技術(shù)壁壘專題

1、我國應(yīng)如何應(yīng)對技術(shù)壁壘 自從1903年英國首先以國家標準為依據(jù)對鐵軌進行合格認證 并頒發(fā)風箏標志以來,質(zhì)量認證工作已近一個世紀,其發(fā)展可 分為三個階段: 第一階段為20世紀初至第二次世界大戰(zhàn)前,一些工業(yè)化國家紛 紛建立起以本國法規(guī)、標準為依據(jù)的國家認證制度,對在本國 市場上流通的本國產(chǎn)品實施認證制度。 第二階段為二戰(zhàn)后至20世紀70年代,一些國家認識到由于各國 的認證制度在法規(guī)、標準和制度本身上存在差異,不能相互承 認,對國際貿(mào)易形成技術(shù)性壁壘,給企業(yè)帶來重復檢驗、檢查、 收費和發(fā)證的沉重負擔,所以必須施行認證制度雙邊、多邊互 認,進而發(fā)展到以區(qū)域標準為依據(jù)的區(qū)域認證制度。例如以歐 洲標準為依

2、據(jù)的電器產(chǎn)品、汽車等認證制度。歐盟的前身歐 洲共同體于1969年通過了“消除商品貿(mào)易中技術(shù)壁壘的一般 綱領(lǐng)”。 第三階段為20世紀80年代以后開始在幾類產(chǎn)品上試行以國際 標準為依據(jù)的國際認證制度。 貿(mào)易壁壘的實質(zhì)就是貿(mào)易障礙,是國家為阻擋進口而采取的各 種措施。按其性質(zhì)可分為關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。 所謂技術(shù)壁壘就是因技術(shù)問題引起的貿(mào)易障礙。具體來說有 以下幾方面： 1.苛刻復雜的技術(shù)標準。（如電壓標準、農(nóng)藥殘留標準） 2.名目繁多的技術(shù)法規(guī) （如歐盟的汽車油耗、pvc等法規(guī)） 3.質(zhì)量認證、認可制度 （如美國和歐盟的UL、CE認證） 4.檢驗程序和檢驗手續(xù) （設(shè)置障礙、公布標準遲緩） 5.商品

3、包裝和標簽的規(guī)定（可以要求包裝材質(zhì)等） 按技術(shù)壁壘的內(nèi)涵可大致將其分為以下幾種： 法規(guī)類。 根據(jù)國際標準化組織(ISO)定義,“技術(shù)法規(guī)是指包含或引用有關(guān) 標準或技術(shù)規(guī)范的法規(guī)”技術(shù)法規(guī)所包含的內(nèi)容主要涉及人身安全、 衛(wèi)生健康、環(huán)境保護、交通規(guī)則、無線電干擾、節(jié)約能源和資源等。 一般與媒體宣傳相結(jié)合。 標準類 技術(shù)標準為各國尤其是發(fā)達國家利用技術(shù)優(yōu)勢限制國外產(chǎn)品進 口、保護本國產(chǎn)業(yè)提供了合理的法律借口。技術(shù)標準發(fā)展到今天, 已經(jīng)形成了阻礙國際貿(mào)易發(fā)展的最復雜、最難對付的壁壘,而且呈 現(xiàn)出標準越來越高、要求越來越苛刻、檢驗制度越來越嚴格的趨勢 認證類 一般來說有標準就會有認證，因為有標準所以認證

4、也就在 所難免。認證是對標準類的又一層保護。 一些國家還采用使館認證限制進口。使館認證是指由外 交、領(lǐng)事機構(gòu)證明申請人提交的文件上的簽字或印章屬實,從 而使該文件具有對外使用的法律效力。使館認證所需用的時 間相對較長、費用較高,可以達到變相限制進口的作用。 標準和認證有利于消除技術(shù)貿(mào)易壁壘嗎？ 專利類 隨著國際知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高,專利技術(shù)壁壘作為知 識產(chǎn)權(quán)壁壘的一種重要表現(xiàn)形式,成為實施貿(mào)易保護主義的重 要手段。 具有表面合法性,又與國家利益密切相關(guān),因此專利技術(shù)壁 壘相比其他貿(mào)易壁壘威力更強,影響更大,更能起到限制進口的 作用。 專利類的表現(xiàn)形式 1.專利與標準結(jié)合構(gòu)成的技術(shù)性壁壘。傳統(tǒng)

