南京企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)診斷報(bào)告材料

1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案GB/T29490 2013 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范南京市貫標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理狀況（體系）現(xiàn)場診斷報(bào)告貫標(biāo)單位： （_蓋章）診斷（輔導(dǎo)）單位：南京蘇高專利商標(biāo)事務(wù)所（蓋章）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：王迎迎152618796332018 年 月 日文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案南京市知識產(chǎn)權(quán)局編制目錄1 企業(yè)整體情況 41.1 企業(yè)簡介 41.2 公司組織架構(gòu)及各部門主要職責(zé) 41.3 知識產(chǎn)權(quán)資源配備情況 51.4 現(xiàn)有其它體系程序文件 51.5 目前已有體系及運(yùn)行狀況 72 知識產(chǎn)權(quán)概況 72.1 知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)表 72.2 現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度、程序文件（管理文件） 73 管理體系（或者體系運(yùn)行）診斷結(jié)果

2、1.0.4 診斷結(jié)論 1.4. .4.1 已經(jīng)取得的成績 1.4.4.2 存在的問題 1.4.5 對策性建議 1.5. .6 附件（診斷工作的記錄） 1.8.文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理狀況（體系）現(xiàn)場診斷報(bào)告1 企業(yè)整體情況1.1 企業(yè)簡介需要有經(jīng)營領(lǐng)域、業(yè)務(wù)范圍、主要產(chǎn)品、公司規(guī)模、技術(shù)能力、所獲 得的榮譽(yù)等方面的文字描述。1.1.1 現(xiàn)有管理體系架構(gòu)現(xiàn)有管理體系架構(gòu)表質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體職業(yè)健康安行業(yè)性 管理體其他體系系全管理體系系或或或或或體系運(yùn)行狀況質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系融合運(yùn)行系并行運(yùn)行。，其他體1.2 公司組織架構(gòu)及各部門主要職責(zé) 公司具體

3、的組織結(jié)構(gòu)圖。各部門的知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案1.3 知識產(chǎn)權(quán)資源配備情況知識產(chǎn)權(quán)人力資源配備表工作人員知識產(chǎn)權(quán)第一責(zé)任人專職工作人員兼職工作人員資質(zhì)情況專利代理人律師知識產(chǎn)權(quán)工程師內(nèi)審員企業(yè)研發(fā)人員情況表總 數(shù)：（人）占企業(yè)職工總數(shù)：%研發(fā)人員本科以上：（人）占企業(yè)職工總數(shù)：%碩士研究生：（人）博 士 研 究 生：（人）職稱情況工程師：（人）高 級 工 程 師：（人）知識產(chǎn)權(quán)信息化資源配備表專利數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權(quán)管理軟件其他相關(guān)軟件或或有些內(nèi)容僅用表格是無法表述清楚的。 比如有的企業(yè)使用的辦公系統(tǒng)軟件，將知識產(chǎn)權(quán)管理作為其中的一個(gè)模塊1.4 現(xiàn)有其它體系程序文件此表為提示樣表 ）現(xiàn)有

4、其它體系程序文件清單（如：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等，文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案1體系文件控制程序22水污染控制程序2技術(shù)文件控制程序23噪聲污染控制程序3記錄控制程序24大氣污染控制程序4環(huán)境因素識別評價(jià)控制程序25新建項(xiàng)目管理程序5危險(xiǎn)源辨識和評價(jià)控制程序26相關(guān)方影響控制程序6法律法規(guī)及其他要求控制程序27能源資源控制程序7質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全責(zé)任管理程序28固體廢物處理處置控制程序8信息交流和協(xié)商控制程序29放射性同位素處置控制程序9管理評審程序30職工健康安全控制程序10人力資源管理程序31安全生產(chǎn)控制程序11設(shè)備管理控制程序32消防安全控制程序12基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序33應(yīng)急準(zhǔn)備和

5、響應(yīng)控制程序13產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃程序34顧客滿意度測量和分析程序14與顧客有關(guān)過程控制程序35內(nèi)部審核控制程序15設(shè)計(jì)與開發(fā)控制程序36過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量程序16采購控制程序37合規(guī)性評價(jià)控制程序17供方評價(jià)控制程序38不合格 / 符合控制程序18生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序39數(shù)據(jù)分析控制程序19標(biāo)識和可追溯性控制程序40持續(xù)改進(jìn)過程控制程序20搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)控制程序41糾正措施控制程序21監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序42預(yù)防措施控制程序文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案1.5 目前已有體系及運(yùn)行狀況（文字描述）2 知識產(chǎn)權(quán)概況2.1 知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)表現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量統(tǒng)計(jì)種類總數(shù)量自有引進(jìn)合作實(shí)施生產(chǎn)備注申請專

