投資控制與管理

1、項目投資控制與管理工程建設項目投資控制是在設計階段、施工招投標階段、過程造價控制階段、工程結算審計階段，把工程建設項目投資的發(fā)生控制在批準的投資限額以內；制定、按排、實施資金使用計劃，隨時糾正發(fā)生的偏差，保證工程建設項目投資管理目標的實現(xiàn)，以求在各個項目中能合理地使用人力、物力、財力， 取得較好的投資效益和社會效益。一 、 設 計 階 段 （ 方 案 設 計 、 初 步 設 計 、 施工圖設計）1 、管理目標通過對方案設計過程控制與協(xié)調，促使設計單位按期提交符合項目建議書、設計合同內容、質量要求及保證審批通過的方案設計和可行性研究報告， 形成 可行性研究估算。通過對初步設計的過程控制與協(xié)調，使

2、設計單位及相關外部配合單位密切合作，促使初步設計文件保持與方案設計的有效連續(xù)性，完成設計合同約定并符合計劃任務書的要求，并滿足于規(guī)劃部門的審批要求。 控制初步設計概算不超過可 行性研究估算。通過對施工圖設計過程的控制與協(xié)調，促使施工圖設計單位在約定的時間內提交符合合同約定的數(shù)量、質量、達到規(guī)范要求并能完全指導施工的圖紙。 控制施工圖預算不超過設計概算。2、管理工作內容1）對方案設計進度進行跟蹤，對設計單位提交的方案設計和可行性研究進行評審，是否滿足項目建議書及設計合同要求，并形成相應的評審報告，對設計單位提交的方案設計估算進行評審，并提出方案設計估算的評審意見。2）對初步設計進度進行跟蹤，科學

3、地對計劃任務書的報審總額進行投資切塊分解、編制合理的投資計劃，對項目設計工作的進度情況進行投資動態(tài)跟蹤和控制，組織對初步設計文件的檢查，驗收，并形成相應的評審報告，檢查核對 設計工程概算，并提出初步設計概算的評審意見。3）審核施工圖設計單位編制的進度計劃，跟蹤設計進度計劃的執(zhí)行情況，在過程中檢查施工圖設計是否滿足設計合同及國家規(guī)范的要求， 對跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)偏差，提出改進要求，并驗證糾偏執(zhí)行情況，組織施工圖文件的檢查與驗收，對施工圖文件進行技術經濟分析，審核施工圖預算書。 控制施工圖預算不超過 設計概算。3、主要管理措施1）設計大綱審核批準制度。編寫設計大綱（設計要求）完成后要報管理單位審核，報

4、業(yè)主批準確認以后，作為設計合同的附件，是監(jiān)督設計工作和審核工程 設計的重要依據(jù)。2） 設計方案和初步設計評審制度。項目管理部要組織專家對設計方案和初步設計進行評審，主要審核建設規(guī)模、建筑面積、使用功能、投資估算等與項目 建議書和計劃任務書的符合性。評審要編寫評審報告報業(yè)主。3） 工程估算、概算、預算審核制度。項目管理部要對設計工程的估算、概算 和預算進行評審，配合設計單位到達控制投資的目的。4） 設計文件審核制度。設計文件要報項目管理部進行審核，經過審核使設計的安全性、適用性、經濟性到達最佳狀態(tài)。審核意見報業(yè)主，作為設計修改或 報批的參考。二、施工招投標階段1、管理目標通過施工招投標階段工作，

5、依法選擇出更適合于本工程建設的施工單位，使 業(yè)主的利益得以最大體現(xiàn)。2、管理工作內容1） 編寫招標計劃，報業(yè)主批準。1） 協(xié)助業(yè)主辦理招標申請。1） 協(xié)助業(yè)主編制招標文件，內容包括投標須知，合同協(xié)議書，合同條件，工 程規(guī)范和技術說明，合同圖紙。2） 協(xié)助業(yè)主受托有資質的單位編制標底文件。3） 協(xié)助業(yè)主組織投標、開標、評標和決標工作。1） 協(xié)助業(yè)主與中標單位簽訂承包合同。1） 辦理施工合同和司紀合同的備案工作。3、主要管理措施1） 充分研究工程項目的特點，確定招標方式、范圍、程序、組織及時間安排， 認真編寫好招標文件，報業(yè)主同意后，作為招標工作的指導文件。2） 編制招標文件要遵守國家的法律、法規(guī)

6、，使招標文件條款符合法律、法規(guī) 的規(guī)定。3） 要認真進行工程風險分析，對風險應合理分解，制定回避風險的措施，以 便在工程建設過程中順利化解風險。4） 招標文件要完整、準確地反映建設項目的實際情況，使招標和投標建立在真實可靠的基礎上，可有效地防止在履約過程中的爭議， 對工程量清單進行審 核，形成修整意見稿，并驗查修改意見執(zhí)行情況。5）進行市場價格調查，合理確定有關材料、設備的廠家與品牌，使招標標底和投標價格與市場實際情況相吻合，為控制投資創(chuàng)造一個比較好的條件。6 招標文件各部分內容應力求統(tǒng)一，用詞要明確、嚴謹，避免由于內容前后 矛盾，語言表達含糊不清，造成理解和解釋產生分歧而形成糾紛。7 合理的