5、的技術(shù)標準是人 們公知、公用、無償使用的技術(shù)。但是在高新技術(shù)領(lǐng)域制定 技術(shù)標準時沒有成熟的公知技術(shù)可供使用。高新技術(shù)領(lǐng)域的 技術(shù)成果幾乎都被專利技術(shù)覆蓋。 2.運用專利戰(zhàn)略構(gòu)筑專利壁壘 在發(fā)展中國家大規(guī)模申請專利。跨國公司為維護自身技 術(shù)優(yōu)勢,充分發(fā)揮技術(shù)的效益,在發(fā)展中國家通常采用“產(chǎn)品未 到,技術(shù)先行”的辦法,先在發(fā)展中國家大規(guī)模申請專利,之后再 進行投資。 專利侵權(quán)擇時起訴?？鐕驹趯ξ覈髽I(yè)進行侵權(quán)指控 時非常注意時機。在中國企業(yè)侵權(quán)之初,往往不起訴,等到中國 國內(nèi)市場成長起來后再起訴中國企業(yè),迫使其或退出市場,或支 付巨額專利使用費 專利惡意訴訟?？鐕纠米约旱闹R產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢,選

6、擇 在國際市場上與自己具有競爭優(yōu)勢的我國企業(yè)為目標,“無中 生有”,惡意起訴。 包裝與標簽類 許多國家對進口商品,特別是消費品和食品標簽作了嚴格 的規(guī)定。美國、新西蘭等國禁止利用干草、稻草、谷糠等作 為包裝材料,對我國木制包裝要出具官方薰蒸證明。目前，授 權(quán)環(huán)保標簽有兩種方法：測試最終產(chǎn)品,如不含特別危害生 態(tài)環(huán)境的物質(zhì),則適用“無危害”標準,產(chǎn)品被認可和接受。 合環(huán)境標簽的測試標準全面評估產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的每一 階段對生態(tài)環(huán)境的影響。目前外貿(mào)領(lǐng)域主要采用第一種方法, 但采用第二種方法的國家已經(jīng)日漸增多。 檢驗程序與檢驗手續(xù) 在產(chǎn)品試驗、檢驗程序和檢驗手續(xù)上設(shè)置重重障礙。日本 曾規(guī)定,英國汽車

7、輸往日本后,必須由日本人檢驗,如不符合規(guī)定 則要英方在日雇人檢修,費時費工,加上日本有關(guān)技術(shù)標準公布 遲緩,給英國輸日汽車造成很大的困難。 這種方法能夠很好的達到阻礙他國進入本國市場的步伐，但 只是暫時性的并不是長久之計。但因其即時性，被很多國家 引用。 法規(guī)壁壘案例 美國的肉類批發(fā)法規(guī)定,凡進口肉類必須符合美國標準,這是對向美國 出口肉類的國家的一項技術(shù)壁壘。美國進口牛肉,每當進口量超過本國產(chǎn) 量的7%時,美國牛肉商就要求政府實行保護。1970年10月,美國曾以所謂衛(wèi) 生標準不符合要求為借口,限制了從澳大利亞進口牛肉。在對我國出口的 禽肉和雙殼貝類產(chǎn)品、出口產(chǎn)品木質(zhì)包裝相繼設(shè)禁之后,歐盟對我

8、玩具又 亮紅燈。1999年12月7日,歐盟正式發(fā)布1999/815/EC指令(以下簡稱“禁 令”)。采取措施禁止銷售供三歲以下兒童使用的放入口的包含以下六種 鄰苯二甲酸酯類增塑劑中的一種或多種(DINP、DEHP、DBP、DIDP、 DNOP、BBP)的聚氯乙烯軟塑料玩具及兒童用品。歐盟稱,該“禁令”特 別強調(diào)“確保一個高水平的兒童健康和安全保護”,委員會可以作出決議 要求成員國“采取臨時措施阻止、限制投放到市場上的產(chǎn)品,或使產(chǎn)品服 從于特定的條件”,如果該產(chǎn)品對消費者的健康和安全有嚴重的和直接的 危害,委員會也可以要求“將產(chǎn)品從市場上回收”。 該“禁令”嚴重影響了我國的玩具出口。眾所周知,我

