曼昆 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 第十章 外部性

1、 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reserved C H A P T E R 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理10 什么是外部性？ 為什么外部性的存在使市場(chǎng)結(jié)果無(wú)效率? 什么公共政策能夠解決外部性問(wèn)題？ 人們有時(shí)如何自己來(lái)解決外部性問(wèn)題？為什么私人 解決方法并不總是有效？ 1 外部性 2 介紹介紹 第一章的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 市場(chǎng)通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的好方法市場(chǎng)通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的好方法 如果沒(méi)有市場(chǎng)失靈，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的結(jié)果是有效率的，并 最大化了總剩余 一種市場(chǎng)失靈： 外部性：外部性：一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的無(wú)補(bǔ)償?shù)挠绊?/p>

2、 外部性有負(fù)外部性負(fù)外部性或正外部性正外部性之分，這取決于對(duì)旁觀 者福利的影響是有利的還是不利的 外部性 3 介紹介紹 由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的的外部 成本或收益，因此市場(chǎng)結(jié)果沒(méi)有效率 經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 政府行為有時(shí)可以改善市場(chǎng)結(jié)果政府行為有時(shí)可以改善市場(chǎng)結(jié)果 在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率 外部性 4 負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子 工廠對(duì)空氣的污染 鄰居的狗叫聲 深夜里鄰居吵鬧的立體聲 建設(shè)工地的噪聲污染 二手煙對(duì)健康的危害 駕車時(shí)打電話使路人更不安全 外部性 5 0 1 2 3 4 5 0102030Q (加侖) P $ 汽油市場(chǎng) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧

3、 需求曲線表示私人價(jià)值私人價(jià)值： 對(duì)于買者的價(jià)值（也就 是他們的支付意愿） 供給曲線表示私人成本私人成本： 賣者直接承擔(dān)的成本 市場(chǎng)均衡結(jié)果最大 化了消費(fèi)者剩余+生 產(chǎn)者剩余 $2.50 25 外部性 6 0 1 2 3 4 5 0102030Q (加侖) P $ 汽油市場(chǎng) 負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析 供給 (私人成本) 外部成本外部成本 = 對(duì)旁觀者負(fù)外部性 影響的價(jià)值 = $1/每加侖 （煙霧，溫室氣體 等造成的損害的價(jià) 值） 社會(huì)成本社會(huì)成本 = 私人成本 + 外部成本 外部成 本 外部性 7 0 1 2 3 4 5 0102030Q (加侖) P $ 汽油市場(chǎng) 負(fù)外部性的分析負(fù)外部性

4、的分析 D S 社會(huì)成 本 市場(chǎng)均衡數(shù)量 (Q = 25) 大于社會(huì)均衡數(shù) 量(Q = 20) 25 一種解決方法： 對(duì)賣者征稅 $1/每加侖,使供 給曲線向上移動(dòng) $1 外部性 8 0 1 2 3 4 5 0102030Q (加侖) P $ 汽油市場(chǎng) 負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析 D S 社會(huì)成 本 社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是 20 加侖 任意 Q 20, 最后一 單位汽油的社會(huì)成本 大于它的社會(huì)價(jià)值 25 外部性 9 外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化 外部性內(nèi)在化：外部性內(nèi)在化：改變激勵(lì)，以使人們考慮到自己 行為的外部效應(yīng) 在我們的例子中，對(duì)賣者征稅$1/每加侖使賣者的 成本 = 社會(huì)成本 當(dāng)市場(chǎng)參與者必須支

5、付社會(huì)成本時(shí)， 市場(chǎng)均衡= 社會(huì)均衡 (對(duì)買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場(chǎng)均衡量等 于社會(huì)最優(yōu)量） 外部性 10 正外部性的例子正外部性的例子 接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保 護(hù)你自己，而且也保護(hù)在你之 后到沙拉吧或者生產(chǎn)部門的人. 研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可 以使用的知識(shí) 人們上大學(xué)提高了教育水平， 并減少了犯罪和改善了政府 感謝你沒(méi)有污染水 果的供應(yīng)！ 外部性 11 正外部性正外部性 在存在正外部性的情況下，一種物品的社會(huì)價(jià)值社會(huì)價(jià)值 包括： 私人價(jià)值私人價(jià)值 對(duì)于買者的直接價(jià)值 外部利益外部利益正外部性對(duì)于旁觀者的價(jià)值 社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是社會(huì)福利最大化： 低于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會(huì)價(jià)