7、確計要求投標單位的資質等級，認真進行資質審查，拒絕不合格的 投標者。進行深入的調查和了解，確保中標后能勝任工作。8 為了保證評標的科學性和公正性，評標小組或評標委員會的人員組成應包括技術、經濟、合同等方面的專家，評標成員不是代表各自的組織和單位，要不受任何單位和個人的干擾。在評標中要嚴格按評標辦法和程序進行，要消除 可能產生不正常評標的條件和環(huán)境。9 要組織好決標前的談判，通過談判和答辯進一步了解投標單位如果中標后如何組織施工，如何保證質量，如何保證工期，更準確地判斷投標單位的施工組織能力和技術水平，同時對投標報價也需進一步的了解和澄清。通過談判后， 就可以在候選單位中擇優(yōu)選定中標者。要重視合

8、同談判，中標單位確定后，要抓緊進行合同談判，對已達成的協(xié)議、合同通用條件再予確認，要與中標單位對合同的專用條件進行協(xié)商，避免中標 單位利用談判爭取對其更有利的承包條件。三、過程造價控制（項目施工時段）階段1、管 理 目 標：做好施工階段投資控制，嚴格控制工程變更，項目投資的動態(tài)結算，按規(guī) 定程序確定工程變更價款；2、管理工作內容1) 以合同為依據(jù)，處理各種可能的索賠；并做好投資支出分析，促進承包商推 進項目施工方法，幫助承包商加強其工程成本管理。2) 對施工組織設計和施工方案進行認真審查，做好施工組織設計的技術經濟分析；在施工過程中，按工程進度計量支付工程款，與市場經濟相適應。3)聘請造價咨詢

9、單位進行過程造價控制；對設計變更、施工洽商要嚴格進行管理，凡是要調整費用的均要先經造價咨詢單位審核，并得到管理部的批準，才 能實施變更。4）要對合同進行風險分析，采取相應的防范措施，減少和避免針對業(yè)主提出的 索賠。監(jiān)督承包單位和供貨單位全面履行合同應盡的義務。3、主要管理措施1) 編制資金使用計劃施工階段的投資控制計劃，是按總目標的要求和分項工程的施工安排進行資金配置。其目的是為合理地確定工程項目投資控制的目標值，以便和工程項目的實際支出額進行比較，找出偏差的程度，針對性地采取措施。2) 施工階段的投資控制主要是以工程預算或工程承包合同價為控制目標。以合同價或工程預算總造價作為總的控制點，控制

10、總造價中的人工費、材料費、機械費、其他直接費、間接費等費用多占總造價的比例，再將整個項目以各專業(yè)和分項劃分為多個子項。如基礎地下室工程、主體結構工程、幕墻、裝飾、安裝、消防等主要項目，分別制定階段性投資控制目標，將各階段有機的聯(lián)系起來，共同組成項目投資的目標系統(tǒng)。也可將各分項的投資占總投資的百分比作 為投資的控制點，定期不定期地進行投資分析和投資節(jié)超分析。3) 實行限額設計變更，加強對設計單位的考核和制約。施工過程中的現(xiàn)場簽證 的管理，建立完善的變理審查、審批制度。4） 對業(yè)主采購的大宗設備、材料，實行單獨招標采購。5） 撥付預付款、工程款、材料款、設備款要按合同約定執(zhí)行。6）費用索賠的管理。

11、對可能導致索賠的原因進行充分的預測和防范，通過合同管理防止干擾事件的發(fā)生，對已發(fā)生的干擾事件要及時采取措施，減少影響和損失，在處理索賠中，要反駁承包單位不合理索賠或索賠中的不合理部分， 使索賠圓滿解決。7）投次主體要在規(guī)范自身行為的同時，加強對監(jiān)理單位的管理，積極主動的防 范施工單位的索賠四、工程結算審計階段1、管 理 目 標：對整個工程過程中的變更、合同的調整、洽商費用及原全合同中的工作內 容的執(zhí)行情況進行審核，確保工程結算造價的真實性、合理性2、管理工作內容1） 對過程中設計變更、圖紙會審、施工聯(lián)系單變更及洽商費用原始資料的整理 與歸類，保證其原始性、完整性、連續(xù)性。2） 對竣工圖進行核查。保證其的真實性、有效性。3） 選擇和委托具有相應資質的工程造價咨詢機構進行審核3、主要管理措施1） 準備階段，接收工程竣工結算資料后，根據(jù)工程具體情況成立審計組，制定 審計實施計劃。2） 初審階段，幫助審計人員熟悉送審的結算資料，了解工程基本情況，必要時可深入工程現(xiàn)場查看。協(xié)助審計人員仔細閱讀工程合同、招標文件、投標文件、 工程變更簽證等資料。3）現(xiàn)場查驗，審計人員完成初審后，陪同審計人員踏勘工程現(xiàn)場，并就發(fā)現(xiàn)的問題仔細查驗。在工程現(xiàn)場，應根據(jù)竣工圖紙詳細檢查工程完工情況，詳查或抽查