工程項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

1、文檔僅供參考 工程項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)控 制管理制度 工程項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 第一條 工程立項(xiàng)屬于項(xiàng)目決策過(guò)程 ,是對(duì)擬建項(xiàng)目的必要性和 可行性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證 ,對(duì)不同建設(shè)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較并做 出判斷和決定的過(guò)程。立項(xiàng)決策正確與否,直接關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)成 敗。 （一 ）工程立項(xiàng)環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控措施 1編制項(xiàng)目建議書 ,該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是 :投資意向與國(guó)家產(chǎn) 業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié) ;項(xiàng)目建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完整 ,項(xiàng)目 性質(zhì)、用途模糊 ,擬建規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不明確 ,項(xiàng)目投資估算和進(jìn)度安排 不協(xié)調(diào)。 主要管控措施 : 第一 ,企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確投資分析、編制和評(píng)審項(xiàng)目建議書的職責(zé)分 工。 第二 ,企業(yè)應(yīng)當(dāng)

2、全面了解所處行業(yè)和地區(qū)的相關(guān)政策規(guī)定,以法律 法規(guī)和政策規(guī)定為依據(jù) ,結(jié)合實(shí)際建設(shè)條件和經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化趨勢(shì),客 6 2020 年 5 月 29 日 觀分析投資機(jī)會(huì) ,確定工程投資意向。 第三 ,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家和行業(yè)有關(guān)要求,結(jié)合本企業(yè)實(shí)際 ,規(guī)定 項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容和格式 ,明確編制要求 ;在編制過(guò)程中 ,要對(duì)工 程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、投資規(guī)模和進(jìn)度計(jì)劃等進(jìn)行分析論證, 做到協(xié)調(diào)平 衡。 第四 ,對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)和較為復(fù)雜的工程項(xiàng)目 ,能夠委托專業(yè)機(jī)構(gòu) 進(jìn)行工程投資分析 ,編制項(xiàng)目建議書。 第五 ,企業(yè)決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目建議書進(jìn)行集體審議,必要時(shí) ,能 夠成立專家組或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審;承擔(dān)評(píng)審任務(wù)的

3、專業(yè)機(jī)構(gòu) 不得參與項(xiàng)目建議書的編制。 第六 ,根據(jù)國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)批的項(xiàng)目建議書必須及時(shí)報(bào)批并取得 有效批文。 2可行性研究 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書開(kāi)展可行性研究、編制可行 性研究報(bào)告?？尚行匝芯繄?bào)告一經(jīng)批準(zhǔn),投資估算就是具體項(xiàng)目投 資的最高限額 ,其誤差一般應(yīng)控制在 10%以內(nèi)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn) 是 :缺乏可行性研究 ,或可行性研究流于形式 ,導(dǎo)致決策不當(dāng) ,難以實(shí) 現(xiàn)預(yù)期效益 ,甚至可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗 ;可行性研究的深度達(dá)不到質(zhì)量 標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求 ,無(wú)法為項(xiàng)目決策提供充分、可靠的依據(jù); 主要管控措施 : 第一 ,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家和行業(yè)有關(guān)規(guī)定以及本企業(yè)實(shí)際,確定可 行性研究報(bào)告的內(nèi)容和

4、格式 ,明確編制要求。 第二 ,委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性研究的 ,應(yīng)當(dāng)制定專業(yè)機(jī)構(gòu)的選擇 標(biāo)準(zhǔn) ,確?？尚行匝芯靠茖W(xué)、準(zhǔn)確、公正。在選擇專業(yè)機(jī)構(gòu)時(shí),應(yīng)當(dāng) 重點(diǎn)關(guān)注其專業(yè)資質(zhì)、業(yè)績(jī)和聲譽(yù)、專業(yè)人員素質(zhì)、相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng) 驗(yàn)等。 第三 ,切實(shí)做到投資、質(zhì)量和進(jìn)度控制的有機(jī)統(tǒng)一,即技術(shù)先進(jìn)性 和經(jīng)濟(jì)可行性要有機(jī)結(jié)合。建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要符合企業(yè)實(shí)際情況和財(cái) 力、物力的承受能力 ,技術(shù)要先進(jìn)適用 ,對(duì)于擬采用的工藝 ,既要考慮 其對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用 ,又要考慮企業(yè)營(yíng)銷狀況和走勢(shì) ,避免盲目 追求技術(shù)先進(jìn)而造成投資損失浪費(fèi)。 3項(xiàng)目評(píng)審與決策 可行性研究報(bào)告形成后 ,企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門或委托具有相 應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)

5、,對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行全面審核和評(píng)價(jià),提出評(píng) 審意見(jiàn) ,作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是:項(xiàng)目評(píng)審 流于形式 ,誤導(dǎo)項(xiàng)目決策 ;權(quán)限配置不合理 ,或者決策程序不規(guī)范 ,導(dǎo) 致決策失誤 ,給企業(yè)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)損失。 主要管控措施 : 第一 ,企業(yè)應(yīng)當(dāng)組建項(xiàng)目評(píng)審組或委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì) 可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審組成員不得參與可行性研究 委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審的 ,該專業(yè)機(jī)構(gòu)不得參與項(xiàng)目可行性研究 ;評(píng) 審組成員應(yīng)當(dāng)熟悉工程業(yè)務(wù) ,并具有較廣泛的代表性 ;評(píng)審組的決策 機(jī)制不能簡(jiǎn)單采用”少數(shù)服從多數(shù)”原則,而要充分兼顧項(xiàng)目投 資、質(zhì)量、進(jìn)度各方面的不同意見(jiàn) ; 項(xiàng)目評(píng)審應(yīng)實(shí)行問(wèn)責(zé)

6、制 ,評(píng)審組 成員要對(duì)其出具的評(píng)審意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。 第二 ,在項(xiàng)目評(píng)審中 ,要重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目投資方案、投資規(guī)模、資 金籌措、生產(chǎn)規(guī)模、布局選址、技術(shù)、安全、環(huán)境保護(hù)等方面情 況 ,核實(shí)相關(guān)資料的來(lái)源和取得途徑是否真實(shí)、可靠,特別要對(duì)經(jīng)濟(jì) 技術(shù)可行性進(jìn)行深入分析和全面論證。 第三 ,企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)こ添?xiàng)目進(jìn)行決策,決 策過(guò)程必須有完整的書面記錄 ,并實(shí)行決策責(zé)任追究制度。重大工 程項(xiàng)目 ,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)董事會(huì)或者類似決策機(jī)構(gòu)集體審議批準(zhǔn),任何個(gè)人 不 得 單 獨(dú) 決 策 或 者 擅 自 改 變 集 體 決策 意 見(jiàn) ,防 止 出 現(xiàn) ” 一 言 堂”、”一支筆”。 工程項(xiàng)目立項(xiàng)后、正式施工前 ,建設(shè)單位 （為同后文中出現(xiàn)的設(shè) 計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位等區(qū)分,下文中將一律以”建設(shè)單 位”替代”企業(yè)” ） 還應(yīng)當(dāng)依法取得建設(shè)用地、城市規(guī)劃、環(huán)境保 護(hù)、安全、施工等方面的許可。例如:經(jīng)過(guò)”