能源與綠色社會

1、能源與綠色社會能源與綠色社會 第十一章 政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用 參考資料參考資料 1.約翰.多伊奇，理查德.萊斯特著，技術(shù)制勝能源與 環(huán)境技術(shù)的應(yīng)用，中信出版社，2012年，北京。（第 十五章） 2.楊洵, 師萍，中國政府科技投入對企業(yè)研發(fā)支出的影響， 云南社會科學(xué)2006 年第1 期，62-65頁。 3.仇怡，鄭毅，我國政府財政研發(fā)投入的現(xiàn)狀與國際比較， 財政研究2006年第3期，80-81頁。 第十一章第十一章 政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用 1. 研究的分類和創(chuàng)新研究的分類和創(chuàng)新 2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù) 3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具政府支

2、持創(chuàng)新的政策工具 4. 國際比較國際比較 5. 中國政府在研發(fā)投入中的作用中國政府在研發(fā)投入中的作用 政府的根本宗旨政府的根本宗旨 政府的根本宗旨：保護和改善公共福利政府的根本宗旨：保護和改善公共福利 捍衛(wèi)國家安全捍衛(wèi)國家安全 努力提高公民的經(jīng)濟福利努力提高公民的經(jīng)濟福利 保護公共健康、安全和自然資源保護公共健康、安全和自然資源 技術(shù)進步在這些領(lǐng)域起到舉足輕重的作用！技術(shù)進步在這些領(lǐng)域起到舉足輕重的作用！ 美國研發(fā)經(jīng)費來源美國研發(fā)經(jīng)費來源 政府應(yīng)該在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)階段起作用政府應(yīng)該在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)階段起作用 發(fā)明和技術(shù)開發(fā)只是整個技術(shù)創(chuàng)新的步驟之一。發(fā)明和技術(shù)開發(fā)只是整個技術(shù)創(chuàng)新的步驟之一。

3、發(fā)明緊接著要付諸實施，而實施的過程是復(fù)雜的，具有很大發(fā)明緊接著要付諸實施，而實施的過程是復(fù)雜的，具有很大 的不確定性且很昂貴的不確定性且很昂貴 政府的資助多少合適？政府的資助多少合適？沒有精確的答案！沒有精確的答案！ 任何研發(fā)項目或規(guī)劃所產(chǎn)生收益的特征和時間都充滿了不確任何研發(fā)項目或規(guī)劃所產(chǎn)生收益的特征和時間都充滿了不確 定性。這常常作為調(diào)動公共資源的原因定性。這常常作為調(diào)動公共資源的原因政府可以冒這個政府可以冒這個 險，但企業(yè)不會。險，但企業(yè)不會。 1. 研發(fā)的分類和創(chuàng)新研發(fā)的分類和創(chuàng)新 線性創(chuàng)新模式線性創(chuàng)新模式 斯托克斯研發(fā)矩陣斯托克斯研發(fā)矩陣 1. 研發(fā)的分類和創(chuàng)新研發(fā)的分類和創(chuàng)新 常用

4、的描述研發(fā)的方法：把不同類型的研發(fā)活動研一條軸 排列，軸的一端是基礎(chǔ)，另一端是應(yīng)用。 線性創(chuàng)新模式線性創(chuàng)新模式 把創(chuàng)新過程視為一個在時間上有序關(guān)系的過程。 1. 研發(fā)的分類和創(chuàng)新研發(fā)的分類和創(chuàng)新 線性創(chuàng)新模式線性創(chuàng)新模式 依據(jù)該模式分類管理項目：依據(jù)該模式分類管理項目： （1）基礎(chǔ)研究）基礎(chǔ)研究 （2）探索研究）探索研究 （3）高級研發(fā)）高級研發(fā) （4）工程開發(fā)）工程開發(fā) （5）系統(tǒng)開發(fā)）系統(tǒng)開發(fā) l線性創(chuàng)新模式在美國高等教育體系中的體現(xiàn)： 將教育項目組織為不同的學(xué)院： 科學(xué)理學(xué)院 工程工學(xué)院 管理管理學(xué)院（商學(xué)院） l在我國教育體系中的體現(xiàn)： 理科 工科 ？我國在創(chuàng)新模式的建立方面還很不成熟

