工發(fā)基金介紹 2010年7月 v40

1、1 2011年年7月月 2 基金結(jié)構(gòu)基金結(jié)構(gòu) 基金名稱(chēng)：工發(fā)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)基金名稱(chēng)：工發(fā)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè) 結(jié)構(gòu)：有限合伙結(jié)構(gòu)：有限合伙 有限合伙人：母基金，地方政府科技產(chǎn)業(yè)種子基金，私營(yíng)企業(yè)家有限合伙人：母基金，地方政府科技產(chǎn)業(yè)種子基金，私營(yíng)企業(yè)家 普通合伙人：工發(fā)基金管理公司普通合伙人：工發(fā)基金管理公司 技術(shù)支持：聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織中國(guó)投資促進(jìn)辦事處技術(shù)支持：聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織中國(guó)投資促進(jìn)辦事處 基金規(guī)模：總規(guī)模基金規(guī)模：總規(guī)模5 5億，首期億，首期2 2億億 基金期限：基金期限：5+25+2年年 管理費(fèi)：管理費(fèi)： 第第1-51-5年：承諾額的年：承諾額的2%2% 第第6-

2、76-7年：總投資額的年：總投資額的1.5%1.5% 利益分成：利益分成： 年化回報(bào)年化回報(bào)10%10%，普通合伙人不分享收益，普通合伙人不分享收益 10%10%年化回報(bào)年化回報(bào)30%30%，普通合伙人和有限合伙人按，普通合伙人和有限合伙人按20/8020/80比例分成比例分成 30%30%年化回報(bào)年化回報(bào)50%50%50%，普通合伙人和有限合伙人按，普通合伙人和有限合伙人按30/7030/70比例分成比例分成 資本到位：首期到位資本到位：首期到位30%30%，剩余，剩余70%70%在在2 2年之內(nèi)到位年之內(nèi)到位 3 3 項(xiàng)目階段單筆規(guī)模報(bào)會(huì)時(shí)間 占基金 比例 中早期項(xiàng)目2000萬(wàn)5000萬(wàn)2

3、-3年30% 上市前項(xiàng)目4000萬(wàn)1億1-2年70% 基金投資分配基金投資分配 4 全球技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基金三全球技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基金三大大特點(diǎn)特點(diǎn) 戰(zhàn)略定位 工發(fā)基金旨在幫助全球范圍內(nèi)和清潔產(chǎn)業(yè)相關(guān)的上下游 企業(yè)提供融資服務(wù)，不僅提供資金，還會(huì)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)， 市場(chǎng)拓展以及技術(shù)合作方面促進(jìn)被投企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。 獨(dú)特方法論 依托UNIDO GTI基金支持方案，以國(guó)際先進(jìn)技術(shù)與國(guó) 內(nèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)接，在企業(yè)的技術(shù)升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)化落地方面提 供最大化的附加值，幫助國(guó)內(nèi)清潔產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和優(yōu)化。 強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任 與企業(yè)共創(chuàng)價(jià)值，分享價(jià)值，返歸價(jià)值。 5 團(tuán)隊(duì)介紹團(tuán)隊(duì)介紹 投資領(lǐng)域投資領(lǐng)域 投資策略投資策略 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備 成功

4、案例成功案例 目錄目錄 6 LED 光伏 電動(dòng)汽車(chē) 節(jié)能減排 生物醫(yī)藥 現(xiàn)代物流 清潔技術(shù)行業(yè)清潔技術(shù)行業(yè) 中早期項(xiàng)目為中早期項(xiàng)目為 主主 技術(shù)壁壘高技術(shù)壁壘高 投資領(lǐng)域投資領(lǐng)域 7 投資目標(biāo) 市場(chǎng)潛 力大 行業(yè)領(lǐng) 先 技術(shù)壁 壘高 投資目標(biāo)投資目標(biāo) 8 目錄目錄 團(tuán)隊(duì)介紹團(tuán)隊(duì)介紹 投資領(lǐng)域投資領(lǐng)域 投資策略投資策略 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備 成功案例成功案例 9 項(xiàng)目背景項(xiàng)目背景 香港某光電設(shè)備有限公司：香港某光電設(shè)備有限公司： MOCVD領(lǐng)域頂尖專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)：應(yīng)用材 料公司熱化學(xué)氣相沉積部門(mén)總經(jīng)理， Aixtron工藝總監(jiān)，Veeco資深工藝經(jīng) 理。AMEC運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)。 無(wú)懈可擊的專(zhuān)利設(shè)計(jì)。 降低外

5、延成本30%，多腔室同時(shí)生產(chǎn)， 提高設(shè)備輸出量1倍。 投資情況：投資情況： 本團(tuán)隊(duì)聯(lián)合天龍光電（300029），投資人 民幣5333萬(wàn)占有公司54%股份，并由天龍 光電在規(guī)?；a(chǎn)和市場(chǎng)推廣方面提供技 術(shù)支持。 上市時(shí)間：上市時(shí)間： 預(yù)計(jì)2015年上市，預(yù)期回報(bào)率7-12倍 -10000 -5000 0 5000 10000 15000 20000 25000 30000 35000 2012201320142015 萬(wàn)元萬(wàn)元 公司公司光電光電MOCVD設(shè)備凈利潤(rùn)設(shè)備凈利潤(rùn) 成功案例成功案例 1MOCVD研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)項(xiàng)目 10 本團(tuán)隊(duì)本團(tuán)隊(duì) 高空風(fēng)力發(fā)電高空風(fēng)力發(fā)電 技術(shù)公司技術(shù)公司 配套鏈接

6、配套鏈接 市場(chǎng)拓展市場(chǎng)拓展 落地鏈接落地鏈接 和廣州市政府協(xié)商土 地優(yōu)惠政策和稅費(fèi)優(yōu) 惠 協(xié)調(diào)大型電力企業(yè)將以 EPC形式對(duì)此工程進(jìn)行總 承包 (工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施 工) 和四川大型重型裝備制 造企業(yè)協(xié)商為其配套核 心發(fā)電部件 投資金額：5000萬(wàn)人民 幣 合作伙伴：優(yōu)勢(shì)資本 投資情況投資情況 成功案例成功案例 2 國(guó)際領(lǐng)先風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目投資國(guó)際領(lǐng)先風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目投資 11 明陽(yáng)電氣從事風(fēng)力發(fā)電、電力電子、智能電氣和成套輸 配電裝備研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的民營(yíng)高科技企業(yè)， 是廣東省高新技術(shù)企業(yè)，廣東省二十家裝備制造業(yè)重點(diǎn) 企業(yè)之一，國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)。 北京神霧是一家針對(duì)全球化石燃料（石