9、國是世界玩具 出口第一大國,年出口金額50億美元,占世界總量的50%以上,每年解決約150 萬勞動力就業(yè)。其四分之一以上出口到歐盟各國,金額14億美元。據(jù)保守 統(tǒng)計,出口歐盟的玩具約有60%使用了PVC原料,其中供三歲以下兒童使用的 占50%,因此“禁令”直接影響到我國4億美元以上的玩具出口。若不能及 時應(yīng)對“禁令”,預(yù)計國內(nèi)玩具制造業(yè)將蒙受重大損失,相關(guān)的勞動力就業(yè) 也將受到影響。 標準類案例 法國規(guī)定,禁止含有紅霉素的糖果進口,這是為了阻止英國的糖果進口, 因為英國糖果普遍使用紅霉染色劑。 日本、加拿大、英國等要求花生中黃曲霉素的含量不得超過20ppm, 花生醬不超過10ppm,否則不準進

10、口。日本規(guī)定茶葉中農(nóng)藥殘留量不得超過 0.2ppm0.5ppm;進口蜂蜜中抗生素含量不得超過0.05ppm,肉雞中農(nóng)藥殘 留量不得超過20ppm。1989年我國輸往日本的綠茶的農(nóng)藥殘留量超標而被 退回;又如1993年,山東的一家外貿(mào)公司輸往日本的10余噸凍雞被日方檢出 二氧二甲吡啶酚(即克球粉)殘留量超過0.01ppm限量遭退貨。 最常發(fā)生也最難處理的是食品與藥品的衛(wèi)生與安全標準。例如, 在美國與加拿大交界的五大湖中產(chǎn)的魚,美國以湖水中有污染物為理由拒 絕加方捕撈的魚類進口,而對本國在同一個湖里打的魚卻不聞不問。同樣, 美國以南美各國常有“口蹄疫”流行,而用衛(wèi)生標準卡住南美肉類的進口。 據(jù)說在

11、美國各州之間,用安全與衛(wèi)生標準設(shè)卡也是司空見慣、比比皆是的 事。對法國傳統(tǒng)罐裝asparagus(一種帶殼蘆筍),美國則據(jù)“蔬菜必須能立 即入口”的法規(guī),將之拒于國門之外。 專利類案例 目前,我國很多企業(yè)的出口已經(jīng)受到國際市場專利技術(shù)壁壘的影響。華 為、中興、康佳、創(chuàng)維TCL等多家知名企業(yè)在拓展海外市場時都曾遭遇專 利技術(shù)壁壘。其產(chǎn)品進入國外市場時往往被要求取得多達十幾項的認證, 有些標準相互交叉重合,而辦理一項國際認證至少需要半年時間,致使產(chǎn)品 出口成本驟增。 2007年我國授權(quán)的發(fā)明專利中,國內(nèi)31 945件,占發(fā)明專利授權(quán)總量的47.0%, 國外36 003件,占發(fā)明專利授權(quán)總量的53.

12、0%。2008年我國授權(quán)的發(fā)明專利 中,國內(nèi)46 590件,占發(fā)明專利授權(quán)總量的49.7%,國外47 116件,占發(fā)明專利授 權(quán)總量的50.3%。國外公司憑借自己的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢,不僅依靠基礎(chǔ)專利占 據(jù)市場,而且將后續(xù)改進技術(shù)和外圍相關(guān)技術(shù)都申請專利,形成專利池,使競 爭對手難以突破。 認證類案例 節(jié)日彩燈是我國多年來一直向意大利出口的產(chǎn)品,1987年,意大利政府 通過一項法令規(guī)定,為保護消費者的安全,節(jié)日彩燈必須取得IMQ的認證并 標注IMQ標志,才能在市場上銷售。這樣,我國的節(jié)日彩燈突然成了禁止銷 售的產(chǎn)品。我駐意大利使館立即將這一信息報告國內(nèi),然后通過意大利進 口商向IMQ提出申請,經(jīng)IM