5、！ 1. 研發(fā)的分類和創(chuàng)新研發(fā)的分類和創(chuàng)新 線性創(chuàng)新模式的成功案例及相關(guān)背景線性創(chuàng)新模式的成功案例及相關(guān)背景 案例：案例：1960-1990的30年中，通過將物理學(xué)等領(lǐng)域的基礎(chǔ) 研究成果（半導(dǎo)體、激光、超導(dǎo)等）的應(yīng)用和開發(fā)，美國 在衛(wèi)星、航空器和計算機方面取得了前所未有的成就。 背景：背景：冷戰(zhàn)時期美國不斷尋求比其對手蘇聯(lián)更為先進的軍 事裝備。高技術(shù)的優(yōu)良性能比成本更重要，因其客戶是政 府而不是商業(yè)化市場。創(chuàng)造新思想被視為創(chuàng)新的主要任務(wù)， 而實施卻被認為是相對簡單的。 1. 研發(fā)的分類和創(chuàng)新研發(fā)的分類和創(chuàng)新 線性創(chuàng)新模式的不足線性創(chuàng)新模式的不足 線性模式中以基礎(chǔ)帶動應(yīng)用：線性模式中以基礎(chǔ)帶動應(yīng)

6、用：強調(diào)思想創(chuàng)新而忽視實施過程 管理將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)率難以提高。 20世紀80年代以來，美國產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)率很難提高，而日 本的企業(yè)，在汽車、電子產(chǎn)品、半導(dǎo)體和其他產(chǎn)品上占據(jù)了 越來越多的美國和世界市場份額。 線性模式中以應(yīng)用引導(dǎo)基礎(chǔ)：線性模式中以應(yīng)用引導(dǎo)基礎(chǔ)：當政府技術(shù)優(yōu)先政策從提升 國家安全轉(zhuǎn)變到促進居民經(jīng)濟福利，開始強調(diào)下游的、更 接近于實際應(yīng)用的技術(shù)研發(fā)活動時，基礎(chǔ)研究可能會受刻 意與特定經(jīng)濟終端相連所累。而且，政府在產(chǎn)業(yè)政策中的 作用也是令人懷疑的，因為政府無法成功地挑選技術(shù)優(yōu)勝 者。（優(yōu)勝全應(yīng)交給市場決定） 1. 研發(fā)的分類和創(chuàng)新研發(fā)的分類和創(chuàng)新 斯托克斯矩陣斯托克斯矩陣 2.

7、 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù) （1）政府在提供公共服務(wù)過程中需要特定技術(shù)。例如國）政府在提供公共服務(wù)過程中需要特定技術(shù)。例如國 防、執(zhí)法和稅收等；防、執(zhí)法和稅收等； 政府支持的國防研發(fā)成果，不僅能對保障國家安全 起到重要作用，還可能給民用領(lǐng)域帶來意外的收益。例 如：冷戰(zhàn)時期美國政府支持的國防研發(fā)，不僅使美國在 從潛艇到戰(zhàn)斗機到戰(zhàn)地通訊等一些列軍事領(lǐng)域中獲得了 比對手蘇聯(lián)更大的技術(shù)優(yōu)勢，還催生了很多新的民用工 業(yè)領(lǐng)域，例如：移動通訊、互聯(lián)網(wǎng)等。 2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù) （2）為民用領(lǐng)域的活動提供必要服務(wù)。例如：航空交）為民用領(lǐng)域的活動

8、提供必要服務(wù)。例如：航空交 通控制系統(tǒng)、核廢料的處理、公路系統(tǒng)、通信電通控制系統(tǒng)、核廢料的處理、公路系統(tǒng)、通信電 磁頻譜分配等；還有一些重要的公共事業(yè)，例如磁頻譜分配等；還有一些重要的公共事業(yè)，例如 醫(yī)療系統(tǒng)等；醫(yī)療系統(tǒng)等； 在這些領(lǐng)域中，技術(shù)創(chuàng)新對提高政府績效非常重 要，因此，政府有明確的理由支持這些領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng) 新。 2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù) （3）許多創(chuàng)新活動背后的基礎(chǔ)研發(fā)需要政府資助。例如）許多創(chuàng)新活動背后的基礎(chǔ)研發(fā)需要政府資助。例如 物理、化學(xué)、材料科學(xué)與工程、數(shù)學(xué)、空間科學(xué)、物理、化學(xué)、材料科學(xué)與工程、數(shù)學(xué)、空間科學(xué)、 語言學(xué)等；語言學(xué)等； 許多這

