 90 年代中期，我國(guó)根據(jù)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié) 議構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的制度體系。加入 WTO 后，我國(guó)在以往 執(zhí)法實(shí)踐基礎(chǔ)上，根據(jù) TRIPS 協(xié)議的要求，在 2003 年修訂了國(guó)務(wù)院 制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例及其相關(guān)部門(mén)規(guī)章，從而使我國(guó)的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度得

17、到了進(jìn)一步完善。（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)作為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)的一項(xiàng)具體行政執(zhí) 法措施，是在確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)前提下，構(gòu)筑其保護(hù)制度體系，因 而與海關(guān)以往的行政監(jiān)管職能有著很大不同。 其執(zhí)法程序中體現(xiàn)有突 出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)性特點(diǎn)，表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：第一，向海關(guān)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主體的特殊性和保護(hù)程序啟動(dòng)的 被動(dòng)性。 海關(guān)對(duì)于進(jìn)出口侵權(quán)貨物采取的邊境措施， 其申請(qǐng)主體是知 識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或其代理人。權(quán)利人認(rèn)為進(jìn)出境貨物侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的，可以向海關(guān)申請(qǐng)中止侵權(quán)貨物的進(jìn)出口。 海關(guān)作為對(duì)進(jìn)出境實(shí)施 監(jiān)管的機(jī)關(guān)， 依法履行侵權(quán)貨物中止放行的法定職責(zé)， 采取依申請(qǐng)

18、中 止放行侵權(quán)嫌疑貨物的做法。 （注釋 1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)中有依申 請(qǐng)和依職權(quán)兩套保護(hù)程序， 依職權(quán)保護(hù)程序， 相對(duì)于依申請(qǐng)采取保護(hù) 程序，顯現(xiàn)出主動(dòng)執(zhí)法的特點(diǎn)。海關(guān)對(duì)于備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在發(fā)現(xiàn)侵 權(quán)嫌疑貨物時(shí)， 負(fù)有通知權(quán)利人的義務(wù)。 但其實(shí)施中止放行貨物仍是 以權(quán)利人向海關(guān)提出申請(qǐng)為前提。 因此，實(shí)質(zhì)上仍然屬于被動(dòng)執(zhí)法。 ） 其監(jiān)管程序確立的被動(dòng)執(zhí)法，體現(xiàn)了權(quán)利人私權(quán)保護(hù)的特點(diǎn)。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案程序由強(qiáng)制改變?yōu)樽栽?。我?guó)在建立知識(shí)產(chǎn) 權(quán)保護(hù)制度初期，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案采用了強(qiáng)制備案的措施。 2003 年在總結(jié)海關(guān)執(zhí)法實(shí)踐的基礎(chǔ)上，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例修 訂時(shí)，將其調(diào)整為自愿?jìng)浒钢贫取?

19、這一方面是考慮到原有強(qiáng)制備案制 度的實(shí)際效用；另一方面也是考慮到海關(guān)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性特 點(diǎn)。即不能以權(quán)利人是否備案，對(duì)其權(quán)利保護(hù)有所區(qū)別。第三，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)執(zhí)法程序中，海關(guān)調(diào)查權(quán)的有限性。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度有依申請(qǐng)和依職權(quán)兩套程序， 依職權(quán)是在海關(guān) 備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況下， 可以由海關(guān)對(duì)于監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的有侵權(quán)嫌疑貨 物主動(dòng)實(shí)施中止放行。 而對(duì)于未備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 海關(guān)不得實(shí)施主動(dòng) 性執(zhí)法， 體現(xiàn)了海關(guān)作為公權(quán)力的執(zhí)行機(jī)關(guān)， 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這類(lèi)私權(quán)保 護(hù)的有限性。且在具體實(shí)施扣貨程序中， 海關(guān)僅針對(duì)備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 在相關(guān)侵權(quán)貨物扣留后， 直接進(jìn)入行政調(diào)查程序， 認(rèn)定侵權(quán)并對(duì)其直 接實(shí)施

