期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前訓(xùn)練題

1、期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前訓(xùn)練題甲期貨公司共有 10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn) 5000 萬元，資產(chǎn)調(diào) 整值為 100 萬元，負債調(diào)整值為 200 萬元，有兩家客戶需要追加保 證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到 1000 萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為 10 億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：1. 甲期貨公司的凈資本是 ( )。A. 4100 萬元B. 5000 萬元C. 3900 萬元D. 4000 萬元2. 甲期貨公司的情況符合下列 ( )風險監(jiān)管指標。A. 凈資本最低限額期貨從業(yè)資格模擬題B. 凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例D. 凈資本按照營業(yè)部

2、數(shù)量平均結(jié)算額3. 甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則( )A. 不能通過審核批準B. 能夠通過審核批準C. 能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定D. 可以通過審核批準，但結(jié)算范圍受到一定的限制4. 甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下 ( ) 情形時，進入風險預(yù)警期。A. 期貨公司近段時間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元B. 期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例達到 130%期貨從業(yè)資格證真題C. 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))為人民幣 300 萬元D. 流動資產(chǎn)與流動負債的比例為130%5. 如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國 證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改

3、，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān) 會派出機構(gòu)可以采取以下 ( ) 措施。A. 撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可B. 關(guān)閉其分支機構(gòu)C. 停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)D. 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利6. 甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項 中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是 ( ).A. 乙是甲期貨公司的客戶B. 丙是交易所結(jié)算會員C. 丁是非結(jié)算會員D. 戊是全面結(jié)算會員期貨公司7. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨 從業(yè)人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員， 王某下列行為中構(gòu)成不正當競爭的是 ( )。期貨從業(yè)模擬試題A. 虛構(gòu)信息

4、，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名B. 謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理 期貨業(yè)務(wù)C. 通過其在證監(jiān)會的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)D. 與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到 30%的提成8. 甲是持有某期貨公司 4% 股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā) 展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多， 期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股 權(quán)份額，把持有該期貨公司 4%的股權(quán)增加到了 8% ，那么這次股權(quán) 變更應(yīng)當報 ( ) 批準。A. 期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院期貨從業(yè)資 料

5、9. 李甲與北京某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同炒作大豆期貨， 由李甲直接操作，前后共虧損 50 萬元。下列關(guān)于該案的處理方式正 確的是 ( ) 。A. 認定合同無效B. 公司承擔25萬元虧損C李甲承擔25萬元虧損D. 李甲承擔50萬元虧損期貨從業(yè)教材下載10. 某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部 經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公 司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了 “委托理財協(xié)議 ”，由 其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以 后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩

6、余的資金提走，逃之夭 夭?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。 下列關(guān)于賠償辦法正確的是 ( ) 。A. 期貨公司和客戶簽署委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定。因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失B. 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)紀損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔C. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損 失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的 80%D. 期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索參考答案及詳解期貨從業(yè)教材電子版1. A 【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第七條第 二款的規(guī)定，凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本

7、=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值 + 負債調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金 -/+ 其他調(diào)整項，根據(jù)該公式 可以得出選項 A 是正確的。2. A C D【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為 4100萬元， 凈資本與凈資產(chǎn)比例為 82% ，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410 萬元，均符合期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第十八 條的規(guī)定，只有 B 項凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為 4.1% ，低于 第十八條規(guī)定的 6% ，不符合指標。3. A【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第二十條 規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣 4500 萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有 4100 萬元，不

8、符合規(guī)定。4. B C【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第十八 條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準： （ 一）凈資 本不得低于人民幣 1500 萬元 ;（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 6%;（ 三） 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額 （ 凈資本，營業(yè)部家數(shù) ）不得 低于人民幣 300 萬元;（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%;（ 五） 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%;（ 六 ）負債與凈資產(chǎn)的比 例不得高于 150%;（ 七） 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。第二十 三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指 標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定 “不得低

9、于 ”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù) 警標準是規(guī)定標準的 120% ，規(guī)定“不得高于 一定標準的風險監(jiān)管 指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 80% 。第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風險預(yù)警期。BC兩項均達到 預(yù)警標準，進入預(yù)警期5. A B【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第三十 六條和期貨交易管理條例第五十九條的規(guī)定， C D 兩項屬于期 貨公司逾期未整改時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)采取的措施。期貨從業(yè)資 格綜合題6. A B D【解析】期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十 五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司 （ 以下簡稱 交易結(jié)算會員期貨公司 ）可以受托為

10、客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不 得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。7. A B C D 【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則第二十條規(guī) 定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行 為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損 害其他同業(yè)者的名譽 ;（ 二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè) 人員;（三）采用明示或者暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招來投 資者，或者利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 ;（ 四）在投資者不 知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 ;（ 五）以排擠競爭對 手為目的，低于經(jīng)營成本行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 ;（ 六）中國證監(jiān)會

11、 或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為8. C【解析】期貨公司管理辦法第十四條規(guī)定，期貨公司變 更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準： （ 一 ）單個股東 的持股比例增加到 5% 以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例 增加到 5%以上;（二）持有 5% 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián) 關(guān)系且合計持有 5% 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨從業(yè)資格證題 庫9. A D【解析】最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題 的規(guī)定第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合 同無效： （ 一）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè) 務(wù)的;（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 ;（ 三） 違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無 效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān) 系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償 損失;雙方有過錯的