9、些研究屬于斯托克斯矩陣的波爾象限，這類知 識對社會很有價值，但不可預(yù)測其收益的時間和方式，研 究成果應(yīng)該是公開的，因此需要政府來提供研究經(jīng)費。 政府資助這類研究的理由還有： 1）科學(xué)發(fā)現(xiàn)可以豐富社會文化和人類智力； 2）許多基礎(chǔ)研究都是在大學(xué)進行的，可以同時培養(yǎng)下 一代科學(xué)家或工程師。 2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù) （4）鼓勵企業(yè)積極參與創(chuàng)新）鼓勵企業(yè)積極參與創(chuàng)新 政策和市場機制結(jié)合 20世紀70年代后期，美國國內(nèi)石油價格受管制，產(chǎn)業(yè)界很少有動力 去開展促進國內(nèi)石油勘探或生產(chǎn)的研發(fā)。美國能源部準許石油企業(yè)開 展提高采收率技術(shù)的研發(fā)（并出版其研發(fā)成果），作為補償，超

10、采的 部分可以享受較高的世界石油價格。 應(yīng)對貿(mào)易限制 20世紀80年代后期，許多人提議給美國企業(yè)研發(fā)補貼，以對沖日本 政府給日本企業(yè)出口到美國市場的所謂不公平補貼。 對外部成本和外部收益不完善進行干預(yù) 酸雨或溫室氣體排放的環(huán)境成本并未反映在化石燃料的市場價格里， 企業(yè)不會多投資到節(jié)能和可再生能源的技術(shù)研發(fā)中。 保護知識產(chǎn)權(quán) 法律和法規(guī)要保護私人的知識產(chǎn)權(quán)，這是保證私人創(chuàng)新源源不斷的關(guān) 鍵。如果系統(tǒng)是有缺陷的，例如，私人企業(yè)發(fā)覺法院不愿意保護專利擁 有者的權(quán)利，或者如果執(zhí)法機構(gòu)在制裁侵權(quán)者的過程中頗為猶豫，那么 私人在新技術(shù)研發(fā)過程中的投資將會受到壓抑。 2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)

11、支持創(chuàng)新的理論依據(jù) （4）鼓勵企業(yè)積極參與創(chuàng)新）鼓勵企業(yè)積極參與創(chuàng)新 2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù) （5）積極面對新問題）積極面對新問題 巴斯德象限內(nèi)對整體經(jīng)濟部門有影響力的基礎(chǔ)研發(fā)，需 要更長的研發(fā)周期（5-10年），而且可以覆蓋從基礎(chǔ)研發(fā) 到原型開發(fā)或技術(shù)示范。無論波爾類的政府資助模式，還 是企業(yè)自主的愛迪生模式都不適用。 很多企業(yè)對這類研究感興趣，所以讓單個企業(yè)享有所有 權(quán)并不可取。然而，如果知識產(chǎn)權(quán)被消弱，企業(yè)會投資乏 力。 政府很難在相似的科研項目上合理分配資金，因為最終 的商業(yè)可實施性才是關(guān)鍵的決策指標，政府官員離市場很 遠，很難做出有效的決策。 2.

12、 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù) （6）政府資助方式和目標隨形式改變）政府資助方式和目標隨形式改變 美國政府資助的項目重點從軍事目標向民用目標轉(zhuǎn)移。 過去，美國國防部長期資助電子或計算機科學(xué)等領(lǐng)域項 目對當今信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重要影響。如今事情反向發(fā)展，軍隊 在重要的技術(shù)部件和系統(tǒng)方面嚴重依賴私人產(chǎn)業(yè)。 能源部的國家實驗室出于保證國家安全或者保護環(huán)境的 公共目標，開展開發(fā)原型和示范項目。最近，政府的技術(shù)政 策集中于如何提高民用經(jīng)濟的生產(chǎn)率和競爭力，并已經(jīng)開發(fā) 出新的與企業(yè)分擔成本的機制，以在廣泛的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域支持商 業(yè)導(dǎo)向的研發(fā)。 類似的還有：商務(wù)部的高級技術(shù)計劃和制造技術(shù)推廣伙