20、行政處理。 對(duì)于海關(guān)依申請(qǐng)實(shí)施的扣貨， 海關(guān)沒(méi)有主動(dòng)對(duì)侵權(quán) 貨物進(jìn)行調(diào)查的權(quán)力， 僅執(zhí)行中止放行的行政措施。 接下來(lái)進(jìn)一步的 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與否的事實(shí)認(rèn)定和對(duì)侵權(quán)責(zé)任的追究和權(quán)利人的救 濟(jì)，要由司法機(jī)關(guān)具體實(shí)施。 第四，允許扣貨期間權(quán)利人與貨主和解。 鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)屬于私 權(quán)，在海關(guān)總署 2009 年新頒布的海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例實(shí)施 辦法中，規(guī)定海關(guān)對(duì)侵權(quán)案件的查處，應(yīng)盡可能考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利 人的意愿， 鼓勵(lì)當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商解決侵權(quán)糾紛， 權(quán)利人與收發(fā)貨人就 海關(guān)扣留的侵權(quán)嫌疑貨物達(dá)成協(xié)議后海關(guān)可以終止調(diào)查。此外，其私權(quán)性還體現(xiàn)在對(duì)扣留的認(rèn)定為侵權(quán)貨物的處理上。海 關(guān)中止放行的扣留貨物，

21、 經(jīng)行政調(diào)查確認(rèn)為侵權(quán)的， 規(guī)定侵權(quán)貨物由 海關(guān)沒(méi)收。其處理方式首先是用于社會(huì)公益事業(yè)或允許權(quán)利人收購(gòu)。 其次是消除侵權(quán)特征依法拍賣(mài)。 在拍賣(mài)侵權(quán)貨物的情況下， 要求事先 征求有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的意見(jiàn)。 顯然上述處理方式， 不同于海關(guān)查 緝走私違法行為等傳統(tǒng)執(zhí)法行為對(duì)違法貨物的處理。 對(duì)于走私違法行 為人偷逃國(guó)家稅款、逃避?chē)?guó)家禁、限制措施的違法行為，由于其損害 了國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易秩序， 對(duì)其查處是由海關(guān)機(jī)關(guān)依法主動(dòng)做出的， 且 對(duì)于違法、違禁的貨物，全部由海關(guān)沒(méi)收，依法處理。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度的利益平衡內(nèi)涵 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度的組成部分， 涉及到法律對(duì)調(diào)整的社會(huì)

22、關(guān)系的平衡性要求。與 TRIPS 協(xié)議序言及 知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法有關(guān)總義務(wù)的相關(guān)規(guī)定相比， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度有 著更加多維度的利益平衡內(nèi)容。 除了公益與公益的平衡外， 還包括有 私益與公益的平衡；私益與私益的平衡；公益與公益的平衡等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度中體現(xiàn)的私益與公益的平衡，強(qiáng)調(diào)的是在 進(jìn)出境環(huán)節(jié)對(duì)權(quán)利人的保護(hù)不能妨礙公共利益。 因此，在海關(guān)的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中， 規(guī)定了權(quán)利人申請(qǐng)海關(guān)扣留嫌疑貨物， 必須提供相 應(yīng)擔(dān)保。擔(dān)保金的作用在于， 對(duì)由于權(quán)利人的申請(qǐng)帶來(lái)的貨物收發(fā)貨 人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。 從而避免權(quán)利人濫用權(quán)利， 以維護(hù)正當(dāng)合法 的貿(mào)易秩序。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度體現(xiàn)的私益性平衡，