7、油、天然氣、煤炭 及其衍生燃料）消耗市場(chǎng)節(jié)能和環(huán)保技術(shù)解決方案的提供 商。 北京碧水源科技發(fā)展有限公司專(zhuān)業(yè)從事水環(huán)境保護(hù)和資 源再生化利用事業(yè)的高科技公司。 其他成功案例其他成功案例 1 12 其他成功案例其他成功案例 2 山東豐源煤電股份有限公司是煤電為主體的能源綜合利用 的中國(guó)內(nèi)地領(lǐng)先的中型股份制企業(yè)，是棗莊市唯一的“山 東省百?gòu)?qiáng)企業(yè)”。 上海宏源照明電器有限公司是一家集科研、生產(chǎn)和銷(xiāo)售于 一體的專(zhuān)業(yè)照明公司，具有國(guó)際領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的高科技節(jié)能照 明研發(fā)與生產(chǎn)的企業(yè)。 上海綠人生態(tài)經(jīng)濟(jì)科技有限公司是先進(jìn)的專(zhuān)業(yè)從事廢舊輪 胎處理轉(zhuǎn)化的高新技術(shù)企業(yè) 。 13 源華能源科技（福建）有限公司是一家專(zhuān)業(yè)從

8、事生物柴油 （脂肪酸甲酯）等環(huán)保新能源產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)的企業(yè),是國(guó) 家科技部中國(guó)生物質(zhì)能技術(shù)開(kāi)發(fā)中心“利用廢動(dòng)植物油生 產(chǎn)生物柴油”工業(yè)化應(yīng)用示范基地。 武漢路德科技有限責(zé)任公司是一家淤（污）泥減量化處理、 資源化開(kāi)發(fā)的整體解決方案提供商。公司開(kāi)辟了我國(guó)處理 污泥、淤泥、固結(jié)固體廢棄物的新途徑。技術(shù)成果屬?lài)?guó)內(nèi) 首創(chuàng)，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，具有巨大的潛在的應(yīng)用前景。 其他成功案例其他成功案例 3 14 團(tuán)隊(duì)介紹團(tuán)隊(duì)介紹 投資領(lǐng)域投資領(lǐng)域 投資策略投資策略 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備 成功案例成功案例 目錄目錄 15 UNIDO 強(qiáng)大平臺(tái)強(qiáng)大平臺(tái) 行業(yè)廣泛資源網(wǎng)絡(luò)行業(yè)廣泛資源網(wǎng)絡(luò) 頂級(jí)基金全力支持頂級(jí)基金全力支持

9、 三大投資策略三大投資策略 16 “投前投前”- 項(xiàng)目來(lái)源項(xiàng)目來(lái)源 GTI項(xiàng)目源項(xiàng)目源 地方政府推薦地方政府推薦 行業(yè)協(xié)會(huì)推薦行業(yè)協(xié)會(huì)推薦 各地孵化中心各地孵化中心 “投中投中” 項(xiàng)目投資項(xiàng)目投資 行業(yè)專(zhuān)家行業(yè)專(zhuān)家 產(chǎn)業(yè)源資源鏈接產(chǎn)業(yè)源資源鏈接 “投后投后” 項(xiàng)目管理項(xiàng)目管理 合作伙伴合作伙伴 市場(chǎng)拓展市場(chǎng)拓展 技術(shù)合作技術(shù)合作 投融資服務(wù)投融資服務(wù) 依托依托UNIDO 全球資源網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投資全球資源網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投資 17 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）成立于1966年， 系聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu) 工發(fā)組織宗旨工發(fā)組織宗旨是同174個(gè)成員國(guó)合作促進(jìn)發(fā)展中 國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程及實(shí)施

10、可持續(xù)性發(fā)展戰(zhàn)略 工發(fā)組織總部工發(fā)組織總部在奧地利維也納，在36個(gè)國(guó)家和區(qū) 域設(shè)有辦事處，13個(gè)國(guó)家設(shè)有投資與技術(shù)促進(jìn)辦 事處 工發(fā)組織特點(diǎn)：工發(fā)組織特點(diǎn)：中立性、多邊性、廣泛性和專(zhuān)業(yè) 性 維也納總部維也納總部 總干事總干事 Kandeh K. Yumkella 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）簡(jiǎn)介）簡(jiǎn)介 18 l聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織中國(guó)投資與技術(shù)促進(jìn)處聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織中國(guó)投資與技術(shù)促進(jìn)處成立于1989年，是 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織在華享有外交地位的駐地業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，辦事 機(jī)構(gòu)設(shè)在北京 l其使命其使命是為中國(guó)同其他發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的多邊投資、貿(mào) 易和技術(shù)促進(jìn)提供全面的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)

11、 l定位：定位： 政府政策與決策的顧問(wèn)者 國(guó)際項(xiàng)目協(xié)調(diào)組織者 國(guó)際資源整合提供者 項(xiàng)目或任務(wù)實(shí)施的支持者 國(guó)際論壇及合作平臺(tái)的組織者 l關(guān)注的重點(diǎn)行業(yè)：關(guān)注的重點(diǎn)行業(yè)： 清潔技術(shù)與新能源 生物醫(yī)藥 先進(jìn)制造業(yè) IT及服務(wù)外包 供應(yīng)鏈管理與現(xiàn)代物流業(yè) 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織中國(guó)投資促進(jìn)辦事處聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織中國(guó)投資促進(jìn)辦事處 (UNIDO ITPO CHINA) 簡(jiǎn)介簡(jiǎn)介 19 3. 技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)轉(zhuǎn)移: 引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)技術(shù) 建立產(chǎn)業(yè)化孵化器建立產(chǎn)業(yè)化孵化器 及專(zhuān)項(xiàng)基金及專(zhuān)項(xiàng)基金 2.資本運(yùn)作資本運(yùn)作: 推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基金建設(shè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基金建設(shè) 推動(dòng)股權(quán)融資、海外上市、推動(dòng)股權(quán)融資、海外上市、

12、 并購(gòu)、碳融資等并購(gòu)、碳融資等 多種資本運(yùn)作方式多種資本運(yùn)作方式 1. 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃產(chǎn)業(yè)規(guī)劃： 產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展實(shí)施方案產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展實(shí)施方案 推動(dòng)外部資源鏈接及推動(dòng)外部資源鏈接及 重點(diǎn)項(xiàng)目投資重點(diǎn)項(xiàng)目投資 4. 能力建設(shè)能力建設(shè): 建立高效率運(yùn)作機(jī)制建立高效率運(yùn)作機(jī)制 提供資本運(yùn)作、產(chǎn)提供資本運(yùn)作、產(chǎn) 業(yè)集群、技術(shù)轉(zhuǎn)移等業(yè)集群、技術(shù)轉(zhuǎn)移等 方面培訓(xùn)方面培訓(xùn) 河北廊坊河北廊坊 山東東瀛山東東瀛 廣東佛山廣東佛山 四川德陽(yáng)四川德陽(yáng) 江蘇常州江蘇常州 湖北武漢湖北武漢 2008年以來(lái)實(shí)施產(chǎn)業(yè)年以來(lái)實(shí)施產(chǎn)業(yè) 集群與資本運(yùn)作方案集群與資本運(yùn)作方案 的部分城市：的部分城市： 產(chǎn)業(yè)集群與資本運(yùn)作方案產(chǎn)業(yè)集群與資本運(yùn)

