私募基金募集說明書

1、私募基金募集說明書ok3w_ads(“s004”);ok3w_ads(“s005”);篇一：怎樣撰寫私募基金招募說明書 基金收益分配 基金收益分配是指將基金的凈收益根據(jù)持有基金單位的數(shù)量按比例向持有人進(jìn)行分配。若基金上一年度虧損，當(dāng)年收益應(yīng)先用于彌補(bǔ)上年虧損，在基金虧損完全彌補(bǔ)后尚有剩余的，方能進(jìn)行當(dāng)年收益分配?；甬?dāng)年發(fā)生虧損，無凈收益的，不進(jìn)行收益分配。一般來說，基金進(jìn)行收益分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅，開放式基金的分紅方式包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為份額。分紅前后基金的凈值變化可以用下面的計(jì)算公式說明： 其中， 表示分紅前基金的單位凈值， 表示分紅后基金

2、的單位凈值， d 表示每份基金份額的分紅額。某投資者持有m份基金份額，則分紅前資產(chǎn)為 當(dāng)采用現(xiàn)金分紅時(shí)：分紅后基金資產(chǎn)為 ，同時(shí)獲得dm的現(xiàn)金紅利，投資者持有基金的價(jià)值仍為 . 當(dāng)采用紅利再投資時(shí)：分紅后原有份額基金資產(chǎn)為 m ，紅利按分紅權(quán)益再投資日的份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額，獲得/ 份再投資份額，投資者的基金價(jià)值合計(jì)仍為 .因此，對(duì)投資者來說，分紅前后的價(jià)值是不變的。 例如，假設(shè)某基金在收益分配前的份額凈值為1.20元，每份基金分配0.05元收益，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值將會(huì)下降到1.15元。假設(shè)某投資者在該基金中擁有1000份的基金投資，分配前投資者獲得50元的現(xiàn)金分紅，其在該基金的投

3、資價(jià)值為1150元，與現(xiàn)金分紅合計(jì)仍為1200元，分配前后的價(jià)值不變；若該投資者選擇紅利再投資，其按分紅權(quán)益再投資獲得的基金份額為 501.15， 則投資者持有的基金的價(jià)值為 1.151000+501.151.15=1200元 分配前后的價(jià)值仍不變。封閉式基金的收益分配： 根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。封閉式基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配。若基金投資的當(dāng)年發(fā)生虧損，則不進(jìn)行收益分配?；鹗找娣峙浜蠡鸱蓊~凈值不能低于面值。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。開放式基金的收益分配：

4、 按規(guī)定，開放式基金應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。開放式基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配。若基金投資的當(dāng)年發(fā)生虧損，則不進(jìn)行收益分配。 開放式基金的分紅方式包括現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額，其中，現(xiàn)金分紅是基金收益分配最普遍的形式，分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額是指將應(yīng)分配的凈收益折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。 由于基金的收益分配可以令投資者不用支付任何費(fèi)用就套現(xiàn)部分現(xiàn)金，對(duì)于需要現(xiàn)金或想要落袋為安但又不想出贖回費(fèi)贖回基金的投資者來說，分紅具有一定意義。 另一方面，選擇紅利再投資相當(dāng)于選擇了一種復(fù)利投資方式，可以享受到

5、復(fù)利的收益，其長(zhǎng)遠(yuǎn)的預(yù)期收益可能比現(xiàn)金分紅要高。 怎樣撰寫私募基金招募說明書- lp&gp(中國(guó)）俱樂部創(chuàng)始人袁文昭先生薦 （how to write private equity fund prospectuses） 私募基金招募說明書也可稱為“保密私募披露文件（confidential private placement disclosure documents）”，是私募基金設(shè)立后，啟動(dòng)資金募集工作的重要工作文件。 制作一份專業(yè)的私募基金招募說明書，主要包括如下內(nèi)容： 1）前言（foreword）：概要描述資金募集目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、募資條件、募集說明 2）目錄（table of c

