IPO業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿參考格式

1、ipo業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿參考格式ipo業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿參考格式 編輯整理：尊敬的讀者朋友們：這里是精品文檔編輯中心，本文檔內(nèi)容是由我和我的同事精心編輯整理后發(fā)布的，發(fā)布之前我們對(duì)文中內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)校對(duì)，但是難免會(huì)有疏漏的地方，但是任然希望（ipo業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿參考格式）的內(nèi)容能夠給您的工作和學(xué)習(xí)帶來(lái)便利。同時(shí)也真誠(chéng)的希望收到您的建議和反饋，這將是我們進(jìn)步的源泉，前進(jìn)的動(dòng)力。本文可編輯可修改，如果覺(jué)得對(duì)您有幫助請(qǐng)收藏以便隨時(shí)查閱，最后祝您生活愉快 業(yè)績(jī)進(jìn)步，以下為ipo業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿參考格式的全部?jī)?nèi)容。20ipo業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿參考格式說(shuō)明：本ipo業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿索引表

2、、ipo業(yè)務(wù)全面盡職調(diào)查工作過(guò)程及結(jié)論表業(yè)經(jīng)投行蘇州會(huì)議集體討論，旨在為各部門(mén)、各保薦代表人履行盡職調(diào)查留痕提供參考。本表是盡職調(diào)查工作底稿的最低要求，各部門(mén)、各保薦代表人可以根據(jù)具體項(xiàng)目的實(shí)際情況予以增加、補(bǔ)充，以切實(shí)反映盡職調(diào)查的實(shí)際情況。 ipo項(xiàng)目以外的融資項(xiàng)目、財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目比較本表執(zhí)行.ipo業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿索引表光大證券股份有限公司ipo業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作底稿索引表發(fā)行人名稱(chēng)：承做部門(mén):項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目組成員:發(fā)行人基本情況調(diào)查調(diào)查內(nèi)容主要資料索引號(hào)經(jīng)辦人備注改制與設(shè)立情況1、 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的相關(guān)財(cái)務(wù)資料及審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)構(gòu)成情況、上級(jí)主管部門(mén)同意改制的批復(fù)文

3、件等2、 發(fā)行人的改制方案、人員安置方案、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等3、 改制完成后原企業(yè)或主要發(fā)起人的資產(chǎn)構(gòu)成和業(yè)務(wù)構(gòu)成情況，改制前原企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、改制后發(fā)行人的業(yè)務(wù)流程，以及原企業(yè)和發(fā)行人業(yè)務(wù)流程間的聯(lián)系；4、 發(fā)行人成立以來(lái)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況5、 發(fā)行人設(shè)立時(shí)的政府批準(zhǔn)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會(huì)文件、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、工商登記文件等資料歷史沿革情況1、 發(fā)行人歷年?duì)I業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記等文件2、 發(fā)行人歷年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況記錄、年度檢驗(yàn)、年度財(cái)務(wù)報(bào)告等資料3、 發(fā)行人的歷史沿革情況發(fā)起人、股東的出資情況1、 發(fā)行人設(shè)立時(shí)各發(fā)起人

4、的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(或身份證明文件)、財(cái)務(wù)報(bào)告等有關(guān)資料2、 發(fā)行人注冊(cè)登記資料（工商部門(mén)出具)、股東出資時(shí)驗(yàn)資資料以及出資后發(fā)行人與股東之間的交易記錄1、 股東出資資產(chǎn)（包括房屋、土地、車(chē)輛、商標(biāo)、專(zhuān)利等)的產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)情況重大股權(quán)變動(dòng)情況1、與發(fā)行人重大股權(quán)變動(dòng)相關(guān)的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三會(huì)”）有關(guān)文件2、政府批準(zhǔn)文件、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、工商變更登記文件等重大重組情況（若發(fā)行人設(shè)立后發(fā)生過(guò)合并、分立、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組事項(xiàng)的）三會(huì)決議文件、重組協(xié)議文件、政府批準(zhǔn)文件、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)、債權(quán)人同意債務(wù)