13、作方案 20 GTI 項(xiàng)目 地方 政府 市場(chǎng) 拓展 合作 伙伴 資金 支持 在全球范圍內(nèi)篩選具在全球范圍內(nèi)篩選具 有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)，廣有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)，廣 闊市場(chǎng)前景與提供有闊市場(chǎng)前景與提供有 效就業(yè)的高新技術(shù)效就業(yè)的高新技術(shù) 或新型實(shí)用技術(shù)，發(fā)或新型實(shí)用技術(shù)，發(fā) 揮聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組揮聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組 織的國(guó)際資源與渠道，織的國(guó)際資源與渠道， 利用資本運(yùn)作的力量利用資本運(yùn)作的力量 迅速推進(jìn)規(guī)模產(chǎn)業(yè)化迅速推進(jìn)規(guī)模產(chǎn)業(yè)化 及促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)鏈的可及促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)鏈的可 持續(xù)健康發(fā)展持續(xù)健康發(fā)展 GTI使命使命 全球先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方案（全球先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方案（GTI） 21 UNIDO 聯(lián)合國(guó)聯(lián)合國(guó) 及其它及其它

14、 國(guó)際機(jī)國(guó)際機(jī) 構(gòu)構(gòu) 中央政中央政 府各部府各部 委委 各省市各省市 地方政地方政 府府 各行業(yè)各行業(yè) 協(xié)會(huì)協(xié)會(huì) 投融資投融資 機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu) 企業(yè)資企業(yè)資 源源 UNDP UNEP 以色列大使館 IEDC . 發(fā)改委 商務(wù)部 財(cái)政部 農(nóng)業(yè)部 . 湖北武漢 江蘇常州 廣東佛山 山東東營(yíng) 河北廊坊 . 中國(guó)汽車(chē)技術(shù)研究中心 全國(guó)工商聯(lián)新能源協(xié)會(huì) 中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì) . IDG 鼎輝 北極光 優(yōu)勢(shì)資本 凱旋創(chuàng)投 . 東方汽輪機(jī) 中國(guó)第二重 型機(jī)械集團(tuán) 天合光能 中國(guó)英利 . UNIDO ITPO-China廣泛的資源網(wǎng)絡(luò)廣泛的資源網(wǎng)絡(luò) 22 國(guó)際技術(shù)項(xiàng)目來(lái)源國(guó)際技術(shù)項(xiàng)目來(lái)源 工發(fā) 基金 創(chuàng)新挪威/ 美國(guó)能

15、源部 香港可持續(xù)發(fā) 展研究會(huì)/英 國(guó)碳信托有限 公司 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā) 展組織投資促 進(jìn)辦事處全球 資源網(wǎng)絡(luò)/ SPX系統(tǒng) 中國(guó)汽車(chē)技術(shù) 研究中心/世界 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié) 會(huì)/ 中國(guó)電池工 業(yè)協(xié)會(huì)/ 中國(guó)氣 體工業(yè)協(xié)會(huì) 麻省理工/斯坦 福/哈佛創(chuàng)新中 心/ 伯克利大學(xué) / 希伯來(lái)大學(xué)生 物研究中心 23 國(guó)際市場(chǎng)拓展平臺(tái)國(guó)際市場(chǎng)拓展平臺(tái) 聯(lián)合國(guó) 工業(yè)發(fā) 展組織 紐約證券 交易所/ 納斯達(dá)克/ 香港交易 所 美國(guó)國(guó)際經(jīng) 濟(jì)開(kāi)發(fā)委員 會(huì)/蘇格蘭發(fā) 展局/倫敦發(fā) 展署 進(jìn)出口銀行 / 國(guó)家開(kāi)發(fā) 銀行 美國(guó)國(guó)家企 業(yè)育成協(xié)會(huì) Gulf Country Council/ 愛(ài) 爾蘭企業(yè)局 24 藍(lán)寶石晶棒藍(lán)寶石晶

16、棒 切片、拋光切片、拋光 應(yīng)用應(yīng)用 背光源、半導(dǎo)體照明、交通燈背光源、半導(dǎo)體照明、交通燈 車(chē)燈、信息顯示等車(chē)燈、信息顯示等 產(chǎn)能緊缺、供不應(yīng)求產(chǎn)能緊缺、供不應(yīng)求 暫無(wú)純種上市公司暫無(wú)純種上市公司 投資策略投資策略 通過(guò)幫助上游擴(kuò)產(chǎn)，解決供不應(yīng)求而引起上游原材料價(jià)格的持續(xù)高漲，通過(guò)幫助上游擴(kuò)產(chǎn)，解決供不應(yīng)求而引起上游原材料價(jià)格的持續(xù)高漲， 通過(guò)規(guī)模效應(yīng)降低下游產(chǎn)品成本，更快實(shí)現(xiàn)全面商業(yè)化。通過(guò)規(guī)模效應(yīng)降低下游產(chǎn)品成本，更快實(shí)現(xiàn)全面商業(yè)化。 投資策略投資策略 LED 產(chǎn)產(chǎn) 業(yè)業(yè) 鏈鏈 外延片、芯片外延片、芯片 封裝封裝 工藝難度大、加工能力緊缺工藝難度大、加工能力緊缺 暫無(wú)純粹上市公司暫無(wú)純粹上市

17、公司 毛利率低、競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈毛利率低、競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈 諸多上市公司，財(cái)力雄厚，諸多上市公司，財(cái)力雄厚， 受益于上游規(guī)模化成本下降受益于上游規(guī)?；杀鞠陆?諸多擬上市公司，超募資金豐富，毛利低于諸多擬上市公司，超募資金豐富，毛利低于 上游，受益于上游規(guī)?；杀鞠陆瞪嫌危芤嬗谏嫌我?guī)?；杀鞠陆?LED下游產(chǎn)業(yè)很多已經(jīng)成為上市公司，然而這個(gè)方興未艾的產(chǎn)業(yè)的成本還有極大的下降空間。下游產(chǎn)業(yè)很多已經(jīng)成為上市公司，然而這個(gè)方興未艾的產(chǎn)業(yè)的成本還有極大的下降空間。 隨著上游的規(guī)?；掠蔚睦麧?rùn)會(huì)慢慢收到擠壓，但同時(shí)更為便宜的價(jià)格會(huì)有助于迅速擴(kuò)大終隨著上游的規(guī)?；?，下游的利潤(rùn)會(huì)慢慢收到擠壓，但同時(shí)更為便宜的價(jià)

18、格會(huì)有助于迅速擴(kuò)大終 端應(yīng)用市場(chǎng)。如果讓已經(jīng)上市并且手上我有大量資金的下游企業(yè)投資上游企業(yè)，除了可以分享端應(yīng)用市場(chǎng)。如果讓已經(jīng)上市并且手上我有大量資金的下游企業(yè)投資上游企業(yè)，除了可以分享 上游的高利潤(rùn)率之外，還有助于迅速降低原料成本，從而拓展終端市場(chǎng)，將蛋糕做大。上游的高利潤(rùn)率之外，還有助于迅速降低原料成本，從而拓展終端市場(chǎng)，將蛋糕做大。 LED產(chǎn)業(yè)深度理解產(chǎn)業(yè)深度理解 25 鏈鏈 業(yè)業(yè) 產(chǎn)產(chǎn) 硅料、設(shè)備硅料、設(shè)備 電站電站 硅片硅片 電池片電池片 組件組件逆變器逆變器 硅料、設(shè)備行業(yè)硅料、設(shè)備行業(yè) 優(yōu)秀擬上市公司優(yōu)秀擬上市公司 太陽(yáng)能太陽(yáng)能EPC行業(yè)行業(yè) 優(yōu)秀擬上市公司優(yōu)秀擬上市公司 投資策

