公路工程施工建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理

1、公路工程施工建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理王煒（華南理工大學(xué)廣東廣州511400 ）摘要:隨看經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)公路建設(shè)尤其是高速公路建設(shè)步伐不斷 加快，然而在與日俱增的工程項(xiàng)目中存在看眾多的風(fēng)險(xiǎn)。加之缺乏對(duì)于公路工程 項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，因而會(huì)增加公路工程運(yùn)營(yíng)成本,降低經(jīng)濟(jì)效益,影響企業(yè)的 長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。本文結(jié)合廣州番禺G105國(guó)道禮村平交至飄峰段改造工程情況，就公 路工程中的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出了一些合理化建議。關(guān)鍵詞:公路工程；施工建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)管理公路工程項(xiàng)目在各個(gè)方面都存在看不確定性，這些事先不能確定的內(nèi)部和外 部的干擾因素，人們將它稱之為風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是公路工程項(xiàng)目中的不可靠因素,會(huì) 造成公

2、路工程項(xiàng)目實(shí)施中工期延長(zhǎng)、成本增加、計(jì)劃修改等一些問(wèn)題，嚴(yán)重的會(huì) 最終導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。因而需要加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)因素的管理與控制。尤 其在進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)高速公路建設(shè)步伐的加快使得在公路建設(shè)項(xiàng)目中 引入風(fēng)險(xiǎn)管理顯得迫在眉睫。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是推動(dòng)我國(guó)公路快速 發(fā)展的基本保障。是對(duì)提高項(xiàng)目的效益,因此如何做好公路項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理, 保證工程按期、按質(zhì)、按量地完成成為現(xiàn)今具有深刻意義的研究課題。、公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并 采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施將其影響控制在可接受范圍內(nèi)的過(guò)程。具體通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等活動(dòng)

3、，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施處理風(fēng)險(xiǎn),從而降 低損失，最少的成本實(shí)現(xiàn)目標(biāo)最大化的科學(xué)管理方法。在公路工程施工過(guò)程中， 風(fēng)險(xiǎn)一般存在于項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，且具有以下特點(diǎn)：客觀性、必然性和不 確定性。偶然性與規(guī)律性?？勺冃耘c多樣性。二、公路工程風(fēng)險(xiǎn)因素分析(1) 施工工期風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為公路工程局部或者整個(gè)工程工期的延長(zhǎng)， 這也會(huì)導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目不能按期及時(shí)投入使用。具體來(lái)說(shuō)，影響施工工期風(fēng)險(xiǎn)的原 因主要有兩點(diǎn)，一是影響公路工程項(xiàng)目施工進(jìn)度的原因往往不在于施工單位。事 實(shí)上，在具體施工過(guò)程中，只要與公路工程項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的單位,其自身工作進(jìn) 度的拖后也會(huì)對(duì)工程進(jìn)度產(chǎn)生很大的影響；二是物資供應(yīng)對(duì)進(jìn)度的影

4、響。在公路 施工的過(guò)程中，如果需要的建設(shè)材料、構(gòu)配件、以及相關(guān)設(shè)備不能按期運(yùn)抵項(xiàng)目 施工現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)候,或者說(shuō)在相關(guān)設(shè)備運(yùn)抵施工現(xiàn)場(chǎng)后卻出現(xiàn)質(zhì)量不符合要求的情 況,這都會(huì)對(duì)具體的施工進(jìn)度產(chǎn)生影響。如本人參與過(guò)建設(shè)的G105國(guó)道禮村平 交至飄峰段改造工程，原計(jì)劃的施工工期為一年七個(gè)月，但由于為了迎接廣州南 站通車,將工期壓縮至八個(gè)月,而且由于征地拆遷拖延的原因,導(dǎo)致后期必須連 續(xù)24小時(shí)不間斷施工,施工計(jì)劃進(jìn)行了大幅度的調(diào)整。(2 )施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn),主要包括建設(shè)材料、施工工藝流程不到位、養(yǎng)護(hù)措施 不健全。具體表現(xiàn)為建筑材料及構(gòu)配件不符合相關(guān)要求時(shí)；施工過(guò)程中施工人員 未按施工工藝程序施工所產(chǎn)生的質(zhì)量風(fēng)

5、險(xiǎn)；無(wú)證施工或者任意修改相關(guān)設(shè)計(jì)；質(zhì) 檢人員未及時(shí)進(jìn)行工序質(zhì)量檢查驗(yàn)收；趕工期導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；未采取有效的成 品保護(hù)措施。如G105國(guó)道飄峰段建設(shè)，當(dāng)時(shí)在前一公里的路段由于原地址勘探 報(bào)告要求換填路基,后因工期原因,施工單位要求變更換填方案,在前150米采 用舊沿路面塊進(jìn)行換填,導(dǎo)致路面彎沉無(wú)法滿足設(shè)計(jì)要求而返工。(3) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，公路工程沿線地質(zhì)條件復(fù)雜，存在很多膨脹土,技術(shù)處理 不合理影響工程進(jìn)度，進(jìn)而影響項(xiàng)目目標(biāo)。所以對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),我們主張?jiān)陧?xiàng)目 前期進(jìn)行技術(shù)交底，充分考慮技術(shù)因素，將風(fēng)險(xiǎn)降低最低。(4) 安全風(fēng)險(xiǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)主要指在公路工程項(xiàng)目施工的過(guò)程中，發(fā)生人員 傷亡或者因工設(shè)備損壞

