天津PE試行辦法

1、天津pe試行辦法第一章 總 則第一條 為促進股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的登記、設立、運作和監(jiān)管，保護投資者等當事人的合法權益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法和公司登記管理條例、合伙企業(yè)登記管理辦法和國家發(fā)展改革委辦公廳關于在天津濱海新區(qū)先行先試股權投資基金有關政策問題的復函（發(fā)改辦財金20081006號），制定本辦法。第二條 本辦法所稱股權投資基金是指以非公開方式募集的、專項用于對企業(yè)進行直接股權投資資金的集合。該基金應是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承擔投資

2、風險的基金。本辦法所稱股權投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權投資基金委托，規(guī)范管理運營股權投資基金的公司（企業(yè)）。第三條 依法設立的股權投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設立的股權投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司制和合伙制。本辦法適用于依法發(fā)起設立、在天津市工商行政管理部門注冊登記、募集總額不超過50億元人民幣（含50億元）的股權投資基金及其管理機構。經(jīng)國務院或國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）批準設立的股權投資基金及其管理機構不適用本辦法。天津股權投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱“發(fā)展與備案管理辦公室”）是負責股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）發(fā)展、

3、備案和監(jiān)管的職能部門（以下簡稱“發(fā)展與備案管理部門”）。發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關部門組成，在股權投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務上接受國家發(fā)改委的指導。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）向國家發(fā)改委申請備案。第二章 股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記第四條 設立公司制和合伙制股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)），應按照中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法辦理工商注冊登記。天津工商行政管理部門是股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記機關。第五條 股權投資基金、股權投資基金管理公

4、司（企業(yè)），以股份公司設立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過200人；以有限公司形式設立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人；以合伙制形式設立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人。以其他形式設立的股權投資基金，投資者人數(shù)應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第六條 公司制股權投資基金的注冊資本為1000萬人民幣。公司制股權投資基金管理股份公司的注冊資本不少于500萬人民幣；公司制股權投資基金管理有限公司的注冊資本不少于100萬人民幣。注冊資本允許分期繳付，股權投資基金首期繳付不少于1000萬人民幣，股權投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。合伙制股權投資基金

5、企業(yè)、合伙制股權投資基金管理企業(yè)的出資，按照中華人民共和國合伙企業(yè)法規(guī)定執(zhí)行。以其他形式設立的股權投資基金的出資，應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者，均應當以貨幣形式出資。第七條 股權投資基金的經(jīng)營范圍核準為：從事對未上市企業(yè)的投資，對上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關咨詢服務。股權投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營范圍核準為：受托管理股權投資基金，從事投融資管理及相關咨詢服務。第八條 公司制股權投資基金公司名稱核準為：“xx 股權投資基金股份公司”、“xx股權投資基金有限公司”。合伙制股權投資基金企業(yè)名稱核準為：“xx股權投資基金合伙企業(yè)+（有限

6、合伙）、（普通合伙）”。公司制股權投資基金管理公司名稱核定為“xx股權投資基金管理股份公司”或“xx股權投資基金管理有限公司” 。合伙制股權投資基金管理企業(yè)名稱核準為“xx股權投資基金管理合伙企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”。第九條 公司制、合伙制股權投資基金、股權投資基金管理公司(企業(yè)),在章程或合伙協(xié)議中應明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。第三章 股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理與投資運作第十條 符合備案條件的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）注冊登記后，應按照國家發(fā)展改革委辦公廳關于在天津濱海新區(qū)先行先試股權投資基金有關政策問題的復函（發(fā)改辦財

7、金20081006號）向發(fā)展與備案管理部門備案。第十一條 向發(fā)展與備案管理部門備案應當具備下列條件：（一）已在工商行政管理部門注冊登記。（二）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財務狀況，未受過有關行政主管機關或者司法機關的重大處罰。（三）公司制股權投資基金公司（合伙制股權投資基金企業(yè)、契約制和信托制基金）的注冊資本（協(xié)議募集資金總額）不少于1億元人民幣、實收資本（首期認繳額）不少于2000萬元人民幣。公司制股權投資基金管理股份公司實收資本不少于1000萬元人民幣。公司制股權投資基金管理有限公司（合伙制股權投資基金管理企業(yè)）實收資本不少于100萬元人民幣

8、。單個投資者對股權投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣。（四）股權投資基金管理公司（企業(yè)）有至少3名具備2年以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任，其中，至少有1名高級管理人員具備5年以上股權投資和經(jīng)濟管理經(jīng)驗。前款所稱“高級管理人員”，系指擔任副經(jīng)理及以上職務或相當職務的管理人員。（五）投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（六）有符合規(guī)定的基金管理人和基金托管人，分別承擔基金的管理責任和托管責任?；鸸芾砣司哂忻鞔_可行的基金管理計劃；基金托管人具有明確可行的基金托管計劃。（七）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。第十二條 向發(fā)展與備案管理部門備案應當提交下列文件：（一）備案申請報告

9、。（二）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）。（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。（四）投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證明文件。（五）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）高級管理人員名單、簡歷。（六）經(jīng)會計師事務所審計的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年的財務報告。（七）律師事務所出具的法律意見書。（八）備案申請書、基本情況表、高級管理人員情況表，一式三份并加蓋公章，審核通過后須提交其電子