6、ontents）：列名招募說明書所涵蓋的主要章節(jié)名稱 3）工業(yè)與市場(chǎng)數(shù)據(jù)（industry and market data）：概要陳述項(xiàng)目所屬行業(yè)現(xiàn)狀與必要市場(chǎng)數(shù)據(jù)，并包括如下附錄(exhibit index)信息： exhibit a. 項(xiàng)目公司未來5年行情信息（5 year pro forma information） exhibit b. 保密投資者問卷（form of confidential investor questionnaire） exhibit c. 認(rèn)購(gòu)協(xié)議書（form of subscriptio agreement） lp&gp(中國(guó)）俱樂部創(chuàng)始人袁文昭先生薦

7、 4）發(fā)行簡(jiǎn)介（summary of the offering）：主要陳述如下內(nèi)容： 公司介紹（the company） 發(fā)行規(guī)模（offering size） 股份說明（descriptio of securities） 認(rèn)購(gòu)說明（subscription） 認(rèn)購(gòu)結(jié)束（closing）發(fā)行期限（offering period） 收益使用（use of proceeds） 投資者適宜性（investor suitability） 風(fēng)險(xiǎn)因素（risk factors） 未售股份（securities outstanding） 附件說明（attachments） lp&gp(中國(guó)）俱樂部創(chuàng)

8、始人袁文昭先生薦 5）前瞻申明（caution concerning forward-looking statements） 6）風(fēng)險(xiǎn)因素（risk factors）：陳述本投資項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素 7）收益使用（use of proceeds）：陳述股份成功發(fā)行后所募集資金的使用途徑 8）轉(zhuǎn)售限制（restrictions on resale）：陳述對(duì)所發(fā)行股份轉(zhuǎn)售的限制條件 9）市場(chǎng)份額（market for shares）：陳述股份發(fā)行后的市場(chǎng)份額情況 10）資本結(jié)構(gòu)（capitalization）：陳述股份成功發(fā)行后公司新的股本結(jié)構(gòu) 11）股利政策（dividend policy）：陳述

9、項(xiàng)目盈利后的分紅規(guī)則 12）股份稀釋（dilution）：陳述股份成功發(fā)行后項(xiàng)目公司股份結(jié)構(gòu)稀釋情況 13）商業(yè)計(jì)劃（business）：概要陳述項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃 14）公司性質(zhì)（properties of the company）：陳述公司項(xiàng)目性質(zhì)與實(shí)施現(xiàn)狀 15）管理團(tuán)隊(duì)（management）：陳述項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)現(xiàn)狀及主要管理人員簡(jiǎn)歷 16）主要股東權(quán)益說明（security ownership of certain beneficial owners and management） 17）報(bào)酬說明（executive compensation）：陳述項(xiàng)目執(zhí)行與管理人員酬勞說明18）股份說明（

10、descriptio of securities）：陳述股份發(fā)行說明 19）募資計(jì)劃（plan of distribution）：陳述私募計(jì)劃 20）發(fā)行條件（terms of the offering）陳述股份私募發(fā)行的具體條件，主要包括如下內(nèi)容： a. 投資者適宜性標(biāo)準(zhǔn)（investor suitability standards） b. 如何認(rèn)購(gòu)（how to subscribe） 21）其他申明（additional information）篇二：私募基金招募說明書 基金招募說明書 基金管理人。要細(xì)看說明書中對(duì)基金管理公司和公司高管的情況介紹，以及擬任基金經(jīng)理的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的介紹

11、。 我們認(rèn)為，有六大要素最值得關(guān)注。 （1）基金類型。不同類型的基金具有不同的投資理念、投資目標(biāo)（是長(zhǎng)期資本增值收益，還是穩(wěn)定的現(xiàn)金紅利分配）和投資風(fēng)格，對(duì)投資收益的追求與風(fēng)險(xiǎn)的控制也各不相同，對(duì)基金類型的判斷和認(rèn)定，將有助于投資者選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益目標(biāo)的基金進(jìn)行投資。 （2）基金管理人。招募說明書部分介紹了基金管理公司的情況、基金經(jīng)理的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。投資者應(yīng)考察基金經(jīng)理在該基金任職期的長(zhǎng)短以及業(yè)績(jī)表現(xiàn)，如果其曾在其他基金任職，從其他基金過往的表現(xiàn)可了解其投資風(fēng)格以及投資效益。 （3）投資策略。投資策略是投資目標(biāo)的具體化，即描述基金將如何選擇股票、債券以及其他金融工具。比如，其挑