5、轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件、重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證和資產(chǎn)過(guò)戶(hù)文件等資料主要股東情況發(fā)行人主要股東（應(yīng)追溯至發(fā)行人實(shí)際控制人）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）員工情況1、員工名冊(cè)、勞務(wù)合同2、工資表和社會(huì)保障費(fèi)用明細(xì)表等資料獨(dú)立情況1、 控股股東或?qū)嶋H控制人的組織結(jié)構(gòu)資料、發(fā)行人組織結(jié)構(gòu)資料、下屬公司工商登記和財(cái)務(wù)資料等2、 發(fā)行人關(guān)聯(lián)采購(gòu)額和關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售額分別占其同期采購(gòu)總額和銷(xiāo)售總額的比例3、 商標(biāo)、專(zhuān)利、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)以及房產(chǎn)、土地使用權(quán)、主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等主要財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料4、 金額較大、期限較長(zhǎng)的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款5、 股東單位員工名冊(cè)及

6、勞務(wù)合同、工資明細(xì)表6、 發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、銀行開(kāi)戶(hù)資料、納稅資料內(nèi)部職工股等情況1、 內(nèi)部職工股的審批文件、募股文件、繳款證明文件及驗(yàn)資報(bào)告等2、 歷年托管證明文件商業(yè)信用情況發(fā)行人完稅憑證、工商登記及相關(guān)資料、銀行單據(jù)、保險(xiǎn)憑證、貸款合同及供銷(xiāo)合同和客戶(hù)服務(wù)合同、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件等業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查調(diào)查內(nèi)容主要資料索引號(hào)經(jīng)辦人備注行業(yè)情況及競(jìng)爭(zhēng)狀況1、 行業(yè)主管部門(mén)制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件2、 行業(yè)雜志、行業(yè)分析報(bào)告、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手意見(jiàn)、行業(yè)專(zhuān)家意見(jiàn)、行業(yè)協(xié)會(huì)意見(jiàn)等3、 相關(guān)研究報(bào)告采購(gòu)情況1、 相關(guān)研究報(bào)告和統(tǒng)計(jì)資料2、 發(fā)行人的采購(gòu)模式，產(chǎn)品成本計(jì)算單

7、3、 主要供應(yīng)商（至少前10名）的相關(guān)資料,最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人向主要供應(yīng)商的采購(gòu)金額、占發(fā)行人同類(lèi)原材料采購(gòu)金額和總采購(gòu)金額比例（屬于同一實(shí)際控制人的供應(yīng)商，應(yīng)合并計(jì)算采購(gòu)額)4、 同前述供應(yīng)商的長(zhǎng)期供貨合同5、 采購(gòu)部門(mén)與生產(chǎn)計(jì)劃部門(mén)的銜接情況、原材料的安全儲(chǔ)備量情況6、 最近幾期原材料類(lèi)存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)7、 發(fā)行人的存貨管理制度及其實(shí)施情況，包括但不限于存貨入庫(kù)前是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)收、存貨的保存是否安全以及是否建立存貨短缺、毀損的處罰或追索等制度。8、 高管人員、核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占的權(quán)益情況，是否發(fā)生關(guān)聯(lián)采購(gòu)生產(chǎn)情況1、 生產(chǎn)流程資料2、 主要

8、產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料3、 主要設(shè)備、房產(chǎn)等資產(chǎn)的成新率和剩余使用年限,在發(fā)行人及其下屬公司的分布情況4、 設(shè)備抵押貸款合同5、 關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其它保障協(xié)定6、 專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等主要無(wú)形資產(chǎn)的明細(xì)資料7、 許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件8、 擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律文件9、 境外擁有資產(chǎn)的詳細(xì)資料10、 歷年產(chǎn)品(服務(wù))成本計(jì)算單11、 發(fā)行人質(zhì)量控制制度、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)文件12、 安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料13、 歷年來(lái)在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來(lái)可能的投入情況銷(xiāo)售情況1、 發(fā)行人的銷(xiāo)售模式2、 注冊(cè)商標(biāo)