6、利發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)授權(quán)專利發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)PCT 專利著作權(quán)已登記商標(biāo)已注冊2.2 現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度、程序文件（管理文件）2.2.1 現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度文件明細(xì)表序號制度名稱文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案2.2.2 現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)程序文件（管理文件）明細(xì)表序號程序名稱2.2.3 現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)記錄文件明細(xì)表序號記錄名稱文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案3 管理體系（或者體系運(yùn)行）診斷結(jié)果對應(yīng)條款文件類型應(yīng)有文件名稱有無診斷說明修改建議4 知識產(chǎn)權(quán)管理體系4.2 文件要求4.2.2 文件控制程序文件文件管理規(guī)定信息發(fā)布控制程序記錄文件知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件目錄（分類、密級）文件發(fā)布審核表文件發(fā)放

7、回收登記表文件借閱表文件更改單文件處理審批單知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)記錄文件詳細(xì)清單4.2.3 知識產(chǎn) 權(quán) 手冊綱領(lǐng)文件知識產(chǎn)權(quán)管理手冊4.2.4 外來文 件 與記錄文件程序文件外來文件管理程序記錄文件外來文件的標(biāo)識、貯存、 保護(hù)、檢索、保存和處置 所需的控制5 管理職責(zé)5.1 管理承諾程序文件總經(jīng)理職責(zé)5.2 知識產(chǎn)權(quán)方 針綱領(lǐng)文件知識產(chǎn)權(quán)方針5.3 策劃5.3.1 知識產(chǎn) 權(quán) 管理體系策劃程序文件各部門職責(zé)程序文件知識產(chǎn)權(quán)管理制度5.3.2 知識 產(chǎn) 權(quán) 目標(biāo)記錄文件年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解及考核記錄5.3.3 法律 及 其 他要求記錄文件相關(guān)法律法規(guī)及其他要求一覽表5.4 職責(zé)、權(quán)限 和溝通5.4.1

8、管理者代 表記錄文件知識產(chǎn)權(quán)管理者代表任命書程序文件管理者代表職責(zé)5.4.2 機(jī)構(gòu)程序文件知識產(chǎn)權(quán)辦公室職責(zé)相關(guān)部門職責(zé)5.5 管理評審記錄文件管理評估計(jì)劃文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案管理評審報(bào)告6 資源管理6.1 人力資源6.1.1 知識 產(chǎn) 權(quán) 工作人員程序文件知識產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件6.1.2 教育與培 訓(xùn)記錄文件培訓(xùn)申請表培訓(xùn)工作計(jì)劃培訓(xùn)實(shí)施情況記錄6.1.3 人事合同記錄文件勞動合同競業(yè)禁止協(xié)議書6.1.4 入職記錄文件入職員工知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表入職員工知識產(chǎn)權(quán)聲明6.1.5 離職記錄文件員工離職（退休）資料交割清單6.1.6 激勵程序文件知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度記錄文件知識產(chǎn)權(quán)獎懲臺帳知識產(chǎn)權(quán)獎

9、勵表6.2 基礎(chǔ)設(shè)施場所、軟件、辦公設(shè)備6.3 財(cái)務(wù)資源程序文件知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)管理制度記錄文件知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用預(yù)算表知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用使用表6.4 信息資源程序文件知識產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布控制程序記錄文件知識產(chǎn)權(quán)發(fā)布、檢索分析申請表知識產(chǎn)權(quán)發(fā)布、檢索分析記錄表7 基礎(chǔ)管理7.1 獲取程序文件知識產(chǎn)權(quán)申請控制程序記錄文件知識產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃獲取知識產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析記錄表知識產(chǎn)權(quán)申請審批表知識產(chǎn)權(quán)申請臺帳7.2 維護(hù)程序文件知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄、評估控制程序記錄文件專利臺帳（分級）商標(biāo)臺帳著作權(quán)管理臺賬知識產(chǎn)權(quán)繳費(fèi)期限臺賬知識產(chǎn)權(quán)評估報(bào)告文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄、評估審批表知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄、評

10、估記錄7.3 運(yùn)用7.3.1 實(shí)施、 許可 和轉(zhuǎn)讓程序文件知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理辦法知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許 可控制程序記錄文件知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可前評估申請表及其記錄知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可審批表知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可記錄表評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻(xiàn)7.3.4 標(biāo)準(zhǔn)化程序文件標(biāo)準(zhǔn)化工作程序7.3.5 聯(lián)盟及相 關(guān)組織程序文件聯(lián)盟參與組建程序7.4 保護(hù)7.4.1 風(fēng)險(xiǎn)管理程序文件設(shè)備管理規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警方案記錄文件涉密設(shè)備清單7.4.2 爭議處理程序文件爭議處理控制程序記錄文件知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄7.4.3 涉外貿(mào)易記錄文件輸出（入）國（地區(qū)）法律法規(guī)狀況報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案記錄7.