19、略投資策略 光光 伏伏 薄膜技術(shù)的突破將使得薄薄膜技術(shù)的突破將使得薄 膜電池在未來(lái)膜電池在未來(lái)5年左右將年左右將 占據(jù)占據(jù)30%以上的市場(chǎng)以上的市場(chǎng) 安裝與配套器件市場(chǎng)將在安裝與配套器件市場(chǎng)將在 國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都呈現(xiàn)出國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都呈現(xiàn)出 大幅度增長(zhǎng)機(jī)會(huì)大幅度增長(zhǎng)機(jī)會(huì) 光伏設(shè)備行業(yè)正在向中國(guó)光伏設(shè)備行業(yè)正在向中國(guó) 轉(zhuǎn)移，存在大量擴(kuò)張機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)移，存在大量擴(kuò)張機(jī)會(huì) 部分供應(yīng)不足的輔材和設(shè)部分供應(yīng)不足的輔材和設(shè) 備在未來(lái)將成為投資熱點(diǎn)備在未來(lái)將成為投資熱點(diǎn) 若干顛覆性的技術(shù)將改變?nèi)舾深嵏残缘募夹g(shù)將改變 產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程和競(jìng)爭(zhēng)格局產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程和競(jìng)爭(zhēng)格局 太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)深度理解太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)深度理解 26 聯(lián)合投資

20、策略聯(lián)合投資策略 27 團(tuán)隊(duì)介紹團(tuán)隊(duì)介紹 投資領(lǐng)域投資領(lǐng)域 投資策略投資策略 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備 成功案例成功案例 目錄目錄 28 近期投資項(xiàng)目近期投資項(xiàng)目1某大功率某大功率LED芯片生產(chǎn)商芯片生產(chǎn)商 公司介紹 2003年2月在香港注冊(cè)成立，注冊(cè)資本 約2300萬(wàn)美元，包括廣州子公司，在香 港和廣州分別建立了LED芯片的前端和 后端生產(chǎn)線。 國(guó)內(nèi)領(lǐng)先大功率LED芯片、LED倒裝集 成芯片及模組、HV LED等高端產(chǎn)品的領(lǐng) 先制造商。 財(cái)務(wù)情況：2010年收入1億，利潤(rùn)為 2500萬(wàn)，利潤(rùn)率25%。 團(tuán)隊(duì)：由30多名博士、碩士為主體組成 的技術(shù)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 國(guó)內(nèi)唯一能采用倒裝芯片封裝（fl

21、ip-chip ）工藝制作LED發(fā)光元器件的企業(yè)之一 。 融資情況及上市目標(biāo) 國(guó)內(nèi)某大型知名PE及臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)投 資者均參與了初期4億元投資。 擬于2012年啟動(dòng)上市流程。 融資規(guī)模4000萬(wàn)-5000萬(wàn)美金， 其中一半來(lái)自于現(xiàn)有股東增資， 另一半公司希望引入對(duì)公司有所 幫助的戰(zhàn)略投資人。 29 公司介紹 專(zhuān)業(yè)致力于鎢鉬等稀有金屬材料和制品、高 技術(shù)陶瓷材料和制品、硬質(zhì)合金和其它粉末 冶金材料和制品。 全國(guó)最大異形件生產(chǎn)企業(yè)，最大鎢電極生產(chǎn) 企業(yè)，2010年6月開(kāi)始涉足藍(lán)寶石坩堝生產(chǎn)。 財(cái)務(wù)情況：2010年收入1.6億，利潤(rùn)2000萬(wàn)； 2011年預(yù)計(jì)收入2.5億，利潤(rùn)達(dá)3000萬(wàn)。 團(tuán)隊(duì)：公司員

22、工數(shù)量200多人，其中研發(fā)近20 人，外貿(mào)6-7人，內(nèi)貿(mào)5-6人，技工200人。 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 目前國(guó)內(nèi)最大的民營(yíng)鎢鉬供應(yīng)商。 國(guó)內(nèi)唯一具有全部藍(lán)寶石坩堝制造設(shè)備的企 業(yè)。 公司控股上游原材料供應(yīng)商約67%股份。 目前銷(xiāo)售很好，訂單做不過(guò)來(lái)。 融資情況及上市目標(biāo) 財(cái)務(wù)投資人-32%,總經(jīng)理-28%, CFO-5%,兩名副總各占5%,某即 將加入但尚未做變更股東10- 20%,其他15%。 初步估計(jì)資金缺口約5000萬(wàn)。 近期投資項(xiàng)目近期投資項(xiàng)目2國(guó)內(nèi)某領(lǐng)先藍(lán)寶石長(zhǎng)晶設(shè)備材料供國(guó)內(nèi)某領(lǐng)先藍(lán)寶石長(zhǎng)晶設(shè)備材料供 應(yīng)商應(yīng)商 30 公司介紹 成立于2001年，公司位于某國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì) 技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。 研發(fā)高純氨氣

23、、混合氣、MO源，應(yīng)用于 太陽(yáng)能、LED、平板顯示等領(lǐng)域。 財(cái)務(wù)情況：2010年銷(xiāo)售額4000萬(wàn)，凈利潤(rùn) 超過(guò)1000萬(wàn)。2011年預(yù)計(jì)銷(xiāo)售額8000萬(wàn)以 上，凈利潤(rùn)超過(guò)2000萬(wàn)。 團(tuán)隊(duì)：創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)畢業(yè)于清華大學(xué)。 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 氨氣對(duì)準(zhǔn)高端客戶(hù)：Air Products, Linde, Air Liquid，尚德，企業(yè)在高純氨領(lǐng)域國(guó) 內(nèi)老大。 MO源直銷(xiāo)給做外延片的企業(yè)。現(xiàn)在供不 應(yīng)求，需要管理層開(kāi)會(huì)決定賣(mài)給誰(shuí)。在 MO源領(lǐng)域幾乎與南大光電同時(shí)起步。目 前國(guó)內(nèi)MO源供應(yīng)商不過(guò)3家。 融資情況及上市目標(biāo) 目前企業(yè)由于擴(kuò)產(chǎn)所需資金為 9000萬(wàn)元。 投資判斷 產(chǎn)品技術(shù)壁壘極高，未來(lái)2-3年仍 將保持