9、3、 權(quán)威市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)的報(bào)告4、 主要產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率資料5、 主要產(chǎn)品的定價(jià)策略,產(chǎn)品定價(jià)普遍策略和行業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)品定價(jià)策略6、 報(bào)告期發(fā)行人產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格的變動(dòng)情況7、 發(fā)行人產(chǎn)品（服務(wù)）的銷(xiāo)售區(qū)域,報(bào)告期按區(qū)域分布的銷(xiāo)售記錄8、 報(bào)告期對(duì)主要客戶(hù)（至少前10名)的銷(xiāo)售額占年度銷(xiāo)售總額的比例及回款情況9、 大客戶(hù)的銷(xiāo)貨合同、銷(xiāo)貨發(fā)票、產(chǎn)品出庫(kù)單、銀行進(jìn)賬單10、 最近幾年產(chǎn)品返修率、客戶(hù)訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料11、 大額異常的銷(xiāo)售退回12、 高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5以上股份的股東在主要客戶(hù)中所占的權(quán)益13、 關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售合同核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)

10、情況1、 研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、研發(fā)人員資歷等資料2、 研發(fā)模式和研發(fā)系統(tǒng)的設(shè)置和運(yùn)行情況3、 專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議4、 核心技術(shù)的取得方式及使用情況5、 專(zhuān)利技術(shù)和非專(zhuān)利技術(shù)許可方式、允許使用期限及到期的處理方法6、 核心技術(shù)人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等資料7、 主要研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)等資料8、 歷年研發(fā)費(fèi)用占發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)儲(chǔ)備等情況9、 （與其他單位合作研發(fā)的)合作協(xié)議同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查調(diào)查內(nèi)容主要資料索引號(hào)經(jīng)辦人備注同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況1、 發(fā)行人改制方案2、 發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)實(shí)

11、際業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶(hù)對(duì)象、與發(fā)行人產(chǎn)品的可替代性等情況關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況1、 發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)方關(guān)系2、 發(fā)行人及其控股股東或?qū)嶋H控制人的股權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)3、 關(guān)聯(lián)方的工商登記資料高管人員調(diào)查調(diào)查內(nèi)容主要資料索引號(hào)經(jīng)辦人備注高管人員任職情況及任職資格有關(guān)三會(huì)文件、公司章程高管人員的經(jīng)歷及行為操守1、 高管人員個(gè)人履歷資料2、 發(fā)行人與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾文件3、 高管人員誠(chéng)信記錄高管人員勝任能力和勤勉盡責(zé)1、 高管人員曾擔(dān)任高管人員的其他公司的規(guī)范運(yùn)作情況以及該公司經(jīng)營(yíng)情況2、 員工對(duì)高管人員的評(píng)價(jià)高管人員薪酬及兼職情況1、 發(fā)行人為高管人員制定的薪酬方案、股權(quán)激勵(lì)方案。2

12、、 高管人員在發(fā)行人內(nèi)部或外部的兼職情況3、 高管人員最近一年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇、退休金計(jì)劃等。報(bào)告期內(nèi)高管人員變動(dòng)變動(dòng)經(jīng)過(guò)、變動(dòng)原因高管人員是否具備上市公司高管人員的資格高管人員考試答卷高管人員持股及其它對(duì)外投資情況1、 高管人員的聲明文件2、 高管人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，近三年所持股份的增減變動(dòng)以及所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況3、 高管人員的其它對(duì)外投資情況，包括持股對(duì)象、持股數(shù)量、持股比例以及有關(guān)承諾和協(xié)議組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查調(diào)查內(nèi)容主要資料索引號(hào)經(jīng)辦人備注公司章程及其規(guī)范運(yùn)行情況1、 公司章程2、 三會(huì)文件3、 三年內(nèi)