13、伴計劃。 2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù) （7）政府和企業(yè)間的聯(lián)盟）政府和企業(yè)間的聯(lián)盟 是一種促進私人企業(yè)專家加入研發(fā)計劃的途徑。例如， 先進電池聯(lián)盟，新一代汽車合作伙伴聯(lián)盟，與美國能源部 所屬國家實驗室的合作研究開發(fā)協(xié)議（CRADAs），以及 有美國國防部先進研究項目局資（DARPA）資助的先進半 導(dǎo)體制造研發(fā)同盟（SEMATECH）。 2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù) （8）政府干預(yù)創(chuàng)新面臨的難題）政府干預(yù)創(chuàng)新面臨的難題 一般情況下，屬于波爾象限的領(lǐng)域應(yīng)由政府支持， 屬于愛迪生象限的領(lǐng)域由企業(yè)自主研發(fā)，對于巴斯德 象限中與商業(yè)應(yīng)用相關(guān)的

14、研發(fā)項目就很難界定，本質(zhì) 上它們是基礎(chǔ)研究，而且其知識成果具有廣泛用途。 在這個領(lǐng)域很難分出明確的邊界，也很難制定政府支 持的相應(yīng)規(guī)則。 創(chuàng)新過程的變化特征使得這項任務(wù)變得更為艱巨， 因為前沿研究和終端實施之間的差別變得越來越模糊 了。 3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具政府支持創(chuàng)新的政策工具 l 通過財政和貨幣政策提供一個穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境對創(chuàng)新 是最重要的影響因素之一。 l 全方位的強大教育計劃，將擴大培訓(xùn)有素的科學(xué)家、工程 師和技術(shù)人員的供給，以及受過更好教育的勞動力的供給， 使創(chuàng)新更加可能。 l 政府在知識產(chǎn)權(quán)歸屬方面的政策對創(chuàng)新有巨大的影響。 例如，美國1980年通過了貝多法案(Bayh-

15、Dole)，授予大學(xué)在 政府資助的研究項目中所獲成果的專利權(quán)，使大學(xué)的專利數(shù)量迅 猛增長，相應(yīng)的技術(shù)許可量也增長了，如大量授予創(chuàng)業(yè)公司，大 學(xué)和個人投資者共享專利權(quán)。 3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具政府支持創(chuàng)新的政策工具 除上述非常重要的通用政策措施外，政府還有很多專 項政策工具來鼓勵有特定目標的創(chuàng)新。 l直接研發(fā)資助或簽約。關(guān)于研究什么以及由誰來研究的問題 通常由特定機構(gòu)通過同行評議來代表政府完成。執(zhí)行這些任 務(wù)的可能是高校、非營利性組織如醫(yī)院、政府實驗室或者企 業(yè)。這些方法通常適用于波爾和巴斯德象限中的基礎(chǔ)研究。 國家自然科學(xué)基金通過這種方式配置科研經(jīng)費。 l對巴斯德象限里帶有政府任務(wù)的研發(fā)

16、，政府官員在資源配置 上將發(fā)揮重要作用，盡管他們通常會借助外部專家的建議， 但有時政府寧愿選擇一個單獨的契約方而不是組織一場競標。 3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具政府支持創(chuàng)新的政策工具 l政府和企業(yè)合作開發(fā)“競爭前技術(shù)” 美國商業(yè)部的先進技術(shù)計劃 國防部的雙用途技術(shù)研發(fā)計劃 能源部的合作研發(fā)協(xié)議機制 這些計劃中，企業(yè)投資受到鼓勵，而由于企業(yè)分擔了 成本，政府直接資助的項目得以增加。 l政府介入企業(yè)進行技術(shù)示范，授權(quán)并融資支持新技術(shù) 在工廠規(guī)模上進行示范，以支持競爭前技術(shù)的開發(fā)， 提升國家在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的競爭力 3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具政府支持創(chuàng)新的政策工具 l間接研發(fā)激勵間接研發(fā)激勵 稅收激

