證券投資學(xué)試題2 金融學(xué)綜合

1、證券投資學(xué)試題 (2)- 金融學(xué)綜合下面請(qǐng)看金融學(xué)綜合：證券投資學(xué)試題 (2)證券投資要素一、判斷題1、證券投資主體是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者。答案：是2、證券投資凈效用是指收益帶來(lái)的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用。答案：是3、投資的主要目的是承擔(dān)宏觀調(diào)控的重任。答案：是4、根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司是專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，綜合類證券 公司可用其資本金、營(yíng)運(yùn)資金和 其他經(jīng)批注的資金進(jìn)行證券投資。答案：是5、所謂證券投資是指在證券市場(chǎng)上短期內(nèi)買進(jìn)或賣出一種或多種證券以獲取收益 的一種經(jīng)濟(jì)行為。答案：非6、有價(jià)證券即股票，是具有一定票面金額、代表財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收 入的一種

2、證書。答案：非7、股東只負(fù)有限連帶清償責(zé)任，即股東僅以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。答案：是8、普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司 資本的基礎(chǔ)。答案：是9、在特殊情況下，公司可以用特設(shè)的公積金來(lái)調(diào)劑盈余，支付股息。答案：是10、采用股票股息的形式， 實(shí)際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本， 相應(yīng) 地減少了公司的當(dāng)年可分配盈余。答案：是11、優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來(lái)， 對(duì)保護(hù)優(yōu)先股票的股東具有實(shí)際意義。答栠 ?：是12、在紐約上市的我國(guó)外資股稱為 N 股。答案：是13、債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)

3、債務(wù)關(guān)系。答案：非14、國(guó)債產(chǎn)生的直接原因是因?yàn)檎С龅男枰?。答案：?5、零息債券， 即貼現(xiàn)債券，指?jìng)l(fā)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于面值，到期時(shí)按面值償還的債券。答案：非16、以不特定多數(shù)投資者為對(duì)象而廣泛募集的債券是公募債券。 答案：是17、外國(guó)籌資者在美國(guó)發(fā)行的美元債券，又稱“武士債券”。 答案：非18、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。 答案：是19、投資者通過(guò)購(gòu)買基金單位間接投資于證券市場(chǎng)，與直接投資于股票債券相比， 投資者不與發(fā)行人建立所有權(quán)關(guān)系或債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案：是20、契約型投資基金依據(jù)信托法建立，具有法人資格。 答案：非金。21、開(kāi)放型投資基金的發(fā)行總額不固定，

4、投蠠?者可向基金管理人申購(gòu)或贖回基答案：是票。22、收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標(biāo)，投資對(duì)象通常為高成長(zhǎng)潛力的股答案：非23、期貨基金、 期權(quán)基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風(fēng)險(xiǎn)較大，但有可能獲取很高的收益。答案：是24、基金托管人和基金保管人之間是一種既相互協(xié)作又相互監(jiān)督的關(guān)系，這種相互制衡結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)體現(xiàn)了保護(hù)投資人利益的內(nèi)在要求。答案：是25、證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關(guān)服務(wù)的專職機(jī)構(gòu)。答案：是26、承購(gòu)包銷的承銷商與發(fā)行人之間是一種代理關(guān)系，而不是買賣關(guān)系。 答案：非27、專業(yè)經(jīng)紀(jì)商具有雙重身份， 既可以接受交易所內(nèi)傭金經(jīng)紀(jì)商和自營(yíng)商的委托進(jìn) 行證

5、券代理買賣，又可以作為自營(yíng)商自行進(jìn)行證券交易。答案：是28、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金?賣證券、賺取買賣差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，也是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)之一。答案：是29、私募發(fā)行的對(duì)象一般是機(jī)構(gòu)投資者，如保險(xiǎn)公司、投資基金等。 答案：是30、注冊(cè)會(huì)計(jì)在證券市場(chǎng)上從事對(duì)公開(kāi)發(fā)行和交易股票的公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)。答案：是二、單項(xiàng)選擇題1、進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者即是證券投資的 。A 主體 B 客體 C 工具 D 對(duì)象 答案： A2、由于 的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。A

