銀行內(nèi)控建設(shè)主線提升員工管理規(guī)定意識(shí)

1、銀行內(nèi)控建設(shè)主線提升員工管理規(guī)定意識(shí)分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省行內(nèi)控合規(guī)工作會(huì)議精神，緊緊圍繞全行發(fā)展的中心工作和主要任務(wù)，以加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)為主線，以防范操作風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),切實(shí)加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷完善相關(guān)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，全面加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍建設(shè),有效地提升了全行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，防范了操作風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，推進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。1、不斷加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)。根據(jù)總行中國(guó)工商銀行內(nèi)控體系建設(shè)三年規(guī)劃及省行中國(guó)工商銀行江西省分行關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)施意見，制定下發(fā)了中國(guó)工商銀行分行關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)施意見，圍繞全行發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，進(jìn)一步完善了內(nèi)部控制體系，增強(qiáng)了

2、全行的內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。2、積極完善內(nèi)控激勵(lì)機(jī)制。一是修訂了中國(guó)工商銀行分行內(nèi)部控制管理考核辦法，對(duì)各行的內(nèi)部控制管理進(jìn)行了量化考核，每季對(duì)轄內(nèi)各支行進(jìn)行內(nèi)控管理考核，并進(jìn)行通報(bào)，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，加強(qiáng)了全行的內(nèi)部控制管理，提高了員工的崗位責(zé)任意識(shí)，對(duì)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)起到了促進(jìn)作用。二是擬定了中國(guó)工商銀行分行行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效綜合考評(píng)內(nèi)控工作專項(xiàng)考評(píng)辦法，將內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果、問題整改率、外部審計(jì)通報(bào)情況、發(fā)案率等四項(xiàng)指標(biāo)作為對(duì)支行行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效綜合考評(píng)內(nèi)控工作專項(xiàng)考評(píng)內(nèi)容，按規(guī)定的權(quán)重計(jì)入支行行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效綜合考評(píng)。該辦法有效地將內(nèi)控工作質(zhì)量掛鉤行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效，促使各行將內(nèi)控工作放在了與業(yè)務(wù)發(fā)展并

3、重的地位。3、充分發(fā)揮內(nèi)控管理委員會(huì)及操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)的組織作用。一是積極履行內(nèi)控管理委員會(huì)的工作職能。按季召開了內(nèi)控分析會(huì)，并定期召開了工作例會(huì)，嚴(yán)格按照議事規(guī)則和程序?qū)徸h全行的各項(xiàng)內(nèi)控管理事項(xiàng)，敦促相關(guān)部門履行內(nèi)控管理職責(zé)，分析內(nèi)控管理中存在的突出問題，積極研究制定解決辦法和措施，確保了各項(xiàng)內(nèi)控管理措施分解落實(shí)到位。二是加強(qiáng)了操作風(fēng)險(xiǎn)的分析防范。按季召開了操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)全行操作風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面分析，及時(shí)解決經(jīng)營(yíng)過程中存在的問題，堵塞操作風(fēng)險(xiǎn)隱患，防止重大差錯(cuò)事故和案件的發(fā)生。4、繼續(xù)做好業(yè)務(wù)操作指南的推廣使用工作。為積極推動(dòng)落實(shí)業(yè)務(wù)操作指南使用，制定下發(fā)了中國(guó)工商銀行分行業(yè)務(wù)操作

4、推廣應(yīng)用實(shí)施細(xì)則，為積極推動(dòng)落實(shí)業(yè)務(wù)操作指南使用，制定下發(fā)了中國(guó)工商銀行分行業(yè)務(wù)操作推廣應(yīng)用實(shí)施細(xì)則，明確了管理職責(zé)，規(guī)范了工作程序，將風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到了各個(gè)業(yè)務(wù)崗位。為確保業(yè)務(wù)操作指南的貫徹落實(shí)，組織了人員對(duì)各行（處）學(xué)習(xí)、執(zhí)行、保管業(yè)務(wù)操作指南的情況進(jìn)行了檢查，強(qiáng)化了效果。5、貫徹落實(shí)違規(guī)積分管理規(guī)定thldl的實(shí)施工作。為了在全行全面推廣實(shí)施違規(guī)積分管理規(guī)定，提高全行員工的內(nèi)控意識(shí)，要求各專業(yè)部門在組織開展各類檢查時(shí)，將違規(guī)積分管理規(guī)定的宣傳實(shí)施與業(yè)務(wù)操作指南的推廣相結(jié)合，對(duì)違規(guī)人員嚴(yán)格執(zhí)行違規(guī)積分管理規(guī)定，并及時(shí)向我部報(bào)送違規(guī)積分認(rèn)定和管理情況。同時(shí),對(duì)違規(guī)員工進(jìn)行及時(shí)通報(bào)，解決了業(yè)務(wù)操