17、勵。多年來，美國國會都會給企業(yè)以稅收優(yōu)惠 以補貼他們在研發(fā)設(shè)施和裝備上的開支。 使用監(jiān)管措施。通過監(jiān)管政策，促使技術(shù)朝特定方向 發(fā)展。例如，美國環(huán)保署常常發(fā)布一些關(guān)于未來排放的 監(jiān)管措施，旨在引導(dǎo)控制排放的技術(shù)。 其他間接激勵：包括政府給予的特別貸款擔保和特別 的采購計劃。 3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具政府支持創(chuàng)新的政策工具 政府怎樣在不同的政策工具中加以選擇？政府怎樣在不同的政策工具中加以選擇？ 沒有嚴格的鐵律可循 對波爾和巴斯德象限的基礎(chǔ)研究和政府任務(wù)為前提的 研發(fā)進行直接資助非常重要 間接機制更多用來激勵競爭前技術(shù)和技術(shù)在市場上示 范 技術(shù)越接近商業(yè)化，政府就越不應(yīng)該介入哪些技術(shù)應(yīng) 該支

18、持的決策。 4. 國際比較國際比較 各國政府在創(chuàng)新中的作用各不相同 日本：政府和企業(yè)的關(guān)系密切，很難分辨政府的政策 是出于政府機構(gòu)，還是出自大公司。其他亞洲國 家情況類似。 歐洲：許多國家（除了法國），傳統(tǒng)上政府會維持不 干涉的角色。 歐洲的創(chuàng)新能力不如美國，主要原因： 缺乏風(fēng)險投資市場，學(xué)校和產(chǎn)業(yè)界的合作比較薄弱，沒 有非常好的創(chuàng)立新技術(shù)企業(yè)的傳統(tǒng)； 沒有迅速而廣泛地采用新型技術(shù)，導(dǎo)致運作效率不高； 研發(fā)的投資總量比美國少。 美國、七國集團和經(jīng)合組織國家美國、七國集團和經(jīng)合組織國家 的研發(fā)支出的研發(fā)支出 OECD為經(jīng)合組織 PPP為購買力平價 七國集團（G7）國家 包括：美國、加拿大、 法國

19、、德國、意大利、 日本和美國 資料來源： 轉(zhuǎn)自National Science Board, Science and Engineering Indicators -2002 國際研發(fā)投入占國際研發(fā)投入占GDC比重的比較比重的比較 5. 中國政府在研發(fā)投入中的作用中國政府在研發(fā)投入中的作用 我國學(xué)者針對提升創(chuàng)新能力進行了深入研究 例如，楊洵等在國家自然科學(xué)基金資助下進行了“我國 R 政府向高校每資助研發(fā)經(jīng)費1 元, 企業(yè)將減少研發(fā)支出0.132 元。 我國政府對研發(fā)的間接資助( 資助科研機構(gòu)) 要比直接資 助企業(yè)更有效。 5. 中國政府在研發(fā)投入中的作用中國政府在研發(fā)投入中的作用 政策建議政策

20、建議 （1）堅持政府科技投入為主導(dǎo), 充分發(fā)揮政府科技投入對 企業(yè)研發(fā)支出的杠桿作用。 加強政府在基礎(chǔ)研究方面的投入 20 世紀90 年代以來, 發(fā)達國家和我國的研發(fā)經(jīng)費按研究類別的分配情況（2002） 我國的基礎(chǔ)研究投入在發(fā)展中國家中也是偏低的, 其不利后果: l重大科技發(fā)明一直很少 l直接導(dǎo)致了我國企業(yè)研發(fā)的首要工作大都是引進國外的技術(shù), 簡單地用于 生產(chǎn)技術(shù)的改進、產(chǎn)品的更新?lián)Q代。這種現(xiàn)象的持續(xù)將導(dǎo)致我國的科技實 力與發(fā)達國家的差距進一步拉大, 5. 中國政府在研發(fā)投入中的作用中國政府在研發(fā)投入中的作用 政策建議政策建議 （1）堅持政府科技投入為主導(dǎo), 充分發(fā)揮政府科技投入對 企業(yè)研發(fā)支