12、選股票的標(biāo)準(zhǔn)是小型快速成長(zhǎng)公司還是大型 績(jī)優(yōu)公司？持有債券的種類是國(guó)債還是企業(yè)債？目前多數(shù)基金還對(duì)投資組合中各類資產(chǎn)的比例作出限定。此外，招募說明書中提及的只是基金可能投資的范圍，至于 基金具體投資了什么證券，可通過每季度的投資組合公告了解。 （4）風(fēng)險(xiǎn)。理解風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一個(gè)投資者是至關(guān)重要的?；鸸緫?yīng)該詳細(xì)說明其投資潛在的風(fēng)險(xiǎn)。例如，債券基金通常會(huì)重點(diǎn)分析其所投資債券的信用度，以及利 率變動(dòng)對(duì)基金凈值的影響等。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)內(nèi)的基金公司一般從市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等方面在招募書中進(jìn)行描述。 （5）費(fèi)用。基金的費(fèi)用主要有銷售費(fèi)用（申、認(rèn)購(gòu)費(fèi)，贖回費(fèi)）、各種運(yùn)作費(fèi)和稅費(fèi)。這些費(fèi)用信息

13、在招募說明書中有詳細(xì)說明，以便投資者比較各基金的費(fèi)用水平。 （6）過往業(yè)績(jī)。以往業(yè)績(jī)可以在一定程度上體現(xiàn)基金業(yè)績(jī)的連續(xù)性。開放式基金每6個(gè)月會(huì)發(fā)布公開說明書以更新招募說明書所披露的信息，其中經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)部 分會(huì)對(duì)基金歷史上單位凈值的最高值、最低值和期末值進(jìn)行回顧比較，有時(shí)也披露基金最近6個(gè)月的凈收益、資產(chǎn)凈值以及凈值增長(zhǎng)率。 凱雷全球私募基金（中國(guó)區(qū)）招募說明書 一、緒言 1、凱雷全球私募基金（中國(guó)區(qū)）（簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”） 2、招募說明書闡述了本基金的基金管理人、投資理念和策略、風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)等與基金相關(guān)的全部必要事項(xiàng)。 3、本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整。 承諾招募說明書

14、不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金作出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金 的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈 利，也不保證最低收益。 二、基金管理人信息 公司名稱：美國(guó)凱雷集團(tuán)the carlyle group 注冊(cè)地址：washington, dc 1001 pennsylvania avenue, nw washington, dc united states 辦公地址：washington, dc 1001 pennsylv

15、ania avenue, nw washington, dc united states成立時(shí)間：1987年 私募基金網(wǎng)址：.carlylechina 聯(lián)系方式：p +1 202 729 5626 f +1 202 347 1818 三、基金信息 基金名稱：凱雷全球私募基金（中國(guó)區(qū)） 基金類型：私募投資基金 基金最低面值：人民幣500元/股。 認(rèn)購(gòu)對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資商和機(jī)構(gòu)投資商。 理財(cái)專家：凱雷全球投資基金有160名工商管理碩士、 28名法學(xué)博士和12名哲學(xué)博士和醫(yī)學(xué)博士，他們都畢業(yè)于世界上最有聲望的哈佛、耶魯?shù)让拼髮W(xué)。 投資范圍：凱雷投資集團(tuán)旗下管理著469億美元的資產(chǎn)，

16、通過其旗下46只基金專業(yè)投資于國(guó)防和航天、汽車與運(yùn)輸、環(huán)境與能源、通信、醫(yī)療保健、信息技術(shù)（it)、互聯(lián)網(wǎng)、房地產(chǎn)、 電信、工業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等行業(yè)。 四、投資決策基本原則 依據(jù)基金投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資計(jì)劃。適度控制風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)安全，并追求投資利潤(rùn)的合理增長(zhǎng)，最大限度地保障基金持有人的利益。 五、投資理念和投資策略 隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì)， “中國(guó)主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒凱雷集團(tuán)20余年來的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng) 濟(jì)發(fā)展，通過定性定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國(guó)家地區(qū)