24、進(jìn)口依賴(lài)態(tài)勢(shì)。 未來(lái)MO源擴(kuò)張速度及空間確定 而顯著。 近期投資項(xiàng)目近期投資項(xiàng)目3某大功率某大功率LED生產(chǎn)商某高純氣體生生產(chǎn)商某高純氣體生 產(chǎn)商產(chǎn)商 31 公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)某藍(lán)寶石生長(zhǎng)企業(yè)某藍(lán)寶石生長(zhǎng)企業(yè) 所屬行業(yè)所屬行業(yè)LEDLED材料材料 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況公司是藍(lán)寶石生長(zhǎng)方面技術(shù)領(lǐng)先的公司。目前正在迅公司是藍(lán)寶石生長(zhǎng)方面技術(shù)領(lǐng)先的公司。目前正在迅 速擴(kuò)充產(chǎn)能階段，利潤(rùn)增長(zhǎng)空間巨大。速擴(kuò)充產(chǎn)能階段，利潤(rùn)增長(zhǎng)空間巨大。 融資需求融資需求50005000萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 8-108-10倍倍 退出途徑退出途徑創(chuàng)業(yè)版上市創(chuàng)業(yè)版上市 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備1 - 2 公司名稱(chēng)公

25、司名稱(chēng)某高壓智能電表企業(yè)某高壓智能電表企業(yè) 所屬行業(yè)所屬行業(yè)智能電網(wǎng)智能電網(wǎng) 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況公司擁有全球領(lǐng)先的高壓智能電表解決方案，將在近公司擁有全球領(lǐng)先的高壓智能電表解決方案，將在近 期實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，已完成第一輪融資，是由國(guó)內(nèi)兩家頂級(jí)期實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，已完成第一輪融資，是由國(guó)內(nèi)兩家頂級(jí) 風(fēng)投主導(dǎo)，預(yù)計(jì)風(fēng)投主導(dǎo)，預(yù)計(jì)20142014年上市。年上市。 融資需求融資需求1000-30001000-3000萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 8-108-10倍倍 退出途徑退出途徑創(chuàng)業(yè)版上市創(chuàng)業(yè)版上市 32 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備3 - 4 公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)某大型某大型IGBTIGBT芯片供應(yīng)商芯片供應(yīng)商

26、所屬行業(yè)所屬行業(yè)大功率分立元器件大功率分立元器件 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況產(chǎn)品屬于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，接近國(guó)際水準(zhǔn)，隨著逆變器、產(chǎn)品屬于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，接近國(guó)際水準(zhǔn)，隨著逆變器、 變頻器的變頻器的IGBTIGBT模塊目前供不應(yīng)求，行業(yè)爆發(fā)近在眼前。模塊目前供不應(yīng)求，行業(yè)爆發(fā)近在眼前。 融資需求融資需求50005000萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 3-53-5倍倍 退出途徑退出途徑創(chuàng)業(yè)版上市創(chuàng)業(yè)版上市 公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)業(yè)內(nèi)最高端之一的創(chuàng)意陶瓷廠業(yè)內(nèi)最高端之一的創(chuàng)意陶瓷廠 所屬行業(yè)所屬行業(yè)消費(fèi)品消費(fèi)品, ,高端創(chuàng)意高端創(chuàng)意 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況成規(guī)模制造高于市場(chǎng)價(jià)成規(guī)模制造高于市場(chǎng)價(jià)10-2010-20

27、倍的高端建筑裝飾陶瓷倍的高端建筑裝飾陶瓷. . 利幾倍于同行業(yè)利幾倍于同行業(yè). .一半銷(xiāo)售在中東市場(chǎng)一半銷(xiāo)售在中東市場(chǎng), ,符合中東富貴符合中東富貴 華麗的審美觀華麗的審美觀, ,計(jì)劃在中東建立研發(fā)中心和旗艦店計(jì)劃在中東建立研發(fā)中心和旗艦店, , 一一 半銷(xiāo)售為國(guó)內(nèi)本地的高端消費(fèi)群半銷(xiāo)售為國(guó)內(nèi)本地的高端消費(fèi)群, ,已有幾十家門(mén)店已有幾十家門(mén)店. .優(yōu)優(yōu) 化的營(yíng)銷(xiāo)理念實(shí)現(xiàn)零庫(kù)存化的營(yíng)銷(xiāo)理念實(shí)現(xiàn)零庫(kù)存 融資需求融資需求15001500萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 5-85-8倍倍 退出途徑退出途徑創(chuàng)業(yè)版上市創(chuàng)業(yè)版上市 33 公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)某研磨漿料公司某研磨漿料公司 所屬行業(yè)所屬行

28、業(yè)半導(dǎo)體、光伏、半導(dǎo)體、光伏、LEDLED材料材料 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況產(chǎn)品用于半導(dǎo)體行業(yè)產(chǎn)品用于半導(dǎo)體行業(yè)CMPCMP，光伏硅片切割，藍(lán)寶石片研，光伏硅片切割，藍(lán)寶石片研 磨等。公司由多名歸國(guó)留學(xué)博士創(chuàng)立，是國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體、磨等。公司由多名歸國(guó)留學(xué)博士創(chuàng)立，是國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體、 光伏先進(jìn)材料領(lǐng)先企業(yè)。光伏先進(jìn)材料領(lǐng)先企業(yè)。 融資需求融資需求50005000萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 3-53-5倍倍 退出途徑退出途徑納斯達(dá)克或創(chuàng)業(yè)版上市納斯達(dá)克或創(chuàng)業(yè)版上市 公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)某節(jié)能照明企業(yè)某節(jié)能照明企業(yè) 所屬行業(yè)所屬行業(yè)LEDLED及節(jié)能照明及節(jié)能照明 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況公司致力于節(jié)能照明產(chǎn)品

29、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。產(chǎn)品主公司致力于節(jié)能照明產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。產(chǎn)品主 要包括螺旋型、要包括螺旋型、U U型等緊湊型熒光燈明管，全螺及各種型等緊湊型熒光燈明管，全螺及各種 普通型節(jié)能燈粉管，金屬鹵化物燈、冷陰極燈、普通型節(jié)能燈粉管，金屬鹵化物燈、冷陰極燈、LEDLED光光 源應(yīng)用產(chǎn)品及各類(lèi)家居工業(yè)照明節(jié)能燈、電子器件、源應(yīng)用產(chǎn)品及各類(lèi)家居工業(yè)照明節(jié)能燈、電子器件、 光源生產(chǎn)設(shè)備等產(chǎn)品。光源生產(chǎn)設(shè)備等產(chǎn)品。20102010年銷(xiāo)售年銷(xiāo)售2-32-3億。億。 融資需求融資需求3000-50003000-5000萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 5-85-8倍倍 退出途徑退出途徑創(chuàng)業(yè)版上市創(chuàng)

30、業(yè)版上市 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備5 - 6 34 公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先光伏逆變器企業(yè)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先光伏逆變器企業(yè) 所屬行業(yè)所屬行業(yè)設(shè)備設(shè)備 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況光光伏逆變器是一個(gè)千億市場(chǎng)，隨著光伏裝機(jī)規(guī)模的不伏逆變器是一個(gè)千億市場(chǎng)，隨著光伏裝機(jī)規(guī)模的不 斷增加，企業(yè)未來(lái)銷(xiāo)售額數(shù)以?xún)|計(jì)。斷增加，企業(yè)未來(lái)銷(xiāo)售額數(shù)以?xún)|計(jì)。 融資需求融資需求50005000萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 5-85-8倍倍 退出途徑退出途徑創(chuàng)業(yè)版上市創(chuàng)業(yè)版上市 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備7 - 8 公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)某半導(dǎo)體設(shè)備公司某半導(dǎo)體設(shè)備公司 所屬行業(yè)所屬行業(yè)設(shè)備設(shè)備 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況公司大劑量離子注入機(jī)用于半導(dǎo)體和公司大劑