6、邊際收入遞減規(guī)律 B 邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律 C 邊際效用遞減規(guī)律 D 邊際成本遞減規(guī)律 答案： C3、通常，機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)上屬于 型投資者。A 激進(jìn) B 穩(wěn)定 C 穩(wěn)健 D 保守 答案： C4、商業(yè)銀行通常將 作為第二準(zhǔn)備金，這些證券? ?為主。A 長(zhǎng)期證券 長(zhǎng)期國(guó)債 B 短期證券 短期國(guó)債C 長(zhǎng)期證券 公司債 D 短期證券 公司債 答案： B5、購(gòu)買股票旨在長(zhǎng)期參股并可能謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱為 A 投機(jī)者 B 機(jī)構(gòu)投資者 C QFII D 戰(zhàn)略投資者答案： D6、有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是 。A 財(cái)產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩余請(qǐng)求權(quán) D 所有權(quán)或債權(quán) 答案： D7、按規(guī)定，股

7、份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)的清償順序是 。A 支付清算費(fèi)用 - 支付工資、勞保費(fèi)用 -支付股息 -繳納所欠稅款B 支付清算費(fèi)用 - 支付工資、勞保費(fèi)用 -繳納所欠稅款 -支付股息C 繳納所欠稅款 -支付清算費(fèi)用 -支付工資、勞保費(fèi)用 - 支付股息D 支付工資、勞保費(fèi)用 - 支付清算費(fèi)用 -繳納所欠稅款 -支付股息 答案： B8、在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是 。A 優(yōu)先股票 B 后配股 C 混合股 D 特別股 答案： B9、圠 ?實(shí)行累積投票制的情況下，假如某位股東持有100 股股票，本次股東大會(huì)擬選出董事 12 人，那么這位股東總共有 票可用來(lái)選舉他認(rèn)為合適的一位或數(shù)位董事人選。A

8、 1000 B 1100 C 1200 D 1300 答案： C10、最普遍、最基本的股息形式是 。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息 答案： A11、具有杠桿作用的股票是 。A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C B 股股票 D H 股股票 答案： B12、我國(guó)的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是 。A A股B N股C S股D H股答案： A13、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間的 關(guān)系。A 債權(quán) B 所有權(quán) C 債務(wù) D A 和 C答案： D14、以下被稱為“金邊債券”的是 。A 國(guó)債 B 市政債券 C 金融債券 D 公司債券 答案： A15、沒(méi)有固定的票面利率， 只設(shè)

9、定一個(gè)參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也 稱“指數(shù)債券”的是 。A 附息債券 B 貼玠 ?債券 C 浮動(dòng)利率債券 D 零息債券 答案： C16、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是A 公募債券 B 私募債券 C 記名債券 D 無(wú)記名債券 答案： B17、發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券是 。A 揚(yáng)基債券 B 武士債券 C 外國(guó)債券 D 歐洲債券 答案： C18、證券投資基金由 托管，由 管理和操作。A 托管人 管理人 B 托管人 托管人C 管理人 托管人 D 管理人 管理人 答案： A19、證券投資基金是一種 的證券投資方式。A 直接 B

10、 間接 C 視具體的情況而定 D 以上均不正確 答案： B20、投資者作為公司的股東， 有權(quán)對(duì)公司的重大投資決策發(fā)表意見(jiàn)， 進(jìn)行表決的是A 公司型投資基金 B 契約型投資基金C 股票型投資基金 D 貨幣市場(chǎng)基金 答案： A21、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是 。A 期陠 ? 一般為 10-15 年 B 規(guī)模固定C 交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響 D 交易費(fèi)用相對(duì)較高 答案： C22、主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是 。A 積極成長(zhǎng)型基金 B 成長(zhǎng)型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 答案： A23、以下不屬于債券基金的是 。A 政府債券基金 B 市政債券基金 C 公司債券基金 D

11、 指數(shù)基金 答案： D24、負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的是 。A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案： B25、證券中介機(jī)構(gòu)可分為 。A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券咨詢機(jī)構(gòu)B 證券咨詢機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D 以上均不正確答案： C26、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系， 而不是代理關(guān)系， 且由承銷商承擔(dān)全部 發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是 。A 承購(gòu)包銷 B 代銷 C 定額包銷 D 余額包銷 答案： A27、我國(guó)對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采取的管理辦法是 。A 登記制度 B 特許制度 C 注冊(cè)制度 D 以上均不正確 答案： B28、沒(méi)有證券交易所會(huì)員資格，