17、與上市公司的比較優(yōu)勢(shì)，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢(shì)，通過投資基金的靈活動(dòng)態(tài) 配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭(zhēng)取基金投資的超額回報(bào)。 本基金在以長(zhǎng)期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律(來自:www.cssyq.com 書業(yè)網(wǎng):私募基金募集說明書)約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下具有國(guó)際 優(yōu)勢(shì)的超速增長(zhǎng)企業(yè)，通過適度主動(dòng)投資，最終謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，最終切實(shí)保證投資組合的流動(dòng)性、穩(wěn)定性與收益性。 六、 投資風(fēng)險(xiǎn)管理 基于適度主動(dòng)投資的原則，本基金將使用跟蹤誤差技術(shù)，通過投資組合表現(xiàn)與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)表現(xiàn)的動(dòng)態(tài)比較，在把握

18、本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)來源的基礎(chǔ)上，按照調(diào)整資產(chǎn)配置比例、調(diào)整行業(yè)配置比例和調(diào)整個(gè)股配置比例的順序來控制本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。 七、風(fēng)險(xiǎn)提示 投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要有政策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，也可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。但是，凱雷集團(tuán)擁有完善的項(xiàng)目研究測(cè)算機(jī)構(gòu)和專業(yè)的財(cái)務(wù)分析測(cè)算機(jī)構(gòu)，我們只投資于那些具有高增長(zhǎng)和高升值潛力的項(xiàng)目。 八、投資回報(bào)： 私募基金因其流動(dòng)性不高，被視為長(zhǎng)期投資，所以投資基金會(huì)高于公開市場(chǎng)的回報(bào)。同時(shí)，本基金運(yùn)用財(cái)務(wù)杠桿操作。一般情況下，基金運(yùn)作的財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)為 25倍，最高可達(dá)20倍以上， 一旦出現(xiàn)緊急情況，杠桿倍數(shù)會(huì)更高。私募基金大規(guī)模運(yùn)用

19、財(cái)務(wù)杠桿的目的是擴(kuò)大資金規(guī)模，突破基金自有資金不足的限制，以獲得高額利潤(rùn)。另外，私募基金經(jīng)營(yíng) 機(jī)制靈活，沒有短期的利潤(rùn)指標(biāo)和確定的資金投向限制，在投資工具、財(cái)務(wù)杠桿、投資策略等各個(gè)方面也沒有嚴(yán)格的限制，這樣，基金經(jīng)理就能在范圍更廣的投資領(lǐng) 域選擇投資目標(biāo)，以獲取長(zhǎng)期的高額利潤(rùn)。這樣您的投資回報(bào)也將更高。 九、信息披露 由于我們從事的是私募基金投資，這個(gè)行業(yè)性質(zhì)決定了我們不可能像股票一樣在證券市場(chǎng)上公開買賣。既然投資者希望獲得具有吸引力的回報(bào)率，那么基金經(jīng)理理所 當(dāng)然要求很高的自由度，投資過程以及投資策略都必須高度保密，以防抄襲。如果透明度太高，會(huì)使公司很難執(zhí)行投資策略，因?yàn)槿粼敿?xì)公布投資組合的

20、比例，該基 金的成功秘訣將會(huì)被其它投資者狙擊或抄襲。同時(shí)，我們也將嚴(yán)格遵守我們的隱私政策，不向任何第三方透露您的銀行卡信息和其它相關(guān)財(cái)務(wù)信息。 十、基金投資程序 基金投資商欲投資本基金，需開立凱雷全球私募基金（中國(guó)區(qū)）帳戶，若已經(jīng)開立凱雷全球私募基金（中國(guó)區(qū)）帳戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。開立帳戶需提交您的相關(guān)信息： 必選項(xiàng)：工商銀行銀行卡號(hào)/帳號(hào)、開戶名、聯(lián)系電話、填寫自己的推薦人和商務(wù)中心登記處。 您提交基金開立帳戶成功后系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)分配一個(gè)投資點(diǎn)位，您將開始享受凱雷全球私募基金投資給你帶來的每一份收益。 私募基金招募說明書也可稱為“保密私募披露文件（confidential privat