31、量離子注入機(jī)用于半導(dǎo)體和N N型太陽(yáng)能電池的型太陽(yáng)能電池的 生產(chǎn)。已與英利等公司合作生產(chǎn)生產(chǎn)。已與英利等公司合作生產(chǎn)“熊貓熊貓”電池。電池。 融資需求融資需求50005000萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 5-85-8倍倍 退出途徑退出途徑納斯達(dá)克或創(chuàng)業(yè)版上市納斯達(dá)克或創(chuàng)業(yè)版上市 35 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備 9-10 公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)某多晶硅鑄錠爐、石墨熱場(chǎng)企業(yè)某多晶硅鑄錠爐、石墨熱場(chǎng)企業(yè) 所屬行業(yè)所屬行業(yè)設(shè)備設(shè)備 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況公司是石墨熱場(chǎng)領(lǐng)域的領(lǐng)先企業(yè)，并藉此進(jìn)入多晶爐公司是石墨熱場(chǎng)領(lǐng)域的領(lǐng)先企業(yè)，并藉此進(jìn)入多晶爐 生產(chǎn)和銷(xiāo)售。生產(chǎn)和銷(xiāo)售。20112011年訂單年訂單20020

32、0臺(tái)。主要客戶(hù)為尚德、保臺(tái)。主要客戶(hù)為尚德、保 利協(xié)鑫。利協(xié)鑫。 融資需求融資需求50005000萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 8-108-10倍倍 退出途徑退出途徑創(chuàng)業(yè)版上市創(chuàng)業(yè)版上市 公司名稱(chēng)公司名稱(chēng)某特殊氣體公司某特殊氣體公司 所屬行業(yè)所屬行業(yè)半導(dǎo)體、光伏、半導(dǎo)體、光伏、LEDLED材料材料 項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況公司是國(guó)內(nèi)最大的高純氨生產(chǎn)企業(yè)之一，國(guó)內(nèi)第二大公司是國(guó)內(nèi)最大的高純氨生產(chǎn)企業(yè)之一，國(guó)內(nèi)第二大 MOMO源企業(yè)，在源企業(yè)，在LEDLED行業(yè)供不應(yīng)求。行業(yè)供不應(yīng)求。 融資需求融資需求50005000萬(wàn)人民幣萬(wàn)人民幣 預(yù)計(jì)投資回報(bào)預(yù)計(jì)投資回報(bào) 5-85-8倍倍 退出途徑退出

33、途徑創(chuàng)業(yè)版上市創(chuàng)業(yè)版上市 36 團(tuán)隊(duì)介紹團(tuán)隊(duì)介紹 投資領(lǐng)域投資領(lǐng)域 投資策略投資策略 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備 成功案例成功案例 目錄目錄 37 投資顧問(wèn)兼投委會(huì)成員投資顧問(wèn)兼投委會(huì)成員 羅響，UNIDO ITPO China 國(guó)別項(xiàng)目主任 華平，軟銀中國(guó)創(chuàng)始合伙人 吳克中，優(yōu)勢(shì)資本創(chuàng)始合伙人 楊磊，北極光合伙人 胡海平，杉杉集團(tuán)總裁 38 工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) 羅響博士羅響博士 首席代表特別事務(wù)助理 國(guó)別項(xiàng)目主任 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織 UNIDO ITPO-CHINA 歐洲知識(shí)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院管理 （SKEMA）學(xué)博士研究生 （2012 Candidate）南澳大利亞 大學(xué)國(guó)際商學(xué)院工商管理碩士 哈佛大學(xué)商

34、學(xué)院：私募股權(quán)與風(fēng) 險(xiǎn)投資高級(jí)證書(shū) 美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)委員會(huì)區(qū)域經(jīng) 濟(jì)開(kāi)發(fā)證書(shū) 現(xiàn)任聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織中國(guó)投資促進(jìn)辦事處（聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)在華享有外交地位的使團(tuán)級(jí) 駐地業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)）首席代表特別事務(wù)助理兼國(guó)別項(xiàng)目主任，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)集群（先進(jìn)制造業(yè)； 生物醫(yī)療及健康產(chǎn)業(yè)；清潔技術(shù)與再生能源產(chǎn)業(yè)；軟件，創(chuàng)意及外包產(chǎn)業(yè)；現(xiàn)代物流產(chǎn) 業(yè)），國(guó)際技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，私募股權(quán)基金，企業(yè)上市及項(xiàng)目融資等資本運(yùn)作方案，領(lǐng)導(dǎo)聯(lián) 合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織與世界銀行國(guó)際金融公司，新興市場(chǎng)私募股權(quán)委員會(huì)，美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì) 開(kāi)發(fā)委員會(huì)及斯坦福國(guó)際研究中心國(guó)際合作項(xiàng)目，包括區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略規(guī)劃，方案實(shí) 施及國(guó)際產(chǎn)業(yè)資源整合金融創(chuàng)新環(huán)境規(guī)劃，私募股權(quán)投資戰(zhàn)略

35、及資本運(yùn)作，中國(guó)企業(yè)跨 國(guó)并購(gòu)重組等重點(diǎn)方案與項(xiàng)目的具體實(shí)施。 推進(jìn)國(guó)際知名戰(zhàn)略投資基金，包括廣東優(yōu)勢(shì)集成創(chuàng)業(yè)投資基金（首期籌資額10 億人民 幣）；常州賽富創(chuàng)業(yè)投資基金（首期籌資額10 億人民幣）；德豐杰常州創(chuàng)投基金（首期 募資額5 億人民幣）；軟件與外包項(xiàng)投資基金（首期募資額：10億人民幣）；德陽(yáng)優(yōu)勢(shì) 創(chuàng)投產(chǎn)業(yè)基金（首期募資額：10 億人民幣）；成都雙流產(chǎn)業(yè)投資基金（首期募資5 億人 民幣）河北廊坊市產(chǎn)業(yè)投資基金（首期籌資5 億人民幣）武漢產(chǎn)業(yè)投資基金（籌建中， 擬募資30億人民幣） 在加入聯(lián)合國(guó)前先后任職于黑石集團(tuán)（BlackStone Group， 紐約）與 美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)開(kāi) 發(fā)委員會(huì)中