6、值 大于它的成本 高于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于 它的社會(huì)價(jià)值 12 流感疫苗市場(chǎng) D S 0 10 20 30 40 50 0102030 P Q $ 外部利益 = $10/每支疫苗 畫出社會(huì)價(jià)值曲線 找出社會(huì)最優(yōu)數(shù)量 Q 應(yīng)該用什么政策來(lái) 使外部性內(nèi)在化？ 13 社會(huì)最優(yōu)數(shù)量 Q = 25 支 為使外部性內(nèi)在化， 需要補(bǔ)貼= $10/每 支疫苗 流感疫苗市場(chǎng) D S 社會(huì)價(jià)值 = 私人價(jià)值 + $10外部利益 0 10 20 30 40 50 0102030 P Q $ 外部利 益 25 外部性 14 如果存在負(fù)外部性 市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量 如果存在正外部性 市場(chǎng)生

7、產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量 為了解決這個(gè)問(wèn)題，可以使“外部性內(nèi)在化” 對(duì)有負(fù)外部性的物品征稅 對(duì)有正外部性的物品補(bǔ)貼 外部性 15 針對(duì)外部性的公共政策針對(duì)外部性的公共政策 兩種方法： 命令與控制政策：命令與控制政策：直接管制 例如： 限制排放的污染數(shù)量 強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來(lái)減少排放量 以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策：以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們 自己來(lái)解決問(wèn)題的激勵(lì)。 例如： 矯正性稅收與補(bǔ)貼 可交易的污染許可證 外部性 16 矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正性稅收與補(bǔ)貼 矯正稅：矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起 的社會(huì)成本的稅收 這種稅也被稱為庇古稅庇古稅，它是以最早主張采用這 種稅收的

8、經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古（Arthur Pigou， 1877-1959）的名字命名的 理想的矯正稅= 外部成本 對(duì)于有正外部性的活動(dòng)，理想的矯正補(bǔ)貼=外部利 益 外部性 17 矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正性稅收與補(bǔ)貼 其他稅收與補(bǔ)貼會(huì)扭曲激勵(lì)，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會(huì) 最優(yōu)數(shù)量 矯正性稅收與補(bǔ)貼 使私人激勵(lì)與社會(huì)的利益結(jié)合在一起 使私人決策者做決策時(shí)考慮到他們行為的外部 利益與外部成本 使經(jīng)濟(jì)向一個(gè)資源配置更有效率的方向移動(dòng) 外部性 18 矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制 不同企業(yè)削減污染的成本不同 有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的 污染 污染稅是有效率的： 減排成本低的企業(yè)會(huì)減少污染，進(jìn)而降低稅收 負(fù)擔(dān)

9、 減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收. 管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是 沒(méi)有效率的 外部性 19 矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制 矯正性稅收對(duì)環(huán)境更有利： 矯正性稅收給企業(yè)以激勵(lì)，使他們減少污染，只 要減少污染的成本低于稅收 如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù) 的激勵(lì) 作為對(duì)比，管制并沒(méi)有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染 的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵(lì) 外部性 20 矯正性稅收的例子：汽油稅矯正性稅收的例子：汽油稅 汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性： 擁擠 你駕車越多，你對(duì)擁擠的貢獻(xiàn)便越大 車禍 一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大 污染 燃燒礦物燃料會(huì)排放出溫室氣體 Acme公司與美國(guó)電氣公司

10、都用煤做燃料，每家公 司每個(gè)月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月 目標(biāo)：減少25%的SO2排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排 放目標(biāo) 減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國(guó)電 氣公司$200/每噸 政策選項(xiàng) 1：管制 每個(gè)企業(yè)必須減少25%的排放（10噸） 你的工作：計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使用管制政策完 成目標(biāo)的總成本 21 每個(gè)企業(yè)必須減少10噸SO2的排放 減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國(guó)電氣 公司$200/每噸 計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總 成本： Acme公司的成本：(10 噸) x ($100/每噸) = $1000 美國(guó)電氣公司的成本： (

11、10 噸) x ($200/每噸) = $2000 完成目標(biāo)的總成本 = $3000 22 最初，Acme公司與美國(guó)電氣公司每個(gè)月分別排放40噸的 SO2 目標(biāo)：減少SO2的排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo) 政策選項(xiàng) 2：可交易的污染許可證 發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個(gè)企業(yè)分別發(fā)放30噸。建 立可交易的污染許可證市場(chǎng) 每個(gè)企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放 小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購(gòu)買許可 證，排放大于30噸的SO2 你的工作：如果Acme公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸 的價(jià)格出售10噸的許可證給美國(guó)電氣公司。計(jì)算在這種情 況下完成排放目標(biāo)

12、的成本 23 目標(biāo)：減少排放量，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo) 減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國(guó)電 氣公司$200/每噸 計(jì)算完成目標(biāo)的成本： Acme公司 以$150/每噸的價(jià)格出售10噸的許可證給美國(guó)電 氣公司，得到$1500 使用20噸的許可證，排放20噸的SO2 花費(fèi)$2000減少20噸的排放 Acme公司的凈成本：$2000 - $1500 = $500 24 目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo) 減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國(guó)電氣公 司$200/每噸 美國(guó)電氣公司： 從Acme公司購(gòu)買10噸的排放許可證，花費(fèi)$1500 使用購(gòu)買的10噸許可證和最初的3