21、出的杠桿作用。 加強政府在涉及國家核心競爭力的高技術(shù)方面的投入 當前我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較弱, 國家科技投入體系尚不完善, 因此, 重大科研項目仍應(yīng)由政府組織實施。這就決定了政府科技投入在全社會研 發(fā)投入中仍將發(fā)揮主渠道作用, 需要各級政府, 特別是中央政府繼續(xù)加大 科技投入, 切實強化財政科技投資, 確保預(yù)算安排的科技投資增長高于經(jīng) 常財政收入的增長速度, 并確保財政超收部分分配中加大比例安排科技投 入。 5. 中國政府在研發(fā)投入中的作用中國政府在研發(fā)投入中的作用 政策建議政策建議 （2）以企業(yè)研發(fā)為主體，即使企業(yè)研發(fā)投入在社會研發(fā)總 投入中的數(shù)量/ 比重上占絕對優(yōu)勢。 研發(fā)成果向?qū)嶋H生產(chǎn)

22、力轉(zhuǎn)化最終靠企業(yè)完成, 企業(yè)最清 楚實際生產(chǎn)中所需要的技術(shù)。 我國單位研發(fā)支出的科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新成果大大低 于世界平均水平, 若以世界平均數(shù)為100% , 中國科學(xué)成 果效率系數(shù)為33% 在發(fā)達國家, 企業(yè)一直都是研發(fā)活動的主體, 而且其研 發(fā)投入占社會總投入的比重不斷增加 目前我國設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)在全部企業(yè)中的比例只 45.6%。即使是設(shè)立了研發(fā)部門的企業(yè), 也普遍缺乏獨 立的研發(fā)能力。 l自身研發(fā)投入少, 會嚴重制約企業(yè)的自主創(chuàng)新能力、對 外部知識的吸收能力以及競爭能力的成長。 l國際上一個定性研究的結(jié)論顯示: 研發(fā)經(jīng)費支出占銷售收入的比例 小于1%企業(yè)難以生存; 等于2%可以勉強維持

23、; 大于5%才有競爭力 l我國大中型企業(yè)普遍偏低: 自上世紀90 年代以來一直為0.5%左右, 1999 年為 0.6%, 2000 年為0.71%。處于難以生存狀態(tài)！ 企業(yè)自身投入研發(fā)的重要性和必要性企業(yè)自身投入研發(fā)的重要性和必要性 l第一，明晰產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)明晰不僅要求確保企業(yè)法人的利益獨 立和責任獨立, 而且要確立企業(yè)家和科技人員的人力資本產(chǎn) 權(quán), 還要建立相應(yīng)的人力資本產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)機制, 如年薪制和股票 期制等, 使企業(yè)真正成為創(chuàng)新主體。 l第二, 應(yīng)該加緊市場制度建設(shè)、法制建設(shè)、保護知識產(chǎn)權(quán)相 關(guān)制度建設(shè), 制定規(guī)范企業(yè)市場行為的準則, 為企業(yè)的研發(fā)活 動創(chuàng)造一個公平、公開、公正的競爭環(huán)境。

24、 l第三, 改進稅收優(yōu)惠政策, 鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入。這包括: 加快生產(chǎn)型增值稅向消費型增值稅轉(zhuǎn)變; 取消對盈利企業(yè)的 限制, 統(tǒng)一各類企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策; 加大稅前費用扣除比例; 放松對企業(yè)虧損的規(guī)定, 適當延長向后結(jié)轉(zhuǎn)的年限。 l第四, 建立支持企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的金融體系。這包括: 建立專門 為企業(yè)創(chuàng)新提供貸款支持的政策性銀行科技發(fā)展銀行；盡 快建立符合我國國情的科技風(fēng)險投資體系和適合風(fēng)險資金有 效配置的機制等。 鼓勵企業(yè)參與研發(fā)活動可采取的措施鼓勵企業(yè)參與研發(fā)活動可采取的措施 5. 中國政府在研發(fā)投入中的作用中國政府在研發(fā)投入中的作用 政策建議政策建議 （3）調(diào)整高校研發(fā)投入結(jié)構(gòu), 防止高校研發(fā)對企業(yè)研發(fā)的 擠出效應(yīng) 高校是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，高校