13、是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)提供違規(guī)事實(shí)及受到處罰的情況；若不存在違法違規(guī)行為,應(yīng)提供發(fā)行人書(shū)面聲明。組織結(jié)構(gòu)和“三會(huì)”運(yùn)作情況1、 發(fā)行人的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)2、 總部與分（子）公司、董事會(huì)、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、總部職能部門(mén)與分（子）公司內(nèi)部控制決策的形式、層次、實(shí)施和反饋的情況3、 發(fā)行人公司治理制度規(guī)定，包括三會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料4、 發(fā)行人歷次三會(huì)的會(huì)議文件,包括書(shū)面通知副本、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等獨(dú)立董事制度及其執(zhí)行情況1、獨(dú)立董事制度2、獨(dú)立董事方面的資料3、董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要、獨(dú)立董事所發(fā)表的意見(jiàn)內(nèi)部控制環(huán)境1、董事會(huì)、總經(jīng)理辦

14、公會(huì)等會(huì)議記錄2、發(fā)行人各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度業(yè)務(wù)控制1、關(guān)于各類(lèi)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)制度規(guī)定2、由于風(fēng)險(xiǎn)控制不力所導(dǎo)致的損失事件信息系統(tǒng)控制信息系統(tǒng)建設(shè)情況、管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)防范制度會(huì)計(jì)管理控制會(huì)計(jì)管理的相關(guān)規(guī)章制度內(nèi)部控制的監(jiān)督1、內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)情況2、發(fā)行人管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)價(jià)書(shū)面意見(jiàn)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查調(diào)查內(nèi)容主要資料索引號(hào)經(jīng)辦人備注財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料1、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)或發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料2、財(cái)務(wù)報(bào)表中包含分部信息的,應(yīng)提供相關(guān)分部資料3、納入合并范圍的重要控股子公司的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）4、參股子公司的最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及

15、審計(jì)報(bào)告（如有）5、如發(fā)行人最近一年及一期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)（或股權(quán)),且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目20(含20%）的，應(yīng)提供被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年的財(cái)務(wù)報(bào)告.會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)制度評(píng)估報(bào)告評(píng)估報(bào)告和相關(guān)的財(cái)務(wù)資料以及評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)材料內(nèi)控鑒證報(bào)告內(nèi)部控制的鑒證報(bào)告財(cái)務(wù)比率1、各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益2、各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)3、各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷(xiāo)售收入1、 發(fā)行人確認(rèn)收入的具體標(biāo)準(zhǔn)2、 銀行存款、應(yīng)收賬款、銷(xiāo)售收入等相關(guān)科目明細(xì)表3、 收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成及其

16、變動(dòng)情況的詳細(xì)資料4、 主要產(chǎn)品報(bào)告期價(jià)格變動(dòng)的資料銷(xiāo)售成本與銷(xiāo)售毛利1、 報(bào)告期主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表2、 在產(chǎn)品明細(xì)表3、 報(bào)告期的利潤(rùn)率指標(biāo)期間費(fèi)用1、 營(yíng)業(yè)費(fèi)用明細(xì)表2、 管理費(fèi)用明細(xì)表3、 財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表非經(jīng)常性損益經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證的發(fā)行人報(bào)告期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表貨幣資金發(fā)行人銀行賬戶(hù)資料應(yīng)收款項(xiàng)1、應(yīng)收款項(xiàng)明細(xì)表和賬齡分析表2、主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單等資料存貨存貨明細(xì)表對(duì)外投資1、發(fā)行人股權(quán)投資的相關(guān)資料2、被投資公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、報(bào)告期的財(cái)務(wù)報(bào)告、投資協(xié)議等文件3、報(bào)告期發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售被投資公司股權(quán)時(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及評(píng)估報(bào)告(如有)4、交易性投資