6、而引起的損失。施工過(guò)程中安全事故的發(fā)生往往會(huì)對(duì)整個(gè) 公路工程項(xiàng)目產(chǎn)生難以估量的經(jīng)濟(jì)損失,施工企業(yè)保證施工過(guò)程的安全也會(huì)直接 關(guān)系到整個(gè)施工項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益與企業(yè)的外在形象,所以安全風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)于公路 工程項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)管理也十分重要。許多公路，尤其是橋梁項(xiàng)目由于出現(xiàn)安全事 故，導(dǎo)致了施工成本增加。如番禺區(qū)G105國(guó)道大石大橋新橋,就是由于出現(xiàn)安 全事故,交工后還沒(méi)完成索賠事宜。(5) 其他風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為業(yè)主或者承包單位資信等級(jí)比較低,不能及時(shí) 獲得所需要的銀行貸款，或者說(shuō)承包商信譽(yù)差，對(duì)公路工程項(xiàng)目中出現(xiàn)的質(zhì)量事 采取逃避的方式,故意推卸責(zé)任的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),以及其它的規(guī)劃、法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等等

7、。如工程項(xiàng)目中的履約保函，履約保證金,也是業(yè)主方對(duì)施工單位 在信譽(yù)方面的風(fēng)險(xiǎn)保障。三、公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的方法(1) 概率法概率法是假設(shè)投資項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的概率分布在正態(tài)的基礎(chǔ)上，通過(guò)正態(tài)分布圖 象面積計(jì)算凈現(xiàn)值小于零的概率來(lái)判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的決策分析方法。運(yùn)用概率 法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析有兩個(gè)基本條件:一是項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的概率分布為正態(tài)；二是每年 的現(xiàn)金流量獨(dú)立，即下一年的現(xiàn)金回收不受上一年的現(xiàn)金回收的影響。公路投資 項(xiàng)目符合上述兩個(gè)條件,因此可以用概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。(2 )調(diào)整折現(xiàn)率法在評(píng)價(jià)公路項(xiàng)目財(cái)務(wù)時(shí)，以銀行中長(zhǎng)期貸款利率作為財(cái)務(wù)折現(xiàn)率，因?yàn)橘Y金 的時(shí)間價(jià)值銀行貸款利率是不能準(zhǔn)確地反映出來(lái)的，不包含投

8、資風(fēng)險(xiǎn)要求超過(guò) 資金時(shí)間價(jià)值的部分，所以折現(xiàn)率用銀行貸款利率來(lái)充當(dāng)是不合適的，將項(xiàng)目因 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而要求的和投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬計(jì)入資金成本或要 求達(dá)到的收益率，構(gòu)成按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的折現(xiàn)率，并進(jìn)行投資決策分析的方法，這種方 法也有局限性。四、公路施工企業(yè)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)因素分析可知，對(duì)于施工企業(yè)而言,公路工程實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)不僅 來(lái)自于外部的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),而且對(duì)于企業(yè)自身在風(fēng)險(xiǎn)管理層次中還存在一些問(wèn)題, 主要包括以下幾個(gè)方面：(1) 風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)。目前,我國(guó)許多公路工程施工企業(yè)的一些管理者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)具體項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識(shí)不足即使在施工中實(shí)施了一些風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，但

9、是也往往 缺乏比較明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。與此同時(shí)，在施工企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的概念依據(jù) 模糊，企業(yè)在整體項(xiàng)目管理中缺乏建立積極的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì), 基本每個(gè)超過(guò)1個(gè)億的橋梁工程，超過(guò)2個(gè)億的公路工程都出現(xiàn)過(guò)質(zhì)量、安全事 故,這正是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)的明顯體現(xiàn)。(2) 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全當(dāng)前，許多施工企業(yè)在項(xiàng)目部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上，并沒(méi)有考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門職 能，缺乏具體落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)的人員。大部分企業(yè)沒(méi)有構(gòu)建較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管 理組織體系，加之沒(méi)有對(duì)工程項(xiàng)目遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別，未制定相應(yīng)的風(fēng) 險(xiǎn)防范措施,沒(méi)有形成有效的風(fēng)險(xiǎn)管理流程,因此在遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí),往往抵御風(fēng)險(xiǎn) 的能力就比較差造成巨大損失。