13、Q進行產(chǎn)品檢測,并委托我國技術(shù)監(jiān)督部門對節(jié) 日彩燈生產(chǎn)廠的質(zhì)量保證能力進行檢查合格后,意方才批準使用IMQ標志, 從而恢復了節(jié)日彩燈的對意出口 包裝類與標簽類 澳大利亞準備從南京一家化工廠進口白油,澳方對產(chǎn)品質(zhì)量表示滿意,但因 我國包裝規(guī)格高為900厘米,與他們的包裝規(guī)格高為914厘米不符,不便于流 通周轉(zhuǎn),這樣,包裝規(guī)格便成了貿(mào)易的壁壘,使100噸白油的出口未能成交。 毋庸置疑,技術(shù)壁壘的存在對發(fā)展中國家擴大出口、發(fā)展本國 經(jīng)濟、縮小與發(fā)達國家之間的距離設(shè)置了障礙。從發(fā)展中國 家自身來看,技術(shù)落后、資金匱乏無疑是最突出的兩個方面。 應(yīng)對常規(guī)類措施： （一）依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新提高本國產(chǎn)品的

14、競爭力。在 當今世界,發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間存在著一條巨大的技術(shù) 鴻溝,而且還有不斷擴大的趨勢。 （二）采用國際標準和質(zhì)量認證體系。將本國的標準制定成 國際標準或國外的先進標準,可以不斷提高本國產(chǎn)品的質(zhì)量, 增加產(chǎn)品的技術(shù)含量,從而增強出口產(chǎn)品的競爭力,跨越國外 的技術(shù)壁壘。 （三）把本國的標準推向世界各國并為各國所公認。標準的 基礎(chǔ)是市場,中國擁有巨大的市場,這是中國的標準成為國際 標準或?qū)嵤藴实锰飒毢竦臈l件。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,尚有 許多標準的空白地,而中國在一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上已具備一定 的競爭實力。高新技術(shù)標準是當今世界技術(shù)標準爭奪最為激 烈的領(lǐng)域,也是我國最有希望實現(xiàn)跨越發(fā)展的領(lǐng)域

15、,因此中國 可以選擇一些自己能做到而國外難以做到的技術(shù)指標,先于世 界一步。 我國是貿(mào)易大國,2008年出口總額14 280億美元,世界排名第2, 進口總額11 330億美元,世界排名第3,中國制造在世界貿(mào)易中 的影響逐步擴大。但是以數(shù)量擴張為主的增長方式也帶來諸 多不平衡,導致在日益頻繁的貿(mào)易摩擦中,美、日、歐等圍繞 專利問題對我國企業(yè)提起的訴訟案件接連不斷。面對專利技 術(shù)壁壘,出口企業(yè)應(yīng)制符合自身條件的專利戰(zhàn)略。設(shè)立專利管 理部門,對企業(yè)的技術(shù)研發(fā),專利申請、專利技術(shù)運用及專利 糾紛等問題進行統(tǒng)一管理。 (一)加大企業(yè)研發(fā)投入,提高自主創(chuàng)新能力。企業(yè)應(yīng)加大科研 經(jīng)費投入,加強專利開發(fā)。企業(yè)應(yīng)努力使研發(fā)投入占銷售總額 的比例達到5%以上。企業(yè)中應(yīng)建立專利信息中心,收集專利信 息,對與本企業(yè)產(chǎn)品相關(guān)的專利作分類管理。企業(yè)要充分利用 前人成果,通過使用已公開公知的技術(shù),在研究利用國內(nèi)外先 進專利技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)自主專利技術(shù)。 (二)積極應(yīng)對專利權(quán)侵權(quán)訴訟 外貿(mào)企業(yè)出口前要認真開展知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查,以防無意中侵犯他 人的知識產(chǎn)權(quán)。如果經(jīng)調(diào)查存在侵權(quán)可能,則可及時對產(chǎn)品和 工藝進行修改,或更換非專利方法來避開侵權(quán),也可從專利權(quán) 人那里取得使用許可，讓口商對侵權(quán)行為承擔責任。 面對涉外侵權(quán)訴訟,企業(yè)應(yīng)深入了解研究國際貿(mào)易規(guī) 則及主要國家知識產(chǎn)權(quán)