17、相關(guān)資料5、重大委托理財(cái)?shù)南嚓P(guān)合同及發(fā)行人內(nèi)部的批準(zhǔn)文件 6、重大項(xiàng)目的投資合同及發(fā)行人內(nèi)部的批準(zhǔn)文件固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)1、固定資產(chǎn)的折舊明細(xì)表和減值準(zhǔn)備明細(xì)表2、無(wú)形資產(chǎn)的有關(guān)協(xié)議、資料投資性房地產(chǎn)投資性房地產(chǎn)的種類(lèi)和計(jì)量模式主要債務(wù)1、發(fā)行人主要銀行借款資料2、應(yīng)付款項(xiàng)明細(xì)表現(xiàn)金流量發(fā)行人報(bào)告期現(xiàn)金流量的財(cái)務(wù)資料或有負(fù)債1、對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)資料2、重大仲裁、訴訟和其他重大或有事項(xiàng)的相關(guān)資料合并報(bào)表的范圍合并報(bào)表的范圍納稅情況1、發(fā)行人報(bào)告期的納稅資料2、發(fā)行人稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼資料業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查調(diào)查內(nèi)容主要資料索引號(hào)經(jīng)辦人備注發(fā)展戰(zhàn)略中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的相關(guān)文件，包括戰(zhàn)略策劃資料、董事會(huì)會(huì)議紀(jì)

18、要、戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要、獨(dú)立董事意見(jiàn)等相關(guān)文件經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)模式發(fā)行人經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)模式的相關(guān)資料歷年發(fā)展計(jì)劃的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)情況發(fā)行人歷年發(fā)展計(jì)劃、年度報(bào)告等資料業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)發(fā)行人未來(lái)二至三年的發(fā)展計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其依據(jù)等資料募集資金投向與未來(lái)發(fā)展目標(biāo)的關(guān)系發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、三會(huì)討論和決策的會(huì)議紀(jì)要文件募集資金運(yùn)用調(diào)查調(diào)查內(nèi)容主要資料索引號(hào)經(jīng)辦人備注本次募集資金使用情況1、關(guān)于本次募集資金項(xiàng)目的決策文件、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、政府部門(mén)有關(guān)產(chǎn)業(yè)目錄等2、關(guān)于募集資金運(yùn)用對(duì)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果影響的詳細(xì)分析3、發(fā)行人董事會(huì)關(guān)于建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度的文件，募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)4、

19、（擬收購(gòu)資產(chǎn)的）擬收購(gòu)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及相關(guān)資料(擬用于向其他企業(yè)增資或收購(gòu)其他企業(yè)股份的）擬增資或收購(gòu)的企業(yè)最近一年及一期經(jīng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易募集資金投向涉及與關(guān)聯(lián)方合資或與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易的，應(yīng)提供相關(guān)項(xiàng)目或交易對(duì)象的詳細(xì)資料風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng)調(diào)查調(diào)查內(nèi)容主要資料索引號(hào)經(jīng)辦人備注風(fēng)險(xiǎn)因素1、網(wǎng)站、政府文件、專(zhuān)業(yè)報(bào)刊、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)告2、發(fā)行人既往經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生重大變動(dòng)或歷次重大事件的相關(guān)資料3、發(fā)行人針對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的主要應(yīng)對(duì)措施以及這些措施實(shí)際發(fā)揮作用情況重大合同1、重大合同2、高管人員的書(shū)面聲明訴訟和擔(dān)保情況1、發(fā)行人及控股子公司、參股子公司的對(duì)外擔(dān)保(包括抵押、質(zhì)押、保證等)合同2、發(fā)行人及其控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司、發(fā)行人高管人員和核心技術(shù)人員的訴訟情況3、高管人員的書(shū)面聲明信息披露制度的建設(shè)和執(zhí)行情況信息披露制度中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況ipo業(yè)務(wù)全面盡職調(diào)查工作過(guò)程及結(jié)論表光大證券股份有限公司ipo業(yè)務(wù)全面盡職調(diào)查工作過(guò)程及結(jié)論表發(fā)行人名稱(chēng)：承做部門(mén)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目組成員:發(fā)行人基本情況調(diào)查填表人：調(diào)查內(nèi)容調(diào)查過(guò)程調(diào)查結(jié)論備注改制與設(shè)立情況歷史沿革情況發(fā)起人、股東的出資情況重大股權(quán)變動(dòng)情況重大重組情況主要股東情況員工情況獨(dú)立情況內(nèi)部職工股等情況