10、這在一定程度上也増加了組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。(3) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善現(xiàn)今,多數(shù)承包商還沒(méi)有構(gòu)建起較全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)在項(xiàng)目 投標(biāo)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重視程度不夠。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的控制措施比較單一,沒(méi)有建立 起適應(yīng)具體項(xiàng)目特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施，因此在風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨時(shí)無(wú)法及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)。 如正面提及的G105國(guó)道禮村平交至飄峰段改造工程,大石大橋改造工程,都存 在風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善的情況。五、公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施(1) 提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，采用科學(xué)方法加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。施工企業(yè)管理人員要提高 風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，制定比較明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。此外，項(xiàng)目管理人員要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是確定施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)分類以及

11、風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。在公路 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中,需要注意多方面的數(shù)據(jù)與信息資料的收集，特別是包括 環(huán)境數(shù)據(jù)資料、過(guò)去類似項(xiàng)目相關(guān)有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的收集，并且對(duì)施工項(xiàng)目的前 提、假設(shè)與制約因素進(jìn)行細(xì)致研究。適合公路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有工作 分解結(jié)構(gòu)法、核對(duì)表法以及敏感性分析法等等。(2) 做好項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在工程項(xiàng)目的投標(biāo)階段就做好嚴(yán)格 控制z在勘察設(shè)計(jì)階段、施工階段、工程竣工驗(yàn)收等階段做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,從全局 的角度出發(fā)控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)工程每個(gè)階段的目標(biāo)的控制。同時(shí)在整個(gè)周期內(nèi) 加強(qiáng)對(duì)工程各合同的管理,通過(guò)合同的有效管理降低風(fēng)險(xiǎn)。(3) 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)決策與協(xié)同管理,明晰產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)要注重

12、風(fēng)險(xiǎn)決策管理,要避 免因決策失誤而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)要最大限度的發(fā)揮參與各方的能動(dòng)性，協(xié)同管 理。公路工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)時(shí)不在的,參與建設(shè)的各方在享有權(quán)利的同時(shí)也相 應(yīng)承擔(dān)一定的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，要保障責(zé)權(quán)利的均衡就需通過(guò)建立明晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，制 定合理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)模式,進(jìn)而使得參與方均發(fā)揮各自作用，實(shí)現(xiàn)利益最大化。(4) 通過(guò)合同管理控制風(fēng)險(xiǎn)。公路工程項(xiàng)目管理人員要加強(qiáng)對(duì)合同管理風(fēng) 險(xiǎn)的控制，合同不僅是工程項(xiàng)目管理的法律文件，同時(shí)也是風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。 管理者要從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)分析合同的每一個(gè)條款,在合同簽訂前 必須認(rèn)真分析工程項(xiàng)目招投標(biāo)文件、工程合同等，對(duì)于合同上的有爭(zhēng)議的地方要 盡可能與

13、業(yè)主進(jìn)行溝通和協(xié)商，以此來(lái)減少自身的風(fēng)險(xiǎn)。(5) 引入先進(jìn)的技術(shù)措施和組織保瞳體系首先通過(guò)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析,根據(jù)結(jié)論選擇抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、 靈活有彈性的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)方案，其次引進(jìn)高質(zhì)量的技術(shù)人員和管理人員，制定 合理的激勵(lì)獎(jiǎng)懲機(jī)制，建立完善的組織管理制度，充分發(fā)揮其在實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格 控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。(6) 強(qiáng)化全過(guò)程動(dòng)態(tài)管理在公路工程的建設(shè)過(guò)程中，要在全壽命期內(nèi)全程監(jiān)控，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)其可能存 在的風(fēng)險(xiǎn)源；定量估計(jì)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小、發(fā)生的時(shí)間和范圍； 并對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而對(duì)公路建設(shè)過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。將全壽命 周期理念與動(dòng)態(tài)控制理論相結(jié)合，以期在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中及

14、時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)制 定有效的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，避免不必要的損失。六、結(jié)語(yǔ)在公路工程項(xiàng)目施工建設(shè)過(guò)程中,施工企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理不僅是保證工程項(xiàng) 目順利施工的必要，同時(shí)也是施工企業(yè)降低成本、提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手 段。在接下來(lái)的十二五規(guī)劃期，我國(guó)工程建設(shè)仍將處于高峰期,建設(shè)規(guī)模大,工 程質(zhì)量問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，工程風(fēng)險(xiǎn)大大增加，尤其是公路工程中的橋梁工程。本文 結(jié)合公路建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀,對(duì)公路工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析,探討 了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性以及應(yīng)對(duì)措施，意義在于強(qiáng)調(diào)在路建設(shè)中建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管 理機(jī)制，并對(duì)公路工程項(xiàng)目實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,以此來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)的重要性。參考文獻(xiàn)：1劉凱淺談公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理J科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)2011 ( 3 )2黃翰栩?qū)饭こ添?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的探討J科技資訊.2011 (13 )3錢霄芬談公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理川介值工程.2010 ( 6 )4王卓甫.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理.北京:中國(guó)水利水電出版社，2003.25盧有杰，盧家儀