13、0噸許可證，排放 40噸的SO2 沒(méi)有花錢在減排上 美國(guó)電氣公司的凈成本 = $1500 完成目標(biāo)的總成本 = $500 + $1500 = $2000 按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成 目標(biāo)，并且每個(gè)企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本 25 外部性 26 可交易的污染許可證可交易的污染許可證 可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本 降低污染 減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許 可證 減少污染成本高的企業(yè)可以購(gòu)買污染許可證 結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本 低的企業(yè) 外部性 27 現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證 美國(guó)SO2 污染許可證從

14、1995年便開始可以進(jìn)行交 易 在美國(guó)東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開 始可以進(jìn)行交易 歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩分別 一個(gè)提出“限制和貿(mào)易”方案來(lái)減少溫室氣體的排 放 外部性 28 矯正性稅收與可交易的污染許可證矯正性稅收與可交易的污染許可證 像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對(duì)污染的需求也是 污染價(jià)格的減函數(shù) 矯正稅稅收增加了污染的價(jià)格，因此也減少了 企業(yè)污染需求的數(shù)量 可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán) 利，與稅收也同樣的效果 當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時(shí)，這種許 可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo) 外部性 29 對(duì)

15、關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的批評(píng)對(duì)關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的批評(píng) 一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱:沒(méi)有人擁有 “購(gòu)買”污染的權(quán)利，也不能對(duì)環(huán)境標(biāo)價(jià) 然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的 水的價(jià)值必須與它們的成本進(jìn)行比較 以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的方法降低了保護(hù)環(huán)境的成本，因 此能增加公眾對(duì)于清潔環(huán)境的需求 外部性 30 外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法 私人解決方法的類型： 道德規(guī)范和社會(huì)約束 比如：“金科玉律” 慈善行為，比如：西拉俱樂(lè)部 市場(chǎng)的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約 外部性 31 外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法 科斯定理：科斯定理： 如果私人各方可以無(wú)成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，

16、那么，他們就可以自己解決外部性問(wèn)題 外部性 32 科斯定理：一個(gè)例子科斯定理：一個(gè)例子 Dick 有一條名為Spot的狗 負(fù)外部性： Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane 社會(huì)有效率的結(jié)果： 最大化Dick與Jane的福利 如果Dick對(duì)Spot的評(píng)價(jià)比Jane對(duì)平靜 與安寧的評(píng)價(jià)要高，那Dick應(yīng)該養(yǎng)狗 科斯定理：私人市場(chǎng)可以自己達(dá)到有效率的結(jié) 果 瞧瞧Spot的狂 吠 外部性 33 科斯定理：一個(gè)例子科斯定理：一個(gè)例子 例1： Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益 = $500 Jane承受Spot狂吠的成本= $800 社會(huì)有效率的結(jié)果：Jane放棄養(yǎng)Spot 私人

17、結(jié)果： Jane支付給Dick $600，讓他放棄養(yǎng)Spot，Jane 和Dick都會(huì)更好 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果 外部性 34 科斯定理：一個(gè)例子科斯定理：一個(gè)例子 例 2: Dick 有養(yǎng)Spot的權(quán)利。 Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000 Jane承受Spot狂吠的成本=$800 社會(huì)有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人結(jié)果： Jane不愿意支付超過(guò) $800的價(jià)格， Dick也不愿意接受少于 $1000的價(jià)格，因此Dick 繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果 外部性 35 科斯定理：一個(gè)例子科斯定理：一個(gè)例子 例3： Jane擁有平靜與安寧的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益

18、= $800 Jane承受Spot狂吠的成本= $500 社會(huì)有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人結(jié)果：Dick支付給Jane $600，并繼續(xù)養(yǎng)狗 私人結(jié)果 = 有效率的結(jié)果 總的來(lái)說(shuō)，1000個(gè)綠谷的居民覺(jué)得能在藍(lán)湖中游泳 價(jià)值$100,000 一個(gè)附近的工廠污染了湖水，只愿意花$50,000購(gòu) 買可以無(wú)污染的設(shè)備 A.描述科斯定理的私人解決辦法 B.你認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)世界中這種解決辦法不起作用 的原因是什么？ 36 外部性 37 為什么私人解決方法并不總是有效為什么私人解決方法并不總是有效 1.交易成本交易成本： 各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過(guò)程中所發(fā)生的成本， 這些成本可能最終使雙方達(dá)不成對(duì)雙方都有利的 結(jié)果 2. 固執(zhí)： 即使協(xié)議對(duì)雙方都是有利的，雙方也可能不會(huì)達(dá) 成協(xié)議，而是等待一個(gè)對(duì)自己更好的交易 3. 協(xié)調(diào)問(wèn)題： 當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時(shí)，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂， 困難，