21、e placement disclosure documents）”，是私募基金設(shè)立后，啟動(dòng)資金募集工作的重要工作文件。 制作一份專業(yè)的私募基金招募說明書，主要包括如下內(nèi)容： 1）前言（foreword）：概要描述資金募集目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、募資條件、募集說明 2）目錄（table of contents）：列名招募說明書所涵蓋的主要章節(jié)名稱 3）工業(yè)與市場(chǎng)數(shù)據(jù)（industry and market data）：概要陳述項(xiàng)目所屬行業(yè)現(xiàn)狀與必要市場(chǎng)數(shù)據(jù)，并包括如下附錄(exhibit index)信息： exhibit a. 項(xiàng)目公司未來5年行情信息（5 year pro forma inform

22、ation） exhibit b. 保密投資者問卷（form of confidential investor questionnaire） exhibit c. 認(rèn)購(gòu)協(xié)議書（form of subscriptio agreement） 4）發(fā)行簡(jiǎn)介（summary of the offering）：主要陳述如下內(nèi)容：公司介紹（the company） 發(fā)行規(guī)模（offering size） 股份說明（descriptio of securities） 認(rèn)購(gòu)說明（subscription） 認(rèn)購(gòu)結(jié)束（closing） 發(fā)行期限（offering period） 收益使用（use of proc

23、eeds） 投資者適宜性（investor suitability） 風(fēng)險(xiǎn)因素（risk factors） 未售股份（securities outstanding） 附件說明（attachments） 5）前瞻申明（caution concerning forward-looking statements） 6）風(fēng)險(xiǎn)因素（risk factors）：陳述本投資項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素 7）收益使用（use of proceeds）：陳述股份成功發(fā)行后所募集資金的使用途徑 8）轉(zhuǎn)售限制（restrictions on resale）：陳述對(duì)所發(fā)行股份轉(zhuǎn)售的限制條件 9）市場(chǎng)份額（market for

24、shares）：陳述股份發(fā)行后的市場(chǎng)份額情況 10）資本結(jié)構(gòu)（capitalization）：陳述股份成功發(fā)行后公司新的股本結(jié)構(gòu) 11）股利政策（dividend policy）：陳述項(xiàng)目盈利后的分紅規(guī)則 12）股份稀釋（dilution）：陳述股份成功發(fā)行后項(xiàng)目公司股份結(jié)構(gòu)稀釋情況 13）商業(yè)計(jì)劃（business）：概要陳述項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃 14）公司性質(zhì)（properties of the company）：陳述公司項(xiàng)目性質(zhì)與實(shí)施現(xiàn)狀 15）管理團(tuán)隊(duì)（management）：陳述項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)現(xiàn)狀及主要管理人員簡(jiǎn)歷 16）主要股東權(quán)益說明（security ownership of certa

25、in beneficial owners and management） 17）報(bào)酬說明（executive compensation）：陳述項(xiàng)目執(zhí)行與管理人員酬勞說明18）股份說明（descriptio of securities）：陳述股份發(fā)行說明 19）募資計(jì)劃（plan of distribution）：陳述私募計(jì)劃 20）發(fā)行條件（terms of the offering）陳述股份私募發(fā)行的具體條件，主要包括如下內(nèi)容： a. 投資者適宜性標(biāo)準(zhǔn)（investor suitability standards） b. 如何認(rèn)購(gòu)（how to subscribe） 21）其他申明（addi

26、tional information）篇三：股權(quán)私募基金募集說明書 目錄 本文由【中文word文檔庫(kù)】 搜集整理。中文word文檔庫(kù)免費(fèi)提供海量教學(xué)資料、行業(yè)資料、范文模板、應(yīng)用文書、考試學(xué)習(xí)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)等word文檔 一設(shè)立環(huán)渤海（中小科技）企業(yè)發(fā)展私募股權(quán)基金的募集說 明書 （2） 二 設(shè)立環(huán)渤海（中小科技）企業(yè)發(fā)展私募股權(quán)基金項(xiàng)目投資 流程圖 （7） 三 環(huán)渤海資產(chǎn)管理有限公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能說明（8） 四 環(huán)渤海資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制制度 （10） 一 設(shè)立環(huán)渤海（中小科技）企業(yè)發(fā)展私募股權(quán)基金的 募集說明書 第一章 總則 第一條 為適應(yīng)國(guó)家加快環(huán)渤海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與