36、國(guó)項(xiàng)目協(xié)調(diào)官（華盛頓） 應(yīng)邀就產(chǎn)業(yè)投資，金融創(chuàng)新及私募股權(quán)投資等在北京大學(xué)金融MBA班，香港大學(xué)私募股 權(quán)高級(jí)研究生班、新加坡南陽(yáng)理工大學(xué)金融企業(yè)家培訓(xùn)班、世界銀行國(guó)際金融公司公司 法人治理培訓(xùn)班、中國(guó)商務(wù)部培訓(xùn)中心金融及投資專(zhuān)題培訓(xùn)班等數(shù)十家機(jī)構(gòu)做專(zhuān)題講座 專(zhuān)業(yè)技能專(zhuān)業(yè)技能 擅長(zhǎng)私募股權(quán)投資戰(zhàn)略及資本運(yùn)作、企業(yè)并購(gòu)重組、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與產(chǎn)業(yè)集群規(guī)劃 基金首席投資顧問(wèn)基金首席投資顧問(wèn) 39 工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) 華平博士華平博士 SBCVC主管合伙人 美國(guó)威斯康星大學(xué)電子工程 系博士 美國(guó)西北大學(xué)凱洛格商學(xué)院 MBA 上海交通大學(xué)電子工程系學(xué) 士 2000年加入SBCVC，主要工作包括投資和投資后

37、的管理。 1998年至2000年，擔(dān)任麥肯錫公司顧問(wèn)，為高科技、消費(fèi)品及汽車(chē) 等行業(yè)的知名企業(yè)提供管理咨詢(xún)。 1990年至1997年，在美國(guó)西門(mén)子公司擔(dān)任研發(fā)與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，在 研發(fā)和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)方面擔(dān)任和管理角色。期間，他開(kāi)發(fā)的許多新的 技術(shù)在市場(chǎng)上得到了廣泛應(yīng)用。 華平博士在企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展和高科技公司和經(jīng)營(yíng)上有著豐富的經(jīng)驗(yàn)。 在美國(guó)擁有多個(gè)專(zhuān)利，同時(shí)也是美國(guó)國(guó)家電子制造協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)委員 會(huì)的一位核心成員。 專(zhuān)業(yè)技能專(zhuān)業(yè)技能 擅長(zhǎng)私募股權(quán)投資戰(zhàn)略及資本運(yùn)作、高新科技研發(fā)與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) 顧問(wèn)及投資委員會(huì)成員顧問(wèn)及投資委員會(huì)成員 40 工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) 吳克忠吳克忠 University of Southwe

38、stern LA ,工商管理碩士 上海交通大學(xué)工程學(xué)和 技術(shù)經(jīng)濟(jì)雙學(xué)位 于2002年在中國(guó)創(chuàng)立了優(yōu)勢(shì)資本，主導(dǎo)參股投資了數(shù)十家包括金 融服務(wù)、媒體、電信、銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)、消費(fèi)產(chǎn)品、新材料等類(lèi)型的企 業(yè)，吳克忠先生不僅將Pre-IPO這種投資方式和實(shí)踐最早帶回中國(guó)， 同時(shí)還最早將SPAC基金作為投資工具和理念在中國(guó)推廣。由于主 要投資對(duì)象的上市基金公司一磬天中國(guó)SPAC基金（Pantheon China Acquisition Corp.）, 作為合伙人和主要管理人為該SPAC基金甄選合 并對(duì)象，并于2008年底成功實(shí)現(xiàn)合并。 1995年起在美國(guó)華爾街專(zhuān)業(yè)從事風(fēng)險(xiǎn)投資和私募股權(quán)投資。 1992年起在中

39、國(guó)證券市場(chǎng)建設(shè)初期就開(kāi)始從事證券投資咨詢(xún)及投 資銀行工作。 自1987年在高校及政府部門(mén)從事教學(xué)和經(jīng)濟(jì)工作。 專(zhuān)業(yè)技能專(zhuān)業(yè)技能 擅長(zhǎng)私募股權(quán)投資戰(zhàn)略及資本運(yùn)作、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與產(chǎn)業(yè)集群 規(guī)劃 顧問(wèn)及投資委員會(huì)成員顧問(wèn)及投資委員會(huì)成員 41 工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) 吳克忠吳克忠 美國(guó)威斯康辛大學(xué)麥迪 遜分校的計(jì)算機(jī)科學(xué)碩 士和化學(xué)博士學(xué)位 北京大學(xué)的化學(xué)學(xué)士學(xué) 楊磊先生于2010年加入北極光，他擁有10余年技術(shù)開(kāi)發(fā)，公司策略 及運(yùn)營(yíng)和投資的經(jīng)驗(yàn)。 在加入北極光之前，楊磊曾是VantagePoint Venture Parnters的董事， 主要精力集中在大陸及臺(tái)灣地區(qū)清潔技術(shù)公司的投資（如，能源 存儲(chǔ)

40、，照明，太陽(yáng)能，電動(dòng)汽車(chē)）。 在VantagePoint之前，楊磊曾是麥肯錫管理咨詢(xún)公司的全球副董事， 主要負(fù)責(zé)幫助高科技產(chǎn)業(yè)鏈上的財(cái)富500強(qiáng)公司（從半導(dǎo)體設(shè)備， 芯片、內(nèi)存、微處理器、網(wǎng)絡(luò)及存儲(chǔ)設(shè)備制造商，直到軟件和IT 服務(wù)企業(yè)）應(yīng)對(duì)公司整體管理升級(jí)，跨國(guó)兼并收購(gòu)和整合。 專(zhuān)業(yè)技能專(zhuān)業(yè)技能 擅長(zhǎng)清潔技術(shù)公司的投資（如，能源存儲(chǔ)，照明，太陽(yáng)能，電動(dòng) 汽車(chē)） 顧問(wèn)及投資委員會(huì)成員顧問(wèn)及投資委員會(huì)成員 42 工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) 劉文平劉文平 (Dylan) 中科院上海微系統(tǒng)與信 息技術(shù)研究所，微系統(tǒng) 技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 博 士 北京大學(xué)， 物理學(xué)系 理學(xué)學(xué)士 曾任職于國(guó)際半導(dǎo)體設(shè)備與材料協(xié)會(huì)，參

41、與過(guò)中國(guó)太陽(yáng)能行業(yè)研究，產(chǎn)能與產(chǎn) 量統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)業(yè)內(nèi)三十余家硅料廠、百余家硅片廠、七十余家電池片廠：產(chǎn)能、 產(chǎn)量及擴(kuò)產(chǎn)計(jì)劃，拜訪、服務(wù)設(shè)備與材料業(yè)會(huì)員，為其提供市場(chǎng)信息。參與組 織半導(dǎo)體行業(yè)最大的展覽和會(huì)議SEMICON China 2007及2008；設(shè)計(jì)MEMS和 太陽(yáng)能分會(huì)議題邀請(qǐng)行業(yè)專(zhuān)家演講，主持會(huì)議組織國(guó)際半導(dǎo)體設(shè)備與材料協(xié)會(huì) 硅材料分會(huì)董事會(huì)議并做演講。 曾任職于弘亞世代投資顧問(wèn)有限公司是太陽(yáng)能行業(yè)研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，服務(wù)美國(guó) 對(duì)沖基金和共同基金，協(xié)助公司投資銀行部門(mén)的研究工作。預(yù)測(cè)上市公司未來(lái) 一季度及一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，預(yù)測(cè)全球市場(chǎng)需求：調(diào)研世界各國(guó)市場(chǎng)需求并加總， 預(yù)測(cè)全球供應(yīng)情況：調(diào)