5、作中存在的有章不循、違規(guī)操作，特別是屢查屢犯問題起到了很好的警示效果。分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省行內(nèi)控合規(guī)工作會(huì)議精神，緊緊圍繞全行發(fā)展的中心工作和主要任務(wù)，以加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)為主線，以防范操作風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),切實(shí)加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷完善相關(guān)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，全面加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍建設(shè),有效地提升瞭全行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，防范瞭操作風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，推進(jìn)瞭各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。1、不斷加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)。根據(jù)總行中國(guó)工商銀行內(nèi)控體系建設(shè)三年規(guī)劃及省行中國(guó)工商銀行江西省分行關(guān)於加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)施意見，制定下發(fā)瞭中國(guó)工商銀行分行關(guān)於加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)施意見，圍繞全行發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

6、，進(jìn)一步完善瞭內(nèi)部控制體系，增強(qiáng)瞭全行的內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。2、積極完善內(nèi)控激勵(lì)機(jī)制。一是修訂瞭中國(guó)工商銀行分行內(nèi)部控制管理考核辦法，對(duì)各行的內(nèi)部控制管理進(jìn)行瞭量化考核，每季對(duì)轄內(nèi)各支行進(jìn)行內(nèi)控管理考核，並進(jìn)行通報(bào)，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，加強(qiáng)瞭全行的內(nèi)部控制管理，提高瞭員工的崗位責(zé)任意識(shí)，對(duì)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)起到瞭促進(jìn)作用。二是擬定瞭中國(guó)工商銀行分行行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效綜合考評(píng)內(nèi)控工作專項(xiàng)考評(píng)辦法，將內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果、問題整改率、外部審計(jì)通報(bào)情況、發(fā)案率等四項(xiàng)指標(biāo)作為對(duì)支行行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效綜合考評(píng)內(nèi)控工作專項(xiàng)考評(píng)內(nèi)容，按規(guī)定的權(quán)重計(jì)入支行行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效綜合考評(píng)。該辦法有效地將內(nèi)控工作質(zhì)量掛鉤行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效，促

7、使各行將內(nèi)控工作放在瞭與業(yè)務(wù)發(fā)展並重的地位。3、充分發(fā)揮內(nèi)控管理委員會(huì)及操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)的組織作用。一是積極履行內(nèi)控管理委員會(huì)的工作職能。按季召開瞭內(nèi)控分析會(huì)，並定期召開瞭工作例會(huì)，嚴(yán)格按照議事規(guī)則和程序?qū)徸h全行的各項(xiàng)內(nèi)控管理事項(xiàng)，敦促相關(guān)部門履行內(nèi)控管理職責(zé)，分析內(nèi)控管理中存在的突出問題，積極研究制定解決辦法和措施，確保瞭各項(xiàng)內(nèi)控管理措施分解落實(shí)到位。二是加強(qiáng)瞭操作風(fēng)險(xiǎn)的分析防范。按季召開瞭操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)全行操作風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面分析，及時(shí)解決經(jīng)營(yíng)過程中存在的問題，堵塞操作風(fēng)險(xiǎn)隱患，防止重大差錯(cuò)事故和案件的發(fā)生。4、繼續(xù)做好業(yè)務(wù)操作指南的推廣使用工作。為積極推動(dòng)落實(shí)業(yè)務(wù)操作指南使用，制定下發(fā)瞭中國(guó)工商銀行分行業(yè)務(wù)操作推廣應(yīng)用實(shí)施細(xì)則，為積極推動(dòng)落實(shí)業(yè)務(wù)操作指南使用，制定下發(fā)瞭中國(guó)工商銀行分行業(yè)務(wù)操作推廣應(yīng)用實(shí)施細(xì)則，明確瞭管理職責(zé)，規(guī)范瞭工作程序，將風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到瞭各個(gè)業(yè)務(wù)崗位。為確保業(yè)務(wù)操作指南的貫徹落實(shí)，組織瞭人員對(duì)各行（處）學(xué)習(xí)、執(zhí)行、保管業(yè)務(wù)操作指南的情況進(jìn)行瞭檢查，強(qiáng)化瞭效果。5、貫徹落實(shí)違規(guī)積分管理規(guī)定thldl的實(shí)施工作。為瞭在全行全面推廣實(shí)施違規(guī)積分管理規(guī)定，提高全行員工的內(nèi)控意識(shí)，要求各專業(yè)部門在組織開展各類檢查時(shí)，