27、加快濱海新區(qū)科技創(chuàng)新體系建設(shè)，依據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)天津?yàn)I海新區(qū)開發(fā)開放有關(guān)問題的意見(國(guó)發(fā)200620號(hào))精神，結(jié)合濱海新區(qū)實(shí)際，籌備設(shè)立環(huán)渤海（中小科技）企業(yè)發(fā)展私募股權(quán)基金(以下簡(jiǎn)稱環(huán)渤海私募基金)。 第二條 環(huán)渤海私募基金的設(shè)立可以成為濱海新區(qū)科技投融資體系的建立和完善的試點(diǎn)為推動(dòng)濱海新區(qū)成為國(guó)家現(xiàn)代制造和研發(fā)轉(zhuǎn)化基地效力，同時(shí)將影響力輻射環(huán)渤海及周邊地區(qū)。 第二章 環(huán)渤海私募基金的來源與組建 第三條 環(huán)渤海私募股權(quán)基金主要資金來源為環(huán)渤海企業(yè)合作促進(jìn)會(huì)會(huì)員的直接投資及國(guó)內(nèi)外基金投資。 第四條 環(huán)渤海私募基金采取合伙人公司制的組織形式（名稱暫定為環(huán)渤海創(chuàng)業(yè)投資有限合伙企業(yè)），在濱海新區(qū)注冊(cè)

28、，注冊(cè)資本金為rmb30億元（可分期投資成立，首期為rmb35億元），每一基金單位為rmb200萬(wàn)元，環(huán)渤海企業(yè)投資管理有限公司（籌）（參股企業(yè)委托環(huán)渤海企業(yè)合作促進(jìn)會(huì)持有私募基金的股份）作為環(huán)渤海私募基金的普通合伙人、其他會(huì)員出資參股作為有限合伙人，合伙公司經(jīng)營(yíng)期限為15年。同時(shí)成立基金管理公司（名稱暫定為環(huán)渤海資產(chǎn)管理有限公司），基金管理公司接受環(huán)渤海私募基金的托管并負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)。第五條 環(huán)渤海私募基金主要用于投資于環(huán)渤海地區(qū)高成長(zhǎng)型企業(yè)，主要投資于未上市企業(yè)的股權(quán)，主要投資于濱海新區(qū)；同時(shí)以證券投資及資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)為輔；具體投資比例為6：4。 第六條 環(huán)渤海私募基金嚴(yán)格按上述投資規(guī)則運(yùn)作，不得進(jìn)行

29、他項(xiàng)擔(dān)保、抵押、質(zhì)押等；不得用于贊助、捐贈(zèng)、借款等。 第四章 環(huán)渤海私募基金的組織架構(gòu) 第七條 由環(huán)渤海投資擔(dān)保股份有限公司、萬(wàn)嘉投資有限公司、中國(guó)中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會(huì)、其他境內(nèi)外知名投資銀行等出資成立環(huán)渤海資產(chǎn)管理有限公司，注冊(cè)資本擬定于rmb3000萬(wàn)元。 第八條 環(huán)渤海企業(yè)合作促進(jìn)會(huì)主要會(huì)員出資共同成立以股份制公司（名稱暫定為環(huán)渤海企業(yè)投資管理有限公司），由環(huán)渤海企業(yè)投資管理有限公司作為環(huán)渤海私募基金的普通合伙人，其對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。同時(shí)環(huán)渤海企業(yè)投資管理有限公司委托環(huán)渤海企業(yè)合作促進(jìn)會(huì)持有其在環(huán)渤海私募基金的股份。 第九條 環(huán)渤海私募基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為董事會(huì)，由環(huán)渤海企業(yè)投資管理有限公司（環(huán)渤海私募基金的普通合伙人）、私募基金的主要出資人組成，由環(huán)渤海企業(yè)投資管理有限公司擔(dān)任董事長(zhǎng)單位，董事會(huì)負(fù)責(zé)環(huán)渤海私募基金重大投資事項(xiàng)的決策。 第十條 由私募基金有限合伙人選舉代表成立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)環(huán)渤海私募基金運(yùn)作過程的監(jiān)督