42、研世界各國(guó)主要太陽(yáng)能企業(yè)的擴(kuò)產(chǎn)情況，分析供求關(guān)系， 結(jié)合成本，預(yù)測(cè)多晶硅、電池、組件等產(chǎn)品的價(jià)格走勢(shì)。 專(zhuān)業(yè)技能專(zhuān)業(yè)技能 業(yè)務(wù)擅長(zhǎng)： 搜集上市公司相關(guān)資料：營(yíng)銷(xiāo)策略、技術(shù)、管理層變動(dòng)、出貨量、價(jià)格、 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等，分析上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表，建立財(cái)務(wù)模型， 擅長(zhǎng)建立公司專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)并通過(guò)各種渠道與行業(yè)專(zhuān)家保持聯(lián)系太陽(yáng)能行 業(yè)公司專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)中約有4,000人 行業(yè)專(zhuān)注：專(zhuān)注于高科技、先進(jìn)制造業(yè)、新能源等行業(yè)。 團(tuán)隊(duì)核心成員團(tuán)隊(duì)核心成員 43 工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) 周楷涵周楷涵 (Kevin Zhou)(Kevin Zhou) 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織 UNIDO ITPO-CHINA 產(chǎn)業(yè)投資顧問(wèn) 全球先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)

43、化方案負(fù)責(zé)人 北京大學(xué)：經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士 北京大學(xué)：物理學(xué)本科 現(xiàn)任聯(lián)合國(guó)工發(fā)組織中國(guó)投資促進(jìn)處產(chǎn)業(yè)投資顧問(wèn)，對(duì)光伏、LED、電動(dòng)汽車(chē)等新能源領(lǐng)域 投資十分熟悉；另外對(duì)物流、旅游及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)也有深入見(jiàn)解； 同時(shí)兼任全球先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方案負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)收集和輔導(dǎo)清潔技術(shù)與新能源領(lǐng)域的技術(shù)型 公司； 曾參與多個(gè)聯(lián)合國(guó)工發(fā)組織產(chǎn)業(yè)集群及資本運(yùn)作項(xiàng)目，在江蘇、廣東、湖北等地有廣泛和深 入的地方資源； 曾任職麥肯錫管理咨詢(xún)，在德國(guó)及中國(guó)辦公室任職三年，主要負(fù)責(zé)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)能力 提高，項(xiàng)目包括 為國(guó)際領(lǐng)先的某挪威海運(yùn)公司制定新業(yè)務(wù)增長(zhǎng)模式 為韓國(guó)某前三大集團(tuán)的海運(yùn)業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)狀診斷及制定未來(lái)10年發(fā)展戰(zhàn)略 協(xié)

44、助國(guó)內(nèi)某行業(yè)領(lǐng)軍物流集團(tuán)進(jìn)行產(chǎn)品、銷(xiāo)售轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略試點(diǎn)實(shí)施 曾撰寫(xiě)全球集裝箱港口的BOT開(kāi)發(fā)模式及最佳國(guó)際經(jīng)驗(yàn)介紹 為國(guó)內(nèi)某省旅游局制定其未來(lái)10年的發(fā)展規(guī)劃以及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 曾經(jīng)擔(dān)任太平洋航運(yùn)公司中國(guó)區(qū)總裁助理，負(fù)責(zé)公司中國(guó)地區(qū)的商業(yè)發(fā)展和投資 參與制定為華能集團(tuán)澳大利亞煤炭進(jìn)口的海運(yùn)項(xiàng)目可行性方案 成功拓展國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水泥制造企業(yè)客戶(hù)關(guān)系，包括海螺、冀東、山水集團(tuán) 專(zhuān)業(yè)技能專(zhuān)業(yè)技能 擅長(zhǎng)對(duì)光伏、LED、電動(dòng)汽車(chē)等新能源領(lǐng)域投資 另外對(duì)物流、旅游及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)也有深入理解 團(tuán)隊(duì)核心成員團(tuán)隊(duì)核心成員 44 工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) 孫玨孫玨 （JueJue） 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織 UNIDO ITPO-CHIN

45、A 產(chǎn)業(yè)投資顧問(wèn) 美國(guó)貝勒大學(xué)：經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士， MPA 復(fù)旦大學(xué)：國(guó)際新聞本科 現(xiàn)任聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織中國(guó)投資促進(jìn)辦事處（聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)在華享有外交地位的使團(tuán)級(jí)駐地 業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)）產(chǎn)業(yè)投資顧問(wèn) 曾經(jīng)擔(dān)任聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織中國(guó)投資促進(jìn)辦事處高級(jí)項(xiàng)目官員，負(fù)責(zé)整體項(xiàng)目實(shí)施，專(zhuān)注 于清潔能源和可再生能源領(lǐng)域的投資促進(jìn)、技術(shù)專(zhuān)業(yè)、商業(yè)模式創(chuàng)新以及相關(guān)資源連接； 在加入聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織前，任職于世界銀行（華盛頓總部）碳基金（2050億美金資產(chǎn)） 資產(chǎn)管理部咨詢(xún)師，主要從事節(jié)能減排以及新能源項(xiàng)目的碳資產(chǎn)管理和交易；此前任職于國(guó) 際金融公司（華盛頓總部）外資直接投資咨詢(xún)部，主要從事項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析和評(píng)估工作；以及 世界

46、銀行集團(tuán)華盛頓總部，世界銀行經(jīng)濟(jì)發(fā)展局，產(chǎn)業(yè)分析咨詢(xún)師，從事東亞地區(qū)城市產(chǎn)業(yè) 經(jīng)濟(jì)分析與中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略，參加世界銀行對(duì)中國(guó)國(guó)務(wù)院十一五計(jì)劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見(jiàn) 和建議書(shū)編寫(xiě) 專(zhuān)注于清潔技術(shù)項(xiàng)目直接企業(yè)投資的可行性研究包括地區(qū)，行業(yè)，市場(chǎng)，政策，企業(yè)項(xiàng)目發(fā) 展背景以及預(yù)期，風(fēng)險(xiǎn)，退出選擇等；清潔技術(shù)項(xiàng)目下投資分析，盈利模型，財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)，稅 率優(yōu)惠，政府補(bǔ)貼等，商業(yè)模式的可復(fù)制性分析；清潔技術(shù)企業(yè)與項(xiàng)目融資引入包括私幕， 風(fēng)投，債權(quán)等融資組合； 同時(shí)領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目組的技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作，尤其是通過(guò)國(guó)際兼并收購(gòu)為渠道的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)合作， 與清潔技術(shù)領(lǐng)域的私募，風(fēng)投，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)性企業(yè)以及創(chuàng)新高科技企業(yè)有許多實(shí)踐性的合作。 專(zhuān)業(yè)技能專(zhuān)業(yè)技能 擅長(zhǎng)清潔能源和可再生能源股權(quán)投資 團(tuán)隊(duì)核心成員團(tuán)隊(duì)核心成員 45 工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) 徐瑩徐瑩 (Estelle)(Estelle) 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織 UNI