11、5 合同管理程序文件合同管理規(guī)定記錄文件合同審查表7.6 保密程序文件保密制度記錄文件保密管理、定密、登記記錄8 實(shí)施和運(yùn)行8.1 立項(xiàng)程序文件研發(fā)管理制度記錄文件科研計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)檢索、申請、分析報(bào)告立項(xiàng)報(bào)告8.2 研究開發(fā)記錄文件研發(fā)活動記錄項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案知識產(chǎn)權(quán)跟蹤檢索、分析報(bào)告涉密人員保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議研發(fā)成果評估報(bào)告8.3 采購記錄文件供貨方知識產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查表采購合同8.4 銷售和售后程序文件市場監(jiān)控程序記錄文件市場及展銷、 許諾銷售（宣 傳）知識產(chǎn)權(quán)分析表銷售合同侵權(quán)記錄表9 審核和改進(jìn)9.2 內(nèi)部審核記錄文件內(nèi)部評審計(jì)劃內(nèi)部評審報(bào)告9.3 分析與改進(jìn)記錄文

12、件改進(jìn)措施，落實(shí)記錄診斷人員簽名：診斷日期：被診斷單位有關(guān)人員簽名： 日期：文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案4 診斷結(jié)論通過診斷、調(diào)查和分析得出以下結(jié)論：4.1 已經(jīng)取得的成績 .具體成績?nèi)缦拢海?1 ）建立了。（2）制定了知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃，（3）依據(jù)國家企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范制定了知識產(chǎn)權(quán)管理手冊，手冊內(nèi)容比較齊全，（ 4 ）4.2 存在的問題盡管公司在知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)和運(yùn)行方面取得了 較好成績， 但在知識產(chǎn)權(quán)管理方面還存在不足之處， 特別是當(dāng)要執(zhí)行 新的國家規(guī)范的時(shí)候，需要有更多的完善之處。 對照國家規(guī)范， 存在的問題如下：（1）（2）（3）文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案5 對策性建議 （針對目前沒做到的工作

13、，下步要完善內(nèi)容提建議） 以下內(nèi)容僅是參考格式，具體建議應(yīng)依據(jù)診斷結(jié)果而定。5. 1 強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)5. 2 增強(qiáng)能力5. 3 整合簡化管理5. 4 完善運(yùn)行活動記錄5.5 貫標(biāo)工作方案安排建議表（ 參考樣式，其中“主要工作”各單位視情分別設(shè)置 ）序號步驟主要工作責(zé)任方協(xié)助方時(shí)間點(diǎn)0熟悉國標(biāo)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)消化、理解國標(biāo)內(nèi)容，并進(jìn)行適用性選定A 公司（部門）xxxx月 日 前完成文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案1管理體系策劃成立貫標(biāo)小組（領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組）A 公司（部門）xxxx月 日 前完成形成管理體系策劃方案A 公司（部門）xxxx導(dǎo)入式培訓(xùn)xxxxxxxx2文件編寫與發(fā)布手冊、程序、表單編制A

14、公司（部門）xxxx月 日 前完成文件評審（審閱）A 公司（部門）xxxx文件發(fā)布A 公司（部門）xxxx3體系試運(yùn)行實(shí)施監(jiān)控A 公司（部門）xxxx月 日始試運(yùn)行實(shí)施檢查A 公司（部門）xxxx實(shí)施輔導(dǎo)xxxxxxxx4內(nèi)審和管理評審內(nèi)審實(shí)施A 公司（部門）xxxx月 日前完成管理評審實(shí)施A 公司（部門）xxxx5外部審核外審準(zhǔn)備A 公司（部門）xxxx月 日 前完成審核審核機(jī)構(gòu)A 公司（部門）文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案6 附件（診斷工作的記錄）6.1 月日現(xiàn)場診斷記錄 調(diào)查部門： 研發(fā)中心 。調(diào)查方式：問卷調(diào)查，當(dāng)面座談 。細(xì)6.1.1 現(xiàn)場問答記錄（ 事先設(shè)計(jì)好提問的題目，

15、以了解真實(shí)情況 節(jié) 需要為前提，以下為示例，為診斷者提供思路 ）（1）問：是否有高層主管擔(dān)任的知識產(chǎn)權(quán)管理者代表？ 答：沒有，但是有知識產(chǎn)權(quán)主管，歸研發(fā)中心。（2）問：是否有是知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)備清單。 答：沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)備清單。（3）參加人員簽名： 日期：6.1.2 咨詢?nèi)藛T當(dāng)場意見及建議記錄（1）組織架構(gòu)圖需要修改，需要與現(xiàn)狀相一致。組織框架應(yīng)清晰明 確，僅限單個(gè)法人貫標(biāo)。（2）要有一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)管理著代表，由高層擔(dān)任，至少是副總。（3） 參加人員簽名： 日期：6.2 月日現(xiàn)場診斷記錄文檔大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案調(diào)查部門：運(yùn)營管理部、研發(fā)中心、人事行政部、財(cái)務(wù)部、市場部。調(diào)查方式：當(dāng)面座談參加人員簽名： 日期：6.2.1 現(xiàn)場問答記錄（1）問：請簡單介紹一下質(zhì)量管理體系。答：質(zhì)量管理體系，原來的比較簡單，現(xiàn)在實(shí)際上比較精細(xì)。質(zhì)量體系評審員大約有 6、 7 個(gè)人，每個(gè)部門都有。（2）問：公司的貿(mào)