12、 不能進(jìn)入交易所， 只能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的 證券商，是場(chǎng)外做市商的是 。A 交易所自營(yíng)商 B 零股自營(yíng)商 C 場(chǎng)外自營(yíng)商 D 以上均不正確 答案： C29、以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是 。A 證券承銷業(yè)務(wù) B 私募發(fā)行 C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金 答案： A30、專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、 存管、 過(guò)戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介 機(jī)構(gòu)是 。A 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B 證券登記結(jié)算公司C 證券信息公司 D 按揭證券公司 答案： B三、多項(xiàng)選擇題1、證券投資主體包括 。A 個(gè)人 B 政府 C 企事業(yè) D 金融機(jī)構(gòu) 答案： ABCD2、個(gè)人投資者的投資目的主要有： 。A 本金安全 B 收入

13、穩(wěn)定 C 資本增值 D 維持流動(dòng)性 答案： ABCD3、機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)主要有： 。A 投資資金數(shù)量大 B 建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大C 注重資產(chǎn)的安全性 D 投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響較大 答案： ABCD4、參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)主要有： 。A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B 商業(yè)銀行和信托投資公司C 保險(xiǎn)公司 D 證券投資基金 答案： ABCD5、證券投機(jī)活動(dòng)的積極作用表現(xiàn)在 。A 平衡價(jià)格 B 增強(qiáng)證券的流動(dòng)性C 分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用 答案： ABC6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，可分為 。A 股票 B 商品證券 C 貨幣證券 D 資本證券 答案： BCD7、股票的特征表現(xiàn)在 。A 期

14、限上的永久性 B 決策上的參與性C 責(zé)任上的無(wú)限性 D 報(bào)酬上的剩余性 答案： ABDE8、股票按股東的權(quán)益分為 。A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案： ABCD9、普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有： 。A 經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán) B 盈余分配權(quán) C 剩余財(cái)產(chǎn)刪 ?配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 答案： ABCD10、股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是 。A 股息優(yōu)先原則 B 納稅優(yōu)先原則 C 公積金優(yōu)先原則D 無(wú)盈余無(wú)股利原則 E 同股同利原則 答案： BCDE11、優(yōu)先股票的特征有 。A 領(lǐng)取固定股息 B 按面額清償C 無(wú)權(quán)參與經(jīng)營(yíng)決策 D 無(wú)權(quán)分享公司利潤(rùn)增長(zhǎng)的收益 答案

15、： ABCD12、我國(guó)的股票按投資主體分為 。A 國(guó)家股票 B 法人股票 C 社會(huì)公眾股票 D 外資股票 答案： ABCD13、債券的特點(diǎn)是： 。A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動(dòng)性 答案： ABCD14、市政債券主要種類有 。A 一般契約債券 B 有限契約債券 C 收益擔(dān)保債券 D 住宅公債 答案： ABCD15、按計(jì)息方式不同，債券可分為 等。A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 定息債券 D 浮動(dòng)利率債券 答案： ABCD16、債券按償還期限可分為 。A 短期債券 B 中期債券 C 長(zhǎng)期債券 D 零息債券 答案： ABC17、債券按市 場(chǎng)所在地可分為 。A 國(guó)內(nèi)債券 B 外國(guó)債券 C

16、 歐洲債券 D 注冊(cè)債券 答案： ABC18、證券投資基金在證券市場(chǎng)上是 。A 投資客體 B 投資主體 C 投資中介 D 投資工具 答案： ABCD19、證券投資基金的特征有 。A 由專家運(yùn)作管理 B 具有組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)C 是一種間接的證券投資方式 D 費(fèi)用低、流動(dòng)性強(qiáng) 答案： ABCD20、證券投資基金按組織形式可分為 。A 公司型投資基金 B 契約型投資基金C 封閉型投資基金 D 開(kāi)放型投資基金 答案： AB21、開(kāi)放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有 優(yōu)點(diǎn)。A 隨時(shí)可按凈值兌現(xiàn) B 流動(dòng)性強(qiáng) C 投資風(fēng)險(xiǎn)小 D 安全便利答案：ABCD22、 證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可分為 。A積極成長(zhǎng)型 B成長(zhǎng)型C平衡型 D收入型答案：ABCD23、 以下屬于股票基金的是 。A優(yōu)先股票基金 B普通股票基金 C指數(shù)基金 D認(rèn)股權(quán)證基金答椏?： AB24、 參與證券投資基金運(yùn)作的有 。A基金發(fā)起人 B基金管理人 C基金托管人 D基金承銷人答案：ABCD25、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為 。A證券經(jīng)紀(jì)商 B證券承銷商 C證券自營(yíng)商 D證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 答案：ABC26、 證券承銷方式可分為 。A承購(gòu)包銷B代銷C助銷D招標(biāo)發(fā)售答案：ABC27、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 。A屬于二級(jí)市場(chǎng)的委托買賣業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系C經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)