10、文檔。（九）基金管理計劃書和基金托管計劃書。（十）發(fā)展與備案管理部門要求提供的其他材料。第十三條 發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請后，應當在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。受理備案申請后，應當在20個工作日內(nèi)，審定申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。對“不予備案”的，應當在書面通知中說明理由。第十四條 經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合下列條件的股權投資基金及其管理機構，發(fā)展與備案管理部門支持向國家發(fā)改委申請備案：（一）股權投資基金及其管理機構都在天津濱海新區(qū)登記注冊。（二）金融機構認購（承諾認購）金額不低于基金總規(guī)模的1/3。

11、（三）國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。第十五條 發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)），應當在每個會計年度結束后的4個月內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務報告與業(yè)務報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。（二）增減資本。（三）高級管理人員或管理人、托管人變更。（四）重大投資事項。（五）清算與結業(yè)。第十六條 發(fā)展與備案管理部門應當在每個會計年度結束后，對備案的股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)）和托管銀行提交的財務報告、業(yè)務報告與托管報告等進行年度審查。在必要時，對其投

12、資運作進行不定期審查。對未遵守本辦法規(guī)定進行投資運作的，發(fā)展與備案管理部門應當責令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的，應當取消備案。第十七條 股權投資基金管理公司（企業(yè)）應當按照審慎經(jīng)營的原則，制定組織架構、內(nèi)控制度、風險管理程序和內(nèi)部財務管理制度。第十八條 為保護投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)?；鹞赐顿Y于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類證券。第十九條 天津股權投資基金協(xié)會依據(jù)本辦法和相關法律、法規(guī)及規(guī)章，對股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）進行自律管理，并維護本行業(yè)的自身權益。第四章 附 則 第二十條 本辦法由

13、天津市發(fā)展和改革委員會會同有關部門解釋。 第二十一條 發(fā)展與備案管理部門應及時分析股權投資基金和股權投資金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展情況，根據(jù)發(fā)展中遇到的問題，及時修訂完善本辦法。第二十二條 本辦法自頒布之日起實施。 蚅羀蕆莇袀羆肄蕿螃袂肅蟻罿膁肂莁螂肇肁蒃羇羃肀薆螀衿膀蚈薃膈腿莈螈肄膈蒀薁肀膇螞袆羆膆莂蠆袂膅蒄裊膀膄薇蚇肆膄蠆袃羂芃荿蚆袈節(jié)蒁袁螄芁薃蚄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁羋蝕螁腿芇荿薃肅莆蒂蝿羈蒞薄薂袇莄芄螇袃莃蒆薀膂莃薈袆肈莂蟻蚈羄莁莀襖袀莀蒃蚇膈葿薅袂肄蒈蚇蚅羀蕆莇袀羆肄蕿螃袂肅蟻罿膁肂莁螂肇肁蒃羇羃肀薆螀衿膀蚈薃膈腿莈螈肄膈蒀薁肀膇螞袆羆膆莂蠆袂膅蒄裊膀膄薇蚇肆膄蠆袃羂芃荿蚆袈節(jié)蒁袁

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20、聿艿蒅螂羅艿薇羈袁羋蝕螁腿芇荿薃肅莆蒂蝿羈蒞薄薂袇莄芄螇袃莃蒆薀膂莃薈袆肈莂蟻蚈羄莁莀襖袀莀蒃蚇膈葿薅袂肄蒈蚇蚅羀蕆莇袀羆肄蕿螃袂肅蟻罿膁肂莁螂肇肁蒃羇羃肀薆螀衿膀蚈薃膈腿莈螈肄膈蒀薁肀膇螞袆羆膆莂蠆袂膅蒄裊膀膄薇蚇肆膄蠆袃羂芃荿蚆袈節(jié)蒁袁螄芁薃蚄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁羋蝕螁腿芇荿薃肅莆蒂蝿羈蒞薄薂袇莄芄螇袃莃蒆薀膂莃薈袆肈莂蟻蚈羄莁莀襖袀莀蒃蚇膈葿薅袂肄蒈蚇蚅羀蕆莇袀羆肄蕿螃袂肅蟻罿膁肂莁螂肇肁蒃羇羃肀薆螀衿膀蚈薃膈腿莈螈肄膈蒀薁肀膇螞袆羆膆莂蠆袂膅蒄裊膀膄薇蚇肆膄蠆袃羂芃荿蚆袈節(jié)蒁袁螄芁薃蚄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁羋蝕螁腿芇荿薃肅莆蒂蝿羈蒞薄薂袇莄芄螇袃莃蒆薀膂莃薈袆肈莂蟻蚈羄莁莀襖袀莀蒃蚇膈葿薅袂肄蒈蚇蚅羀蕆莇袀羆肄蕿螃袂肅蟻罿膁肂莁螂肇肁蒃羇羃肀薆螀衿膀蚈薃膈腿莈螈肄膈蒀薁肀膇螞袆羆膆莂蠆袂膅蒄裊膀膄薇蚇肆膄蠆袃羂芃荿蚆袈節(jié)蒁袁螄芁薃蚄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁羋蝕螁腿芇荿薃肅莆蒂蝿羈蒞薄薂袇莄芄螇袃莃蒆薀膂莃薈袆肈莂蟻蚈羄莁莀襖袀莀蒃蚇膈葿薅袂肄蒈蚇蚅羀蕆莇袀羆肄蕿螃袂肅蟻罿膁肂莁螂肇肁蒃羇羃肀薆螀衿膀蚈薃膈腿莈螈肄膈蒀薁肀膇螞袆羆膆莂蠆袂膅蒄裊膀膄薇蚇肆膄蠆袃羂芃荿蚆袈節(jié)蒁袁螄芁薃蚄膃芀莃羀聿艿蒅螂羅艿薇羈袁羋蝕螁腿芇荿薃