23、即知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益和進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人的利益的平衡問(wèn)題。 權(quán)利人從保護(hù)自身的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的目的出發(fā)， 要求海關(guān)扣留貨主的進(jìn)出口貨物， 海關(guān)中 止放行侵權(quán)嫌疑貨物，將對(duì)進(jìn)出口貨物的收發(fā)貨人的利益產(chǎn)生影響。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度， 一方面要維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益， 履行知識(shí) 產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法的職責(zé)； 同時(shí)在其制度設(shè)計(jì)上， 要避免權(quán)利人利用知識(shí) 產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度，對(duì)合法進(jìn)出口貨物的收發(fā)貨人的利益造成損害。 對(duì)于這一利益平衡的要求， 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度中， 規(guī)定了權(quán)利 人和收發(fā)貨人的平等的擔(dān)保權(quán)， （注釋 2：在初期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保 護(hù)制度中，權(quán)利人在申請(qǐng)海關(guān)扣留貨物時(shí)，要求其提供等值擔(dān)保，收 發(fā)

24、貨人對(duì)于扣留的侵權(quán)嫌疑貨物， 可以提供雙倍擔(dān)保要求海關(guān)在未確 定是否侵權(quán)的情況下，放行扣留的貨物。新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)條例 對(duì)其進(jìn)行了調(diào)整， 規(guī)定權(quán)利人提供擔(dān)保的金額為等值以下， 收發(fā)貨人 僅在海關(guān)扣留貨物為侵犯專(zhuān)利權(quán)貨物的情況下， 可以以等值擔(dān)保要求 海關(guān)放行貨物。）即知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在擔(dān)保條件下，可以申請(qǐng)海關(guān)扣 留侵權(quán)嫌疑貨物；專(zhuān)利權(quán)產(chǎn)品的收發(fā)貨人在向海關(guān)提供擔(dān)保條件下， 可以要求海關(guān)放行還沒(méi)有認(rèn)定為侵權(quán)的進(jìn)出口貨物。 以及對(duì)權(quán)利人和 收發(fā)貨人提供證據(jù)的要求， 即知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在申請(qǐng)扣留侵權(quán)嫌疑貨 物時(shí)，要求其向海關(guān)提交申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)證明文件， 并提供足以證明侵 權(quán)事實(shí)明顯存在的證據(jù)； 進(jìn)出口貨物

25、的收發(fā)貨人認(rèn)為其貨物未侵犯知 識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的， 應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提出書(shū)面說(shuō)明并附送相關(guān)證 據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度體現(xiàn)的公益性平衡，即是指貿(mào)易秩序與貿(mào)易效率這一貿(mào)易管理中的根本性的矛盾的平衡問(wèn)題。 海關(guān)執(zhí)行知識(shí)產(chǎn) 權(quán)海關(guān)保護(hù)的職能， 對(duì)侵權(quán)嫌疑貨物進(jìn)行查處， 即是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利 人私人權(quán)益的保護(hù)， 更重要的是防止侵權(quán)假冒貨物的進(jìn)出口， 維護(hù)對(duì) 外貿(mào)易秩序，這是海關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法需要維護(hù)的公益的一個(gè)方面； 此外，海關(guān)作為進(jìn)出境監(jiān)督管理機(jī)關(guān)， 其對(duì)進(jìn)出境的秩序進(jìn)行監(jiān)督管 理的同時(shí)， 應(yīng)當(dāng)避免因此帶來(lái)的貿(mào)易效率的降低， 是海關(guān)管理進(jìn)出境 活動(dòng)，需要考量的公益的另一個(gè)方面。因此 TRIPS 協(xié)議有

26、關(guān)知識(shí)產(chǎn) 權(quán)邊境執(zhí)法程序方面明確規(guī)定了海關(guān)中止放行侵權(quán)嫌疑貨物的時(shí)間 期限。(注釋 3：Article 55 on TRIPS：If ，within a period not exceeding 10 working days after the applicant has been served notice of the suspension， thecustoms authorities have not been informed that proceedings leading to a decision on the merits of the case have been initiated by a party other thanthe defendant， or that the duly empowered authority has taken provisional measures prolonging the suspension of the release of the goods， the goodsshall be release，